联合体模式的国际承包工程合同商务架构设计

祁馨

摘 要 随着经济的发展，科技水平的日益进步，在工程建设项目领域也得到了空前的发展。在这一时期，工程建设项目规模不断扩大，相应的其复杂性也日益提高，正因如此，对于工程项目的承包以及商务运作的要求标准也越来越严格。EPC联合体承包模式在大型项目的作用机制逐渐凸显出来，特别是在国际工程中所扮演的地位角色。就目前发展趋向来看，通过多个企业组成施工联合体来共同承担项目，已然成为全球各地普遍采用的一种新型、高效模式。但是，联合体模式应用到国际承包工程合同商务架构设计领域，也不是万能的，它所带来的影响也是双向的。笔者以为，选择合适的合作方对于企业而言是比较关键的一环。基于此，本文简单以国内工程建设公司承接的越南火力发电厂项目为例，进一步探究联合体模式的优劣和需要注意的事项。

关键词 联合体模式 国际承包工程 合同

一、工程项目总承包的发展趋势

（一）联合体模式

“联合体承包模式”是指一家或者多家公司来发起，各参与主体方在经过一致协商之后来确定各自投入联合体的资产，包括资金份额、机械设备、人员数量等。并以此来确立并签署联合体章程，最终建立了联合体组织结构。联合体组织机构成立之后，首先需要选举产生联合体代表。对于联合体代表来说，在市场实践中，无论是在国内市场还是国际市场，均可以联合体的名义与业主签订工程承包合同。

（二）国际工程承包

进入到21世纪，随着我国加入世贸组织，以及国民经济的高速发展，我国与全球各地区间的贸易往来越来越频繁、紧密。也正是从这一时期开始，我国国内越来越多的工程建设企业逐渐走出国门，将市场前沿阵地打入到国际工程市场中去。然而，几乎所有的企业都曾遭遇过同样的困局和窘境，由于国际工程项目建设的要求较高，例如，投资大、工程量大、技术难度大、质量标准更加严格，如此等等，让许多国内工程建设企业望而止步。之所以会出现这样一种局面，其原因也不难发现，因为一个单个建设企业是难以达到上述这些要求的。一方面是由于企业自身规模与实力的问题；另一方面是东道主国所带来的一些阻碍因素。大多数情况下，东道主（工程项目所在国）国政府会处于保护本地企业的目的，通常出台一些对外来企业相对苛刻的政策，对外来企业进入到当地市场设置了“门槛”。

为了应对上述这一不利的局面，工程建设企业通常会主动寻求一些有实力、有经验的国际工程公司进行优势互补。正如上述简单介绍的联合体模式，多家公司组成一个施工联合体，相互间扬长避短，来对某工程项目投标并实施建设。在这种局面下，与之前单个的企业承包项目的模式相比，优势明显，包括资源的整合、技术能力、风险抵抗力等等。

二、国际承包工程项目概况

（一）项目概况

本次探讨分析的是越南某火力发电厂一期项目，项目总投资约50亿美元，年发电量78亿度。该大型项目工程由我国两家企业通过联合体的形式竞标成功，取得该项目的承包合同。这两家企业中，一家为知名的发电设备供应商和电站工程总承包商、一家为业内知名设计院，两家通过强强联合的方式，无论是在资金投入、技术保障、规划设计等方面，均优势明显。不仅如此，更重要的是极大增强了国内企业在国际市场中的行业竞争力，相应的也在不断督促着管理水平与运营能力的提升。该项目成为首套600MW等级火电三大主机在越南的成功投运，并顺利移交业主。

（二）EPC联合体的适用环境

关于联合体的概念，上述简单提及过了。总的来说，联合体只能算作是一个临时性的组织。因为它是由两家以上的公司来共同承担的，简言之，大家组成一个联合体，目的很明确，就是为了承担某个建设项目而专门成立。关于这一点，正如本次探讨的越南火力发电厂项目，两家企业组成一个联合体，以此来达到优势互补的作用。当该承包项目全部结束之后，联合体也就自动解散了。关于联合体管理模式的适用环境，这是近十多年间我国国内企业一直都在关注的重点问题。在这里，结合着本案例实际，笔者以为，国际工程建设企业在考虑采用联合体模式的时候，涉及的面比较全。当然，这也是企业自身的不足之处。一是因资金、资源不足的问题，再或者是技术和质量控制方面的缺陷，造成企業无法单独来承担这一项目；二是该项目比较复杂，工期长、资金投入大、技术要求高，总的来概括，就是该项目的风险程度高，俨然超过了企业自身所能承受的风险范围；三是通过寻求并选择有实力的合作公司，在很大程度上可以达到降低项目整体成本费用的目的，更重要的大幅提升项目的利润率；四是出于一个学习的态度，通过与运营理念、管理经验先进的公司合作，不仅可以互惠互助，还可以从中学习企业自身所欠缺的“东西”，比如经验、技术、理念等。

（三）该承包项目施工联合体优劣

第一，优势所在。以联合体方式参与国际承包可以优势互补，提高竞争力。联合体各方可以按照联合体协议的分工，按其所长承担工作，增强项目的竞争力和实力。在面对大的工程项目，一个企业往往很难承担资金的负担，通过联合体方式有利于满足资金要求以保证项目的顺利实施。同时，通过各方的合作，相互取长补短，在实施过程中认清自身的薄弱环节，丰富自身经验和实力，进一步开拓未来市场。此外，通过联合方式可以合理分摊项目各方风险，提高企业抗风险能力。

越南火力发电厂项目从其实践和运营的整体来看，效果还是比较突出的。首先，该项目工程对于企业资源、规模、专业技术等方面的要求比较高，而两家企业通过自愿的方式，并结合着自身的优势，组成了EPC联合体，扬长避短、趋利避害，可谓是意义重大。不仅提升了企业投标和项目竞争的实力（这也是被我国企业承包的主要原因），在控制工程总成本的前提下，还进一步规避了经营风险的发生。其次，在联合体运营模式下，各参与主体方在一起签署合同协议，为了确保整个工程的如期开展、建设及完成，还可以成立专门的组织协调机构。比如，将两家公司各自出资的比例转化为占有股份，并明确各自的权利和义务。此外，在联合体运营模式下，各参与主体方是一个整体，至少在联合体解散之前是一个紧密的共同体，因而，相互之间需要承担连带责任。在这种情况下，可以增强各方相互间的监督。

第二，发掘问题。继续以本工程案例为例，两家企业组成的联合体，在工程规划设计与建设推进的过程中，并不是一帆风顺的，也遇到了一些问题。首先是管理机制不完善。比如上述的工程建设公司，在以往所承担的业务多是勘察设计、设备制造，尽管在设计、采购、施工领域有所涉及，但相对不够深入，尤其是对于技术和管理能力要求极高的国际承包项目。换言之，我国在该领域还不够专业，深度不够。简单一点来看，就是缺乏一套完善的项目组织机构和运营体系。由于其无法适应这一新模式，也就无法很好地满足工程建设的具体需要。其次，决策机制不够高效。联合体成员在大方向上的目标是基本一致的，也就是说，在联合体内部各方都拥有一个共同的目标。然而，一个现实性的问题摆在面前，因为各主体方相互间的利益出发点是不一样的，在这种局面下，就会造成在项目执行的过程中难免出现矛盾，如工作接口、风险分担、质量问题与责任等。

三、联合体模式的国际承包工程项目商务架构

通过上述关于越南火力发电厂工程项目的案例分析与问题说明，让我们从中对联合体模式有了一个更加深刻的认识。关于EPC联合体运营模式下的优势，以及需要注意的问题事项，也较为详细地阐述了一些。总的来说，EPC联合体模式非常适用于一些大型的、复杂的国际承包工程。当下相对核心性的问题，正是我国国际项目建设企业需要重点面对的现实性问题，即EPC国际项目合同商务条款的制订问题。依据着上述案例，并结合着笔者所在公司的实际，简要谈及几点个人看法和见解。

第一，既然是联合体方式，各方都需要树立全局意识，共赢才是硬道理，通过联合创造效益才是共同的目标。因此，要切实处理好利益相关方之间的关系。因为在整个项目工程开展的过程中，各方所关注的利益切入点是不同的，而从以往的国际工程承包中也足以看出，许多矛盾的出现大多都是因为不同利益方关注点不同所引起的。对此，联合体协议的制订，最关键的一点就是协调好各方的关系，只有将各方利益矛盾转化了一种合力，才能使得总包方的利益获取最大化。在项目运作过程中，联合体各方都要以联合体协议为基础，加强各层次间的沟通交流，及时发现问题，快速响应，有效解决。

第二，在对外承包合同商务条款的制订中，联合体要尽可能多的争取到有利条件，以此来保证工程项目可以顺利实施、达成。关于这一点，问题出现最多的集中出现在洽商阶段。因为在这一阶段，需要对整个项目工程提前进行一个评估，正所谓“万事开头难”，相应的问题也比较多。对此，联合体各参与方，在与其他相关利益方洽商并签署合同协议的时候，需要切实依据着东道主国的实际情况来综合考量。例如，东道主国的人文风俗、法规法规、设计施工标准。除此之外，笔者以为，还需要重点关注东道主国当地的税费、签证审批等方面的情况。总之，在合同洽商阶段，尽可能多的向业主争取有利的条件和资源。

第三， 联合体的构建需要本着充分利用联合体成员的核心资源、合理调配成本最小化、提高沟通及整体效率以及风险最小化等原则。因此，在搭建合同商务架构时，需要从联合体的整体利益出发，充分发挥各自优势，并充分信任，对联合体的共同利益负责，共同对合同的范围及界限严格把关，按“权利义务对等”、“谁受益谁承担风险”等原则划分责任。同时，也应避免“先君子后小人”的做法，合同谈判阶段不明确各方的责任义务，一旦出现项目实施过程中出现问题，却相互推诿。各方都应一致明确目标，积极化解“联合体”内外部各种摩擦和爭议，全力推进项目的最终完成。

四、结语

在全球一体化的当下，企业间需要通过强强联合的手段才能在国际工程中获得持续发展。由于国际工程项目建设的要求较高、投资大、工程量大、技术难度大、质量标准更加严格等，让许多国内工程建设企业望而止步。因而，如何弥补企业自身的不足，才是这一领域发展建设的关键。EPC联合体这一新型的运营模式的出现，为国内工程建设企业重新指明了一条新发展方向。正如本文探讨的越南火力发电厂这一工程项目，两家企业组成施工联合体，优劣互补，提升综合实力以及服务能力，不仅能够可以适应工程项目向大型化、综合化发展的外部需要，也是企业借助合力实现自身发展目标的内在要求，并最终实现项目利润的最大化。

（作者单位为中国恩菲工程技术有限公司）

参考文献

[1] 丰朴春，刘景园.浅谈建筑施工企业组成投标联合体[J].建筑管理现代化，2006（6）：48-50.

[2] 白圆苹.基于项目联合体形式的EPC总承包成本控制研究[D].河北工业大学，2011.

[3] 叶明.浅论联合体项目总承包管理模式——以中石化阿尔及利亚沙漠水管线项目为例[J].石油天然气学报，2010（3）.

[4] 刘甄，李宜鹏，赵铁生.海外项目国际合作的分工与对策[J].电站系统工程，2013（2）：78-79.

[5] 袁立.诚信合作化解风险——国际工程项目联合体大有可为[J]. 2014（8）：8-11.