项目成功标准的研究现状及对大型基础设施项目的启示

孙玉梅

摘要：促进项目成功是提升项目價值的重要途径。对项目及建设项目成功标准的国内外文献进行综述的基础上，通过专家访谈，总结出项目交付时、项目运营初期、项目运营中期、项目退役四个评价时点，各关键利益相关者对大型基础设施项目的成功标准内涵。政府、公众（包括使用者公众及社区公众）所关注的成功标准内涵是最基本的。为后续研究大型基础设施项目成功的影响因素及促进路径奠定基础。

Abstract： To promote project success is an important way to enhance the value of the project. Based on the review of domestic and foreign literatures on the success criteria of the project and the construction project， experts' interviews were conducted to summarize the connotation of different key stakeholders on the success criteria of infrastructure megaprojects at different evaluation points. Among them， the connotation of government and public are the most basic， which will lay the foundation for the follow-up study on the influencing factors and the promotion path of the infrastructure megaprojects.

关键词：大型基础设施项目；项目成功标准；利益相关者

Key words： infrastructure megaproject；project successful criteria；stakeholder

中图分类号：F294 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）10-0019-03

0 引言

全球城市人口每天以20万人的速度增长，所有这些城市人口都需要使用城市基础设施[1]。从2013年到2030年，全球每年基础设施建设支出大约34000亿美元，这些支出主要在大型基础设施项目上[2]。大型基础设施项目投资额大、建设周期长、不确定性大、需求主体是社会公众，对国家或地区的经济社会发展、生态环境、政治军事都会产生影响[3]，是一类完全不同的项目[4]。大型基础设施项目的成功，对促进国家或地区的经济社会发展、保护生态环境、成功促进我国提出的“一带一路”倡议[5]，具有重要现实意义。促进项目成功是提升项目价值的重要途径。现有文献对项目成功标准的讨论主要是针对一般项目的，针对大型基础设施项目特点的成功内涵还有待进一步研究，以便为后续从全寿命周期的视角宏观分析大型基础设施项目成功的阻滞因素，并探寻促进大型基础设施项目成功的路径奠定基础。

1 项目成功标准的国内外研究现状

关于项目成功内涵的研究由来已久，最早而且影响最深远的项目成功标准是被称为“铁三角”的成本、质量、进度标准[6]，该标准认为，只要项目在计划的时间内、不超出预算范围完成，并满足质量要求，该项目就是成功的。有些项目在计划的时间、预算范围内完成了规定的质量要求，但项目完成交付后发现没有运营的价值，该项目也是失败的，比如挪威北海岸的一个国防项目[7]，没有延误、没有超预算、满足规定的质量要求，但建成后一周内被议会决策放弃使用，因为潜在的敌人舰艇不会在如此明显的风险位置出现。相反，有的项目尽管进度滞后、成本超支，但与原设计功能相比运营成本大幅降低或者功能显著增强，或者使用寿命显著延长，其项目也被认为是成功的。比如，悉尼歌剧院比最初计划延后10年，总投资是原预算的14倍，是典型的实施阶段项目管理失败的情况，但建成后的悉尼歌剧院却是举世闻名的极富艺术价值的建筑精品[8]，总体也被认为是成功的项目。可见，“铁三角”标准只是项目实施阶段项目管理的成功标准，而项目管理成功只是项目成功的一个因素[9]。

从国内外关于项目成功内涵的文献看，超越“铁三角”标准的项目成功标准主要从项目类型、时间周期和利益相关者三个方面进行构建[10-14]。项目类型可以按照不同的分类标准划分，比如按规模大小可分成大型项目、小型项目等。时间周期有两个内涵，一个是评价客体所在的时间周期，比如项目管理成功评价的时间周期是项目实施阶段；另一个内涵是影响评价主体的时间周期，比如项目参与各方按合同要求完成项目交付是短期目标，利益相关者完成本项目交付所获得的未来机会属于长期目标。项目利益相关者是指“能影响、受影响的或者认为自己受项目决策，活动或结果影响的个人、团体或组织”[15]。

在建设工程领域，针对一般建设项目，林鸣、沈玲、马士华等把项目成功的标准从时间周期上分为决策阶段的“预成功标准”、实施阶段的“建成成功标准”和运营阶段的“运营成功标准”，每个周期的成功标准再对应“固有成功标准”、“项目发起方成功标准”、“项目实施方成功标准”、“项目承包方成功标准”、“项目运营方成功标准”构成项目时间周期和利益相关者的二维体系[11]。Turner和Zolin从项目交付完成时、交付完成后几个月、交付完成后几年三个时间点，对不同的利益相关者对项目的成功标准进行了构建[12]，结果表明不同的利益相关者在不同的评价时点评价项目的成功的内涵是不完全一样的。针对代建项目，严敏和尹贻林从“委托阶段”、“前期”、“建设期”、“运营期”，针对委托人、代建人、使用人、实施单位等不同利益相关者构建了代建项目的成功标准[13]。针对大型建设项目，王进、许玉洁基于全寿命周期构建了评价“项目管理完成时绩效”、“项目初评价绩效”、 “项目组织战略绩效”和“项目完成绩效”四个维度的项目成功标准模型[14]。

2 对大型基础设施项目成功内涵的启示

因为项目中只存在“被感知的成功”，而没有“绝对的成功”[16]，项目成功的标准都是为项目评价主体作为一个基准参照而设置的，不同利益相关者作为评价主体时的评价标准是不完全一样的，理解不同评价时点不同利益相关者对项目成功的内涵，对综合协调和兼顾不同利益相关者的利益具有重要意义。本文基于项目评价学习的视角，根据联合国经济合作组织对国际援助项目的评价内涵，以大型基础设施项目为对象，对王进、许玉洁的四维度模型改进后如图1所示[14]。

根据评价时点不同，把大型基础设施项目评价分成项目交付时评价和项目交付后评价。认为项目交付时评价项目成功的标准是战术成功标准，项目交付后评价项目成功的标准是项目战略成功标准[7]。项目战术成功评价标准主要评价大型基础设施项目实施阶段的项目管理过程是否成功，具体说是评价项目的进度、造价和质量，参照标准是项目实施初期的计划要求。用项目交付时的实际进度、造价和质量与项目实施初期的计划进度、造价和质量要求进行比较评价项目管理过程的效率。

项目战略成功标准主要是针对项目交付成果的，项目运营初期评价一般在项目交付后1年内进行，评价的是交付成果与需求的关联性和对需求的满足情况，交付成果与需求关联度越大、对需求的满足程度（效用）越高，项目越成功。项目运营中期评价一般在达到设计生产能力或服务能力后一段时间再进行，评价的是项目运营的可持续性和影响，项目的可持续性越好，对项目利益相关者的正面影响越大，负面影响越小，项目越成功。项目的全寿命评价在项目运营期结束时进行，主要是评价寿命期内项目对全部利益相关者的影响，包括经济、社会、环境等方面的影响，正面影响越大、负面影响越小，项目越成功。参考王进、许玉杰和甘晓龙识别出的大型基础设施项目核心利益相关者[17-18]，借鉴Turner R， Zolin R的大型项目成功模型[12]，通过专家访谈确定四个评价时点大型基础设施项目主要利益相关者对項目成功标准的内涵见表1所示。

由于大型基础设施项目具有公共属性，需求主体是社会公众，决策主要通过政府代表社会公众集中决策的方式进行，决策原则是公平优先、兼顾效率[19]，所以在大型基础设施项目的利益相关者中，政府、公众（包括使用者公众及社区公众）所关注的项目成功标准是最基本的。而施工单位、勘察单位、规划单位、设计单位、供货单位等所关注的重点主要是完成合同委托的工作并获取利润，同时在完成合同的过程中获得技能提升和竞争力提高并期望获得新的业务，关注的成功标准具有局限性，作为判断大型基础设施项目成功的辅助依据。因此，要使大型基础设施项目从根本上取得成功，需要系统、深入考察政府、公众（包括使用者公众及社区公众）、业主及投资者、运营单位的需求，合理分析需求的优先性，构建、优化项目方案确保项目实施交付成果与需求的关联性并提高需求的满足程度，确保项目具有可持续性，同时考虑其他利益相关者对声誉的获取以及后续业务的期望，设计相应的管理战略，实现项目全面成功。

3 结语

大型基础设施项目的准公共属性决定其成功的标准是在兼顾全部利益相关者在全寿命周期不同评价时点项目成功内涵的基础上，重点满足政府及社会公众的需求，既要考虑实施阶段的项目管理过程成功，也要考虑所交付的项目实施成果对政府及社会公众需求的满足程度及可持续性。决策策划所构建的大型基础设施项目方案决定项目建成后与政府和公众需求的关联性和满足程度。从大型基础设施项目全生命周期的角度探寻项目成功的促进路径，是后续的研究重点。

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