国际贸易中货物风险转移问题浅析

姚宏伟 姚宏宇 潘嘉杰 周浩然

摘 要：随着社会经济的发展，国际贸易活动日渐频繁。在进行国际贸易的过程中，买卖双方承担风险的大小以及利益与实物中货物风险的时间界定是相关的。在对国际贸易货物风险转移的问题进行探讨的时候，我们主要依托于有关的国际贸易惯例以及国际公约来进行分析，比如《联合国国际货物销售合同》《合约法》等。

关键词：国际贸易 货物风险转移 交货时间

中图分类号：F740 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2017）09（a）-063-02

在进行国际贸易的过程中，买卖双方的利益问题与贸易中货物的风险转移有直接的关系，所以在进行贸易的过程中，买卖双方需要重视这个问题，了解有关的国际惯例、条约等对于货物风险转移的制约以及影响，这样就能够更加清楚了解到风险是如何转移的，以及转移之后的影响有哪些，以方便维护自身的利益。

1 什么是风险以及风险转移

在进行国际贸易的过程中，为了能够保护自身在整个交易过程中的利益，买卖双方需要切实考虑货物的风险转移问题。对于货物风险，在有关的国际惯例与公约中没有明确的定义。

在进行国际贸易中货物风险转移问题研究的时候，首先需要了解什么是风险，根据相关的条例定义风险：由于自然灾害、意外事故或当事人以外的原因造成买卖双方正在履行或己经履行的合同中的交易的货物遭受毁灭损失的危险。这里所说的风险主要包括以下几个特征：其一，风险只是代表一种可能性，也就是说货物发生风险的原因、时间、地点、影响程度等都是不可预测的；其二，风险发生的本质是由外部因素引起的，风险发生的原因不可归结于买卖双方中的任意一方，是由客观因素造成的。

在研究贸易中货物风险转移问题的时候，首先需要确定这里所说的风险发生必须是造成货物的损毁，发生的时间也是在合同签订之后，履行结束之前，研究风险发生时责任的承担方主要是根据相关的合同或者契约来决定的。如果风险发生在合同签定之前，承担方是出口商，如果风险发生履行合同之后，则损失由进口商承担。

2 引起风险发生的原因

引起风险发生的原因有很多，主要包括以下几个方面。

（1）不可抗力。这里所说的不可抗力是指不能够克服，也不能够避免的客观因素。不可抗力主要包括以下两个方面：一是自然灾害，比如海啸、地震、火山喷发、洪水等；二是指一些社会或者国家原因引起的损毁，如政府政策的变化、战争、骚乱、检疫限制等，这些都是不可避免、不可预测的。（2）偶然事件。偶然事件也称为意外事件，意外事件也是由客观因素造成的，不是由交易的双方主观造成。但是相比于不可抗力来讲，其不可预测性以及不可避免性的程度较低，偶然事件包括污染、碰撞等。（3）第三方过失。第三方过失，主要是指在进行贸易的过程中，货物会因为除去合同双方的第三方造成的损失，合同双方不存在过失。第三方应该对合同的双方承担一定的法律责任，但是由于第三方没有与合同双方存在合同关系，所以不会直接承担相应的赔偿。损失的物品还是直接根据合同来确定由哪一方来承担，第三方所要承担的责任是由承担风险这一方来决定的。（4）由于货物本身的原因造成的。贸易的货物由于本身具有的属性可能在交易的过程中产生质变或者损坏的现象，这样风险是货物本身所造成的，与外界的损害是没有关系的。比如有些货物具有易燃、易爆、易碎等特性，如果在交易的过程中由于货物本身所具有的缺陷而造成的损坏，这种情况下风险不由交易双方承担，其具体损毁情况需根据合同来分析。

上文主要是了解了什么是风险以及风险的种类，下文主要是介绍风险转移的概念。所谓的风险转移就是风险由出口商转换到进口商这一个问题，了解风险转移的核心就是风险转移的时间。在进行国际贸易的过程中，如果交易的货物已经从卖方送到买方，则货物交移过后货物出现的任何损毁问题全部由买方承担，如果在这之前出现的问题由卖方来承担。

在进行国际货物贸易的风险转移研究的时候，主要是为了明确风险在什么时候是由哪一方来承担的，如果风险没有发生转移，则风险是由卖方来承担的；如果风险发生转移，则是由买方来承担，所以在进行研究的过程中需要认真了解风险是什么，需要承担多大的责任以及风险是在什么时候转移的。

3 国际公约中关于风险问题的规定

研究国际贸易中货物风险转移的问题，必须要了解相关的国际惯例以及国际公约，我们这里所要研究的国际公约就是《联合国国际货物销售合同公约》，只有这样才能够很好地在进行国际贸易的过程中了解风险。

这个公约适合的前提条件是交易的双方国家都是这个公约的签约国，交易的过程受到这个公约的约束。根据有关公约，我们知道了有关风险转移的相关原则。

（1）对于风险转移的时间，主要是根据交货的时间来确定，交货之前风险由卖方承担，交货之后由买方承担；（2）根据公约来划定风险的承担情况的前提是在双方都没有违约的前提下进行的；（3）划拨是风险发生转移的前提条件，这里所说的划拨是特定化，主要是指对货物进行计量、包装、加上标记等。根據有关的规定，我们知道货物在划拨合同下前不发生转移，并且经过划拨过后的货物卖方对其没有处置权，比如调换、挪用等方式。

根据《公约》的相关规定，我们知道货物的风险转移主要包括以下几个方面：其一是交易双方在合同中有关风险转移的问题，如果在合同中做出了有关的规定，其作用效果以及作用的效率比《公约》更高，更强；其二是如果合同中没有出现有关的规定，则需要按照《公约》的具体条例来进行分析。

其中当涉及运输合同的时候，相关的卖方保留控制货物处置的单据，其对于风险转移来讲是不会造成任何影响的，根据有关的条例，我们还知道当货物由卖方移交到买方之后，在不是因卖方的问题发生的货物损毁，买方还必须进行货物的支付。

4 有关的国际惯例规定

在一些影响力比较大、影响范围比较广的贸易惯例中，对风险的转移时间有着相关的规定，比如《国际贸易术语解释解释通则2010》以及《1932年华沙—牛津规则》等。

根据《1932年华沙—牛津规则》的有关规定我们知道，货物风险转移时间的分割线是货物装到船上，在这之前风险由卖方承担，在这之后风险由买方承担。

在一些有关的惯例中规定了交易时间以及交易的期限，还制定了相关的术语来规定交货的时间、地点、以及风险转移的时间。比如在《INCOTERMS2010》中规定了“EXW”，其意思是对于交货时间的地点以及时间点都是由买方来处置的；“FCA”的意思是按照指定的地点以及指定的时间将货物交给相关的卖方。

《INCOTERMS2O1O》与《公约》有关规定是相符的，也就是货物发生风险转移的时间点是在交货的时候，交货前发生的一系列风险由卖方承担，交货之后发生的风险由买方承担。

在《国际贸易术语解释通则2010》中，承运人特指签约承担运输责任的一方，包括实际承运人以及有关的代理人，按照惯例的相关规定，当卖方将需要交易的货物全数交付给非承运人的货运代理人，货物在其监管的情况下，卖方也视为完成履行了交货义务。

5 我国买卖法律的有关规定

对于国际贸易中货物风险转移的问题来讲，各个国家对其都十分重视，所以有关的买卖法都对其作了相关的规定，但是不同的国家对于风险转移的问题的规定是不一样的，其主要区别的核心是风险转移时间的规定，对于此规定，西方各国对其制定的法律主要包括以下两种。

5.1 由所有权转移时间决定风险转移时间

比如在英国、法国等这样一些国家，有关的买卖法是属于以下种类：将风险转移与所有权转移联系在一起，本质上来讲就是风险转移时间由所有权的转移时间来决定。

下文我们主要以英国的有关买卖法来进行分析。

英国的《货物买卖法》在对货物风险转移的问题进行规定的时候，遵循的是“物主承担风险”的原则，根据有关的规定我们了解到交易双方在没有违约或者过错的前提下，货物的风险是由卖方承担直到货物所有权转移至买方，在所有权转移之前，货物的风险承担由卖方决定，所有权转移之后，货物的承担风险由买方承担；其二是当交易双方其中买方或者是卖方出现过错，而导致交货的时间发生推迟的情况下，则有关的货物风险由过错方承担，并且需要注意的是发生的错误与风险导致的经济损失存在一定的联系，也就是因果联系；其三就是当卖方与买方存在着一定的联系，也就是当卖方是买方的受托人或是保管人的时候，或是买方是卖方的受托人或者是保管人的时候，根据相关规定，我们知道其不能够解除该方作为受托人或者是保管人所必须要负担的责任。

5.2 由交货时间决定风险转移时间

在中国、美国、德国等这些国家买卖法都是由交货时间决定风险转移时间来决定的。当前《公约》也是采用这样的风险转移原则的。

下文我们主要是分析我国有关的买卖法，也就是《合同法》，我国的《合同法》是受到《公约》的影响来制定的。根据我国的买卖法规定：“标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。”这种风险转移时间的规定与美国以及联合国的相关公约所秉承的原则是一致的，也就是风险转移发生在货物交移的时候。

6 有关法律的比较

在进行法律比较的时候，主要對我国的《合同法》、国际上的《联合国国际货物销售合同公约》以及美国的《统一商法典》进行讨论。

这三个条例他们之间存在着很多的相同点，主要包括以下几个方面。

（1）如果交易双方在签订合同的时候，签订合同的内容中需涉及双方对于风险承担的界限，明确了什么时候发生风险转移，风险转移之后需要承担的责任是什么等，这是最具有法律效力的一种方式；（2）风险转移的时间都是根据交货的时间来决定的；（3）在进行风险转移的时候，需要规定有关的交货时间、交货地点。风险从卖方到买方的转移是指买方接收货物时起转移给买方承担；如果有关买方违约造成货物没有定时接收或造成货物的损毁等情况，风险责任由买方来承担。

7 结语

在进行国际贸易的过程中，为了能够维护自身的权益解决相关的贸易纠纷，需要明确了解相关的国际惯例，国际公约以及交易国家的有关法律法规。在很多的条约以及惯例中我们知道很多对于风险转移的规定都是以交货时间为分割的。本文主要对货物风险的类型以及相关法律进行介绍，希望读者对其有简单的了解。

参考文献

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[2] 国际商会.国际贸易术语解释通则2010[M].北京：中国民主法制出版社，2011.

[3] 曹祖平.新编国际商法[M].北京：中国人民大学出版社，2010.

[4] 万玉琳，朱玉.国际贸易中的风险转移问题研究[J].经济与法， 2010（2）.