基于危害分析与关键控制点原理的科技期刊稿件质量控制

■许玉艳 刘 欢 韩 刚 陈欣然

1)中国水产科学研究院《中国渔业质量与标准》编辑部，北京永定路南青塔150号 1001412)农业部水产品质量安全控制重点实验室，北京永定路南青塔150号 1001413)中国水产科学研究院《中国水产科学》编辑部，北京永定路南青塔150号 100141

危害分析与关键控制点(HACCP)体系是一种预防性质量控制体系。该体系诞生于20世纪60年代，是起源于美国的一种食品安全危害过程控制理论。经过多年的发展，HACCP已经被许多国际组织认可，在美国、加拿大、日本等国家得到广泛应用，成为国际性的食品生产管理体系和标准[1-2]。20世纪90年代，我国引入HACCP体系理念，主要应用于食品加工领域[3-6]，而后又逐渐拓展应用于药品质量[7-8]、物流运输[9-10]、卫生管理[11-12]、教育教学[13]、环境化工[14-15]等领域。

论文是科技期刊的基本构成单元，其质量直接影响期刊的总体水平。控制稿件质量是提高科技期刊质量的重要途径，也是不可或缺的组成部分[16]。科技期刊稿件从收稿直至出版全程一般由编辑主导完成，因此编辑在科技期刊稿件的质量控制中发挥着极为重要的作用。目前关于编辑提高科技期刊稿件质量的研究主要集中于编辑控制质量的重要意义和具体方法等[17-19]，但是基于HACCP原理控制科技期刊稿件质量的研究尚未见报道。为了进一步提高办刊质量，本研究尝试将HACCP部分原理应用于科技期刊稿件质量控制，从编辑角度出发，探讨在稿件处理过程中控制质量的关键点和方法，以期为科技期刊工作者提供参考。

1 HACCP原理概述

HACCP体系是一种科学、合理地针对过程控制的预防性管理体系，包括7个基本准则：危害分析、确定关键控制点(CCP)、确定各CCP的限值、制定监控程序、确立纠偏措施、建立验证程序、建立记录保存程序[20-21]。这些准则既是基本原理，又是执行步骤，其中最重要的是危害分析和确定CCP。HACCP管理体系具有全面性，以预防为重点，能够显著提高产品质量。

在科技论文质量控制方面应用 HACCP 原理，就是要结合编辑处理稿件的流程，分析整个流程中对稿件质量产生影响的因素，找出CCP加以控制，将可能发生的影响稿件质量的因素在出版前控制或者消除，提高期刊质量。

2 科技期刊稿件质量影响因素分析

科技期刊稿件具有多样性和差异性，因此稿件质量控制非常重要[22]。HACCP是基于过程的质量控制，科技期刊编辑有效控制稿件质量，首先需要明确稿件处理流程中各个环节的质量影响因素，进而制定相应的措施，使科技期刊稿件加工处理的各个环节均处在有效的质量管控之内。在实际工作中，因为资源条件不同，各个编辑部的稿件处理流程亦略有差异。为了便于分析，将科技期刊稿件处理流程分为初审、送审、编辑加工和出版4个环节。科技期刊编辑在处理稿件过程中质量的影响因素见表1。

表1 科技期刊编辑处理稿件过程中质量的影响因素

3 科技期刊稿件处理中的CCP分析

确定CCP是建立HACCP控制系统的核心步骤。参照文献[20-21]，建立科技期刊稿件质量控制关键点分析图(图1)。

将初审、送审、编辑加工、出版4个环节依次代入图1，分析判断编辑在稿件处理流程中实施质量控制的关键点。第一步，回答问题1：是否有控制影响因素的措施，初审、送审、编辑加工、出版4个环节均为“是”。第二步，回答问题2：是否能够将影响消除或者减少到可接受的程度，初审、送审、编辑加工、出版4个环节均为“否”。第3步，回答问题3：是否将影响增加到不可控制的程度，初审环节应为“否”，判定为非CCP；而送审、编辑加工、出版均为“是”。第4步，回答问题4：是否有后继步骤可以消除影响或者将影响减少到可以接受的程度，送审、编辑加工、出版均为“否”，即为CCP。由以上分析，确定送审、编辑加工和出版3个环节为科技期刊稿件处理流程中的关键点，应当重点关注。

图1 CCP判断分析树

4 控制质量的措施

影响科技期刊稿件质量的主体包括作者、审稿专家和编辑，其中编辑发挥关键作用。在稿件处理过程中，编辑可以通过控制初审质量、送审质量、编辑加工质量和出版质量提升期刊的总体质量。

4.1 初审质量控制

初审一般由责任编辑负责，可以开展4个层面的审读控制。首先是内容和主旨审查。查看文章的内容是否符合期刊的刊载范围，主旨是否与期刊定位一致，初步判断属于哪个栏目。其次是形式和规范性审查。查看稿件框架是否合理、基本构成部件是否齐全，以及图表和参考文献格式是否规范。对于构件不全、规范性较差的文章应当在文章的具体章节做好批注，返回作者重修，待达到要求后再送审。再次是查询文章相似度。利用中国知网科技期刊学术不端文献检测系统查询稿件的相似程度，对于相似度高于30%的稿件一般即视为未通过初审；对于相似度在10%～30%的稿件，应当仔细查看文章重复率较高的部分，如若是方法和结果部分，则有必要与相关论文进行深入比对和分析。需要注意的是，由于复制或者转意复制的情况较为复杂，加上数据库不够完备等原因，系统也有可能提供虚假信息，因而不宜简单地将相似度高低作为论文抄袭定性的依据，需要根据具体的复制情况判断稿件是否属于重复率过高[23]。最后是稿件学术性和创新性初始评估。查找同一主题相似文献，了解该领域的研究现状，初步判断文章的创新点和学术水平，对于创新性不够、学术水平一般的文章给出确凿的修改意见，返回作者修改，甚至退稿。

4.2 送审质量控制

审稿质量是保证科技期刊学术质量的重要环节。审稿质量由评审制度、评审模式，以及评审专家的学术水平、科学精神和态度决定[24]。其中，筛选适宜的审稿专家是确保送审质量的关键因素和首要步骤。合适的审稿专家一般能够对稿件的科学性、学术性和创新性作出较为全面的客观评价，能够从实验设计、数据处理、结论推理各个方面综合把控。责任编辑在筛选审稿专家时受自身对于行业或者学科的熟悉程度、个人的专业素养等因素限制，可以主要通过以下几种渠道筛选审稿专家。(1)从初审时查到相关资料的作者中筛选。初审时，编辑通常会查找近几年的相关文献，初步评估文章的学术水平和创新程度，同时可以从文献中筛选研究内容相近的作者作为审稿专家。(2)从近1～2年的科研项目、会议报告中筛选。科研项目和会议报告大多是科研人员正在开展的研究，他们一般比较关注，希望能够随时了解相关领域的最新进展，因此通常比较乐意审稿。而且，由于对该领域比较熟悉，所以审稿质量一般比较高，审稿速度也比较快。(3)从编辑部的专家库、作者库或者编委会中筛选。(4)从学术不端查询系统的相似文献中筛选。中国知网科技期刊学术不端文献检测系统中有相似文献列表，可以从这些相似文献的作者中筛选。(5)从稿件的参考文献中筛选。通常经过前3条渠道即可筛选到合适的专家，后2条渠道中专家的数量比较有限，可以作为审稿专家筛选的辅助方式。值得注意的是，在筛选专家时应当与稿件内容紧密结合，尽量筛选覆盖全部主要研究内容的专家。例如一篇题为《山东沿海贝类中除草剂污染特征及风险评价》的稿件，其内容可以分为除草剂污染特征和风险评价两部分，因此在筛选专家时，可以从熟悉除草剂检测方法和农药风险评价的两个领域分别查找至少一位研究人员担任审稿专家，以保证全面把关稿件内容。在具体实施过程中，与审稿专家建立有效的沟通机制，做好审前、审中和审后的及时沟通[25-26]，有助于提高送审质量。此外，制定科学的评议制度，确保有效实施送审环节，主要包括建立科学、规范的审稿规则和稿件评审指标[27]，健全申诉反馈机制[28]等。

4.3 编辑加工质量控制

稿件在经过外审返修拟录取后进入编辑审读与加工环节，通常由责任编辑参照审稿意见分别从内容和形式两个方面审读与加工作者修改后的稿件，使其符合出版标准。该过程需要融入编辑大量的思考，甚至创新，是最能够体现编辑自身专业素养和业务功底的环节。在审读加工前，通过分析相似文献，比对不同层次期刊中类似论文的学术水平和内容特点，在编辑加工中注意融会贯通、扬长避短，引导作者做出相应修改和完善，提高稿件质量。具体而言，在审读加工中，可以通过“三读”——通读、细读、复读，掌握文章的主要内容和脉络结构，分别从文章的“四性”——科学性(实验设计、数据处理、结果准确等)、严谨性(措词、逻辑推理、结论等)、创新性(创新类型、创新程度、创新表述等)和规范性(文字、图表、参考文献等)4个方面进行综合把控，提出合理、翔实的修改建议，润饰提高、规范统一稿件，使稿件在内容和形式两个方面符合出版要求[29]。

4.4 出版质量控制

出版质量包括排版质量、校对质量和印刷质量。其中，校对质量是确保期刊出版质量的基础和关键性因素。校对过程通常包括至少3个校次，建议明确每个校次校对的重点：一校重点关注排版质量，主要检查是否存在错排、漏排，图表的排放位置是否适宜，格式是否规范统一等，再次全面检查稿件的内容是否需要改动；二校除核对一校修改情况外，重点检查章节题目和序号、图表要素、参考文献等是否需要改动；三校重点关注目录、页码、作者信息等是否准确无误。当然，每个编辑部可以结合各自部门的人员情况、工作方式选择合适的校对模式与校对方法，建立合适的校对工作流程。有条件的编辑部可以制定《校对工作单》，记录每次校对内容、修改情况、责任者、完成时间等，使整个校对流程标准化、规范化。另外建议组织编辑部内部所有编辑人员进行至少一个校次的轮流校样，尽可能地降低出错率。尽量选择和委托专业公司排版印刷，确保排印质量，注意加强与排印人员沟通, 共同做好出版工作。

5 小结

将HACCP原理应用于稿件处理流程，梳理了科技期刊编辑稿件处理流程中各个环节的影响因素，经过CCP分析，得出送审、编辑加工和出版环节是科技期刊编辑处理稿件过程中控制质量的关键点。科技期刊编辑在各个环节的质量控制措施主要包括：采用定性与定量相结合的多层次初审方式，从源头上控制稿件质量；多渠道筛选专家，与专家保持密切联系，建立科学的评议制度，确保审稿质量；比对不同水平期刊的同类稿件，采用“三读四性”编辑加工方式从学术内容和编辑规范角度提高编校水平；采用规范化的校对方式，加强沟通协作，提高出版质量等。简而言之，对于一篇新稿件，通常首先查阅数篇相关文献，了解、判断研究的意义和创新点，筛选匹配度高的审稿专家，同时总结同类期刊的文章特点，通过通读、细读和复读，从文章的科学性、严谨性、创新性和规范性四个方面提出修改建议。

HACCP体系是一种预防性的质量控制体系。实践表明，将HACCP应用于科技期刊编辑稿件处理流程，能够将可能影响稿件质量的因素在出版前控制或者消除，有助于提高期刊的整体质量。许多作者纷纷表示，文章刊登前后在内容和规范上有很大改进和提升，稿件处理过程使他们在科技论文写作和专业知识梳理方面受益良多。因此，上述创新性做法不仅能够有效控制和提升稿件质量，而且还能够增强作者和专家对于期刊学术水平的认同，有助于吸引优质稿件，促进期刊良性发展。

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