博弈论视角下美国与古巴关系的改善

杨胜兰

(上海师范大学 哲学与法政学院，上海 200234)

博弈论视角下美国与古巴关系的改善

杨胜兰

(上海师范大学 哲学与法政学院，上海 200234)

美古关系随着总统奥巴马对古巴的访问迈入了一个“新时代”，结束了两国的世纪恩怨。在美古两国长达半个多世纪的博弈中，两国在各自利益上都有所损失，特别是对于古巴而言。美国与古巴关系改善的主要原因是两国在过去的博弈中均处于“均势”，美国没有因对古巴的制裁和敌视得到利益和达到目标，而古巴在美国的威逼之下也没有失序。美国对古巴制裁不成功、国内及世界对改善美古关系的呼声日增、古巴出于经济因素的考虑等原因促使了两国关系在长期的零和博弈之后迈向了改善的进程。

美古关系；美国；古巴；博弈理论

一、博弈理论在美古关系研究中的适用性

现代国际关系理论中，特别是现实主义理论对于国家对外关系的研究中都有将国家作为一个理性个体的假定。对外关系的开展也就是一个讨价还价的过程，争取自身的利益最大化。博弈论明确给出它们的假定即理性人假定。理性人假定与收益函数的极大化求解过程相对应[1]13。国家间博弈中，寻求自身利益最大化是其首要目标。美国与古巴于1961年宣布断交以来，在面上没有出现直接的冲突与对抗，其实是波涛暗涌，在断交之后的50多年间，两国进行了多次的无声较量。

博弈理论经典模型囚徒困境模型是说明两个人在不完全信息下做出的决策的几种利益分配。如果信息完全，两者完全可以实现有效沟通，追求两者最大公约数。但现实是两者的信息并不完全甚至是完全闭塞的，因此两者在做出决策时都在博弈对方的底线。美古两国在制裁与反制裁的过程中就是一个相互博弈的过程。如果以博弈理论经典模型衡量美古关系的话，两者之间的信息也是非完全的，两国博弈关系中也是基于各自利益的需要而做出的，更多时候美国更是以零和博弈的思维针对古巴。

美古两国的博弈中，古巴处于抵制的一方，而美国处于制裁的一方。两国断交以来，美国出于意识形态等原因对古巴先做出制裁，其后古巴也针对制裁制定相应的反制裁措施。如果美古两国都采取合作的态度，那么两国的获利将是最大的。至此，关于美古两国的博弈的理论适用性的分析也有明晰的答案。见表1。博弈理论的通则性应用毋庸置疑。

表1 美古博弈的经典模型

二、冷战后的美古关系与博弈

2014年12月7日，美古两国最高领导人分别发表讲话，宣布就两国恢复外交关系展开磋商。至此，自冷战结束以来的美古两国外交僵局和相互的制裁、敌对的关系得到了根本性的改变。但在整个过去的50多年中，美国对古巴的制裁和封锁仍是两国关系的主线，缓和态势仅仅昙花一现。

冷战结束后，苏联解体导致美国在全球战略中失去了与之匹敌的对手，使之在全球事务中位居高位，无其他大国能匹敌。由于在美洲地区及加勒比地区的战略利益，古巴的社会性质、意识形态以及不屈服于美国的国际等级制等原因，美国对古巴继续实施的是敌视的封锁政策。从传统安全观念来说，在拉美，古巴已不再作为苏联盟友对美国国家安全和国际安全构成威胁，而仅仅是孤立地不服从美国的“领导”、意识形态与美国不同的一个小国[2]39-45。

(一)意识形态领域的博弈

冷战后，反共主义意识形态仍然是影响美国对古政策的主要因素之一。美国并未完全放弃反共主义意识形态外交，这突出地表现在美国对古巴的政策中[3]1-7。1990年布什政府建立了反古的“马蒂电视台”，开始了对古巴蓄谋已久的“电视侵略”。美国不断对古巴进行各种颠覆破坏、暗杀等活动[4]265。通过宣传的手段加强对古巴的演变是美国的一贯做法和长期措施。在此之前于1985年开设的“马蒂广播电台”从1989年后也出现了重大的调整，广播时间增加到了每天的24小时。

2009年之后，虽然奥巴马政府采取了一些改善拉美关系的措施，但是在古巴并没有放弃敌视和促进其“民主化”的政策改变。美国继续把古巴“改善人权状况”和实行“民主制度”作为美国取消对古巴的封锁、实现美古关系正常化的先决条件；2009年9月14日，美国宣布对古巴的贸易禁运再延长1年[4]122。

如果在冷战时期，美古双边关系是建立在美苏两国的安全利益的竞争和敌对方面的话，那么冷战后的美古双边关系是出于在加勒比地区的主导国地位所决定的。推行反古政策基于反共主义意识形态是对古巴不接受附属国地位的报复。

(二)经济领域的博弈

苏联解体后，古巴的经济发展受到了严重的影响，与此同时美国对古巴又采取严厉的措施进行经济封锁，这更使古巴经济发展雪上加霜。1990年古巴宣布进入“和平时期的特殊阶段”。1990～1993年，国民生产总值下降了34%[5]265。1995年后，古巴经济才逐步发展起来，但是整体发展速度仍低于冷战时期的发展水平。

美苏冷战时期，古巴经济发展严重依赖于苏联的援助和贸易补贴。苏联对古巴的经济援助有3种方式：提供信贷以弥补双边贸易出现的逆差；提供直接用于经济建设的发展贷款；对苏联从古巴进口的蔗糖、镍和向古巴出口的石油进行价格补贴[6]160。

1990年的《麦克修正案》、1992年的《古巴民主法案》(又名《托里切利法案》)与1996年的赫尔姆斯——伯顿法案，美国采取了对古巴最严厉的措施。《麦克修正案》禁止美国企业所有位于境外的子公司与古巴进行贸易，而《赫尔姆斯——伯顿法案》则对外国企业从事与古巴的商业行为进行惩罚，以及允许美国公民对外国投资者使用属于美国的财产而被古巴政府没收(的情况)进行起诉[6]117。对于美国制造的极其不利的外部环境，古巴进行了一系列的政治经济体制改革。自2000年以来，古巴经济发展一直处于拉美加勒比海地区的前列，高于同期的拉美加勒比海地区整体水平。见表2①。

表2 古巴与拉美地区的GDP、人均GDP年增长率(2000～2014)

(三)其他领域的博弈

除了主要的意识形态和经济领域的博弈之外，美国还在军事、拉美和加勒比海地区事务中与古巴进行博弈。美国对古巴的军事干预主要是通过在国内成立反古政府武装途径实现。2003年10月，美国成立了“援助自由古巴委员会”，2005年，美国政府任命了一位“古巴过渡协调员”专门负责“结束共产主义在古巴的统治”方面的事务[7]32-38。美国虽然没有发动大规模的军事进攻，但双方在武装入侵、海面劫持船只、飞机爆炸等问题上冲突不断。美国还派飞机轰炸古巴领土，唆使古巴反革命分子进行破坏和颠覆活动[8]274-275。

在拉美及加勒比地区的国际事务中，美国竭力阻止或干扰古巴，形成对古巴在外交上的孤立和攻势。美国多次以古巴的非民主性和人权问题大加指责，拒绝古巴参与美洲事务。1994年和1998年，克林顿在两次美洲国家首脑会议上，都拒不邀请卡斯特罗参加。美国还对1999年11月在古巴召开的第九届伊比利亚美洲国家首脑会议进行干涉[8]274-275。

美古非对称性博弈中，美国竭力压缩古巴的国际生存空间，阻止古巴参加拉美事务和国际活动。美古博弈的逃逸路径只能是走向合作，而非对抗。对于美国和古巴来说，两国关系的改善就是其博弈困境中的未来之路，而两国关系改善的动因发展及改善过程也是一个不断博弈的行为过程。

三、美古关系改善的动因与博弈

(一)跨界民族问题的推动

跨界民族是指历史上形成的而现在分布于两个或两个以上的国家，并在相关国家毗邻而居的同一民族[9]89-93。美国古巴跨界民族问题的实质是古巴裔移民问题，古巴革命后的政府反对派是跨界民族的主力军。冷战结束后，古巴逐渐放松了对移民的限制，这为新的移民浪潮创造了有利的条件，古巴美国的跨界民族规模不断壮大。随着古巴裔人口的不断壮大，在美国国内形成和壮大了自己的政治影响力。移民二代或三代的反古情绪低于早期的移民也是促成美古关系改善的重要原因之一。

古巴裔特别是拉美裔移民给美国的国内社会造成了巨大的压力。大量移民挤压了美国社会民众的公共福利和就业机会。由于拉美裔移民的受教育水平和收入相对较低，在种族歧视、宗教歧视等存在的美国，常常引发跨界民族群体的强烈不满。如何处理好日益加剧的拉美裔移民和本土美国人之间的矛盾，是历届美国政府深感头疼的难题，移民政策成为各方力量博弈的重点[10]60-66。处理好跨界民族问题也是美古两国的关系改善的主要动力之一。

(二)选举政治的需要

美国佛罗里达州是离古巴最近的州，也是古巴裔移民聚居的地方。虽然古巴裔人口不足美国人口的6%，但是被称为“摇摆州”的佛罗里达州与美国的政治选举息息相关。近年随着古巴裔年轻人口的增多和老一代的不断萎缩，制约美古关系发展的重大障碍开始移除，为奥巴马推动美古复交创造了前所未有的条件[11]42-48。2014年12月，奥巴马在宣布开启美古关系正常化时提到古巴裔美国人，他说年轻一代的古巴裔美国人现在“越来越怀疑孤立古巴的过时政策”[12]。

随着古巴裔美国人的不断年轻化，而年轻人、中年人都对美古复交表示支持，所以美国选举政治在古巴裔美国人的影响下也不得不考虑到实现美古关系正常化带来的效用。可以说，只要美古不出现重大危机，随着古巴裔老年人口的持续萎缩和年轻人人口急剧膨胀，古巴裔美国人对接触和开放政策的支持将更强劲，这已改变并将继续改变佛罗里达州的政治生态和美国政治的选举态势[11]48。为此，在美国历次大选中，要想获得佛罗里达州选民的支持，就必须要把推动美古关系的正常化作为未来的施政方向。

(三)美国对古巴制裁的不成功

自古巴革命成功后，美国对古巴的制裁层出不穷，从未间断。但无论制裁的力度有多大，在国际社会的孤立范围有多广，古巴在过去的几十年间都保持了国内政局的稳定。过去数十年的制裁、孤立并没有完成推动古巴人民建立一个开放、民主的国家的目标。相反，美国对古巴的长期孤立政策孤立了美国自己在地区和国际社会与伙伴国家的关系[13]582-592。

奥巴马认为，过去50年美国对古巴的政策是一种失败，现在应该谱写两国关系的“新篇章”，以推动古巴的自由和民主。为实现这一目标，美国必须摒弃党派利益，优先考虑美国的国家利益[14]47-59。2014年12月，奥巴马宣布美古关系将有所改变时说道，过去50年的政策将有显著改变，我们将结束那一过时的、没有促进美国利益的政策来实现两国关系的正常化[12]。

(四)美国国内与国际社会的要求

早在1998年，美国拥有300万家企业和经济组织的工商联合会团体和美国商会强烈批评美国政府禁止向古巴出口食品和药物的政策，呼吁美国政府结束对古巴的经济封锁。2000年，美国农业代表团也呼吁对古巴取消制裁，实现两国关系正常化。随着古巴裔美国人的年轻化，对于改善美古关系的要求和呼声也越来越强烈。这些国内要素的作用使得美国政府不得不考虑和古巴关系的未来走向。

国内因素不容忽视，国际要素也不可低估。2008年10月，第63届联合国大会以压倒性的多数票通过了敦促美国结束对古巴的经济封锁的决议。美国对古巴的制裁招致国际社会的广泛反对，孤立古巴的政策变成了孤立自己，使美国的外交也陷入了道义上的孤立状态。这对美国单方面对古巴所采取的制裁在舆论上产生了重大的无形压力，但也为奥巴马政府改善对古巴的关系提供了契机。

(五)地缘政治与经济因素

美国在拉丁美洲的战略利益主要体现在三个方面：军事、经济和政治领域[15]45-57。而作为国际关系中主导国地位的美国不仅在世界上具有跟随的小伙伴，而且在拉美地区更不例外，然而古巴却是在家门口的一个“另类”，这多少有点抹杀美国世界强国的面子。基于地缘政治的因素，如果美国要继续坚持“美洲人的美洲”这一口号，那么就必须要改善与古巴的关系。卡斯特罗曾经评述说，从社会和人性的角度看，奥巴马是最佳的美国总统候选人，但他指责奥巴马复兴门罗主义，由此可以部分反映出奥巴马及其所领导的美国政府对未来国际社会和国际关系所带来的影响[16]22-25。拉丁美洲作为美国的后院在美国眼中的理想状态应该是平静的、顺从的。美国多年来在军事领域、政治领域对古巴的封锁和孤立就是想达到这样的效果。

以美加墨主导的北美自由贸易区(NAFTA)是美洲地区经济总量最大的贸易区，也是世界上重要的区域经济组织。然而，在美洲地区的拉美和加勒比国家共同体也是主要经济组织。美国并不在后者之列，古巴并不在前者之列。特别是在拉美国家左派兴起后，拉美地区一些国家对美国不断提出了挑战。古巴作为一个与美国存在着不同意识形态的国家，如果两国关系逐渐走向缓和与改善，对于美国在拉美和加勒比地区的形象将有较大的改善。当然，最主要的是美国不愿放弃咫尺之隔的邻国古巴的国内市场。

(六)美古博弈模型分析

美古关系改善的过程中，既有政治要素、民族要素，也有经济因素的作用。两国在关系发展过程中，既是不断改善的过程，也是不断博弈的过程。整个博弈过程也是一个不断实现两者均衡的过程。在“囚徒困境”的逃逸过程中，两国逐步实现了关系的正常化。见表3。

表3 美古两国关系改善中的博弈模型

四、美古关系改善的影响

(一)对美古两国的影响

美古关系的改善对美国而言，为美国获得古巴市场获得了一张入场券。两国关系正常化后，美国更多的企业可以与古巴企业进行直接贸易往来。在整个美洲地区，为美国的主导国地位的巩固扫清了一道障碍，同时也减小了离美国只有64公里的不同意识形态的威胁。在国际上，为美国在伙伴面前赢得了大国形象的赞誉，为自己占据国际道义的制高点消除了不利因素。

美古关系的改善不仅会提升古巴人民的胜利感和自豪感，而且还将有效地拓展古巴的国际空间，使古巴更好地融入国际社会[14]47-59。美古关系的改善将为古巴的经济发展创造一个稳定的环境，为经济快速发展提供一个有益的外部环境。古巴在外交上也会获得许多美国盟友的支持和接纳，使其开展多边外交更加有力。当然，美国还在以人权和民主问题进行谈判，这将是两国关系在正常化过程中的阻碍因素。平衡的权力仍在转移，不仅在美国与拉丁美洲国家之间，而且将继续在美古关系的未来扮演着重要的角色[17]25-26。

(二)对拉美关系的影响

美国古巴关系的改善不仅有利于美国获得古巴的商业市场，还有利于改善美国在拉美国家中的形象。在拉美和加勒比国家共同体内部，拉美国家要求美国改善与古巴的关系的声音与日俱增。美国与古巴关系的改善为美国在拉美国家的“美好形象”增加不少的分值。拉美国家的领导人对奥巴马改善美古关系的行动表示赞赏。

2015年4月11日在巴拿马城举办的第七届美洲国家首脑会议上，古巴领导人卡斯特罗和奥巴马举行了50多年来的两国领导人的首次会谈。两国领导人的首次会晤与古巴首次参加美洲峰会引人注目[18]。

(三)对古巴与中国关系的影响

美古关系的改善为中国既创造了机遇，也带来了挑战。机遇是在与美国秉承建立新型大国关系的方针下可以建立与拉美国家的良好双边关系，受美国的制约因素会相对减少；挑战是美古关系只是处于起步阶段，还没有走上完全正常化的轨道，在人权和民主等问题上还存在较大的分歧，这为中国在开展美国与古巴关系时怎样处理好两者之间的关系提出了现实的考量。中国与古巴一直保持着良好的传统友谊，这一份友谊需要继续深化，随着古巴的更加开放，两个社会制度相同的国家可以更加广泛地开展合作。但是，受地理因素的影响，中美在古巴的市场竞争可能会有冲突的地方。

五、结语

美国总统奥巴马访问古巴的第二天时说，古巴的未来将由古巴人民所决定，而不是其他人[19]。美古关系的改善将为古巴创造一个良好的周边环境，为实现古巴经济发展注入更多的活力。从此，两国关系进入了另一个“新的时代”。但是两国在核心问题上还存在很大的分歧，两国关系“恩怨”的完全和解还任重而道远。

中国一向坚持构建和谐世界的外交理念，反对霸权主义和强权政治。对于美古关系的改善中国表示积极的支持，希望两国关系的改善为维护拉美和加勒比地区的和平与稳定做出积极的贡献。

注 释：

① 中国社会科学院拉丁美洲研究所：《拉丁美洲和加勒比发展报告》，北京：社会科学文献出版社，2010 ～2015年，共6册。

[1] 潘天群.博弈论与社会科学方法论[M].南京：南京大学出版社,2015.

[2] 李晓岗.冷战后美国对古巴的敌视政策[J].拉丁美洲研究,2001(2).

[3] 刘建飞.意识形态与冷战后美国对古巴的政策[J].国际论坛,2002(5).

[4] 中国社会科学院拉丁美洲研究所.拉丁美洲和加勒比发展报告(2009～2010)[M].北京：社会科学文献出版社，2010.

[5] 徐世澄.列国志：古巴[M].北京：社会科学文献出版社，2003.

[6] 戴维·莱克.国际关系中的等级制[M].高婉妮，译.上海：上海人民出版社，2013.

[7] 张 凡.古巴—美国关系50年四题[J].拉丁美洲研究,2009(1).

[8] 张金霞.“古巴模式”的理论探索：卡斯特罗的社会主义观[M].北京：人民出版社，2012.

[9] 刘 稚.跨界民族的类型、属性及其发展趋势[J].云南社会科学,2004(5).

[10] 曹 兴，刘杨青.古巴美国跨界民族问题及其成因[J].拉丁美洲研究,2014(4).

[11] 张文宗，董春岭.美国选举政治与美古关系正常化[J].现代国际关系,2016(1).

[12] Cabinet Room.Statement by the President on Cuba Policy Changes[EB/OL].https://obamawhitehouse.archives.gov/the-press-office/2014/12/17/statement-president-cuba-policy-changes,2016-10-09.

[13] Tonelson A. A failed approach[J]. World & I, 1997.

[14] 江时学.美国与古巴改善关系的动因及其影响[J].国际问题研究,2015(2).

[15] Coll A R. United States Strategic Interests in Latin America: An Assessment[J]. Latin American Politics and Society, 1997, 39(1).

[16] 齐峰田.奥巴马当选后美国与古巴关系走向[J].拉丁美洲研究,2008(6).

[17] Fernandes S. Obama and the Future of US-Cuba Relations[J]. Economic & Political Weekly, 2009, 44(19).

[18] 新华网.2015/04/10,历届美洲国家首脑会议[EB/OL].http://news.xinhuanet.com/ziliao/2015-04/10/c_127677351.htm， 2015-04-10.

[19] EFEH Havana. Obama says Cubans will decide their own future[EB/OL].http://www.efe.com/efe/english/portada/obama-says-cubans-will-decide-their-own-future/50000260-2875049，2016-03-21.

[责任编辑 郜春霞]

The Improvement of the Relations between America and Cuba from the Perspective of Game Theory

YANG Shenglan

(SchoolofPhilosophy,LawandPolitics,ShanghaiNormalUniversity,Shanghai200234，China)

US-Cuba relations with the president Obama’s visit to Cuba comes into a “new era”, ending the two countries’ century grudges. In the game of United States and Cuba for more than half a century, the two countries have lost their respective interests, especially Cuba. The main reason for the improvement of relations between the United States and Cuba is that the two countries are in a “balance of power” in the past game, that the United States has not benefited from the sanctions and hostility against Cuba and that Cuba has not been out of order under the threat of the United States. The unsuccessful US sanctions against Cuba, the growing domestic and international calls for improving US-Cuban relations, and the Cuban economic consideration, caused the two countries to improve the relationship after their long-term zero-sum game.

relationship between America and Cube; America; Cube; Game Theory

2016-10-18

杨胜兰(1992- )，男，贵州遵义人，上海师范大学哲学与法政学院2015级硕士研究生，主要从事国际政治理论与国际政治经济学研究。

D822.3

A

1671-8127(2017)01-0014-05