企业法律风险的根源以及防控方法

李晶晶

摘 要 本文基于分析企业法律风险的根源，提出企业法律风险的防控方法，以指导企业应对法律风险，也为相关研究提供参照。

关键词 企业 法律风险 防控

企业法律风险是企业运营及管理过程中不可忽视的一环，稍不注意就会阻碍企业的发展，因此，应引起企业管理者的高度重视。现实中，企业因为忽视法律风险而导致破产的教训屡见不鲜，企业领导层在企业发展中要重视各类法律风险，建立先进的防范与管理体系，采取多种有效措施，把企业经营中出现法律风险的概率降到最低。查看相关文献不难发现，有关企业风险及防控方面的研究在不断深入，考虑到这种情况，笔者分析了企业法律风险的根源，并在此基础上，列举了相应的解决措施，旨在为企业法律风险防控工作提供有效的治理方法。

一、企业法律风险的根源

（一）企业法律风险防范意识淡薄

审视中小企业不难发现：许多员工法律素养较低；企业缺少自己的法律顾问；企业在生产经营中依靠领导维持运转，不重视国家法律，私自实施违法乱纪行为，践踏法律底线。而部分企业面临较高风险的原因，正是人员投入不足，企业缺少固定的法律顾问，企业较少组织员工开展法律知识的培训等问题，这也导致企业员工对法律知识掌握不足。此外，企业投入法律事务方面的经费较少，按照惯例，企业要将其销售收入的1%用于法律事务方面，才能保证企业降低法律风险，而许多企业在法律事务方面的投入很难达到1%。[1]

（二）以往的法律顾问制度不健全

2016年6月，国务院办公厅印发了《关于推行法律顾问制度和公职律师公司律师制度的意见》，把法律顾问制度的重要性上升到了新的高度。在实际工作中，虽然部分企业构建了法律顾问制度，却难免有法律顾问制度不满足国家相关规定的情况。从实际情况看，许多企业聘请的法律顾问并非企业内部专业法律人员，而大多是从法律事务所聘请的。从外引入的人员不是企业的正式员工，在实际工作中不积极、责任意识不强。往往企业出现涉诉的情况时，法律顾问才会出现，使企业错过了事前防范法律风险的最佳时期。并且，企业聘请的法律顾问在实际工作中参与较少的情况也时有发生，一些重大决策的制定缺少法律顾问出席参会，导致决策有时会面临法律风险。从中可见，在当前大环境中，以往的法律顾问制度存有不足，不少企业在风险防范上做得还不到位。

（三）企业内部管理机制不完善

在企业法律风险防范上，针对的是企业财产和权益的保护，并确保交易的安全进行。笔者从中小企业调查问卷中发现：制定工作计划的企业的比例仅为17%；构建健全合同制度的企业的比例仅为13%；建立了完善的合同管理制度的同时又构建了完善的工业产权管理制度企业，其比例也只有26%。由此可见，企业在实际管理过程中，各类内控制度的完善程度并不乐观。

二、企业法律风险的防控方法

（一）树立全体职工的法律风险防范意识

当前部分企业法律防范能力欠缺的根本原因在于，企业领导法律防范意识不高，其更多注重的是经济效益，而不注重规范性建设，在日常运营中未树立依法运营的理念。因此，企业要想迎接市场的挑战，必须在提高自身综合竞争实力的同时树立法律风险防范意识；企业领导要以身作则，提高法律意识，切实认识到培养全体员工法律风险防范能力的重要性，将企业各管理人员组织起来，开展针对性的法律教育培训，提升这部分人员的法律意识；逐步健全企业法律风险防控体系，构建合理的组织体系，维持企业自身的健康发展。

（二）树立全体职工良好的法律风险防范执行意识

员工意识在法律风险防范过程中同样会起到重要作用。因此，管理者应多与员工开展沟通与交流，提倡员工融入企业的法律风险防控工作中；企业管理者要从多个领域，如财务与经营等领域提升员工的法律意识，强化对风险核心部门的员工的法律培训力度，将企业法律风险控制在有限范围内；而对于部分规模较小的企业，在资金投入少，人才的配置短缺的现状下，管理者应组织全体员工融入法律风险防范团队中，让所有人员担负起法律风险防范的责任，这对企业的发展是非常有益的。

（三）建立健全的法律顾问制度

企业的法律风险管理工作重心应该主要在事前防范与事中控制两个阶段，再配合事后法律补救。企业配置了法律顾问后，将逐步转变以往的事后补救为主的现状，形成事前防范为主的工作模式。当企业开展各项重要决策时，一定要从技术与经济层面进行充分的考虑，预估其中可能存在的法律风险，严格依照法律程序，推动企业重大经营决策审核工作，建立起涵盖企业全部运营过程的法律风险防范体系。企业在运营中，构建起法律顾问制度，重视企业领导与员工的法律培训工作；同时结合相关法律法规定制法律风险问责制，把责任落实到具体个人；事先制定有效的防范措施，提升防范水平，调动企业员工积极性，使其投入法律风险防范工作中。此外，[2]一些规模企业要配置相应的法律顾问，引入高素质的法律人才，在所辖企业中建立健全的法律顾问制度。

（四）构建与企业发展相匹的治理结构，健全法律风险防范的组织机构

企业内部要构建起权力制衡与权利分离原则，建立相互合作与约束的组织结构，为企业发展提供合理的组织形式；企业要构建明确的产权制度，考虑自身实际，引入专业管理人才，使其融入企业事务管理中；企业要将所有权与管理权分开，搭建企业权力制衡的组织形式；企业要建立完善的组织机构，按照企业规章制度，設置企业的各个机构。此外，企业在构建、完善的组织过程中，还要编制相匹配的制度，使组织机构明确各自的职责，相互配合，处理好各自的关系。企业内部建立良好的组织形式，能有效规避法律风险，保障企业日常工作的顺利开展。

（五）强化评估、辨认、控制法律风险

企业法律风险辨认工作要由外部法律顾问及企业内部法律顾问一同开展。内部法律顾问熟悉企业内部实际情况，外部法律顾问在法律法规及司法实践经验上比较丰富，双方的交叉协作能充分检查、过滤企业将要面对的各种法律风险问题，并制定最优的解决方案。法律风险辨认工作需要由法律事务部门及所有业务部门责任人共同出席，结合企业当年法律风险管理工作的大体情况，根据企业存在的内部与外部法律风险，实施分析辨认。法律风险的评估工作要求法律工作人员具备扎实的法律知识，能够准确判断可能出现的法律风险，并划分不同等级的法律风险。在法律风险体系中，企业还应构建专门的法律风险监督部门，和法律事务部门平行，受企业管理层的统一领导。法律风险监督部门开展监督工作，要定期以书面的形式上交报告，接着由企业管理层与法律事务部门商讨，做出后续企业法律风险防范工作的具体实施计划。

三、结语

法律风险防范工作有助于企业提高应对法律风险的能力，必须引起每一位企业领导层的重视。在市场竞争日渐激烈、国际竞争也在逐步加剧的当今时代，全球法律风险问题逐渐增多，并朝着越来越复杂、多元化的趋势发展。企业在这种环境中要想稳定发展，务必切实认识到法律风险防范的重要意义，并结合自身实际，真正落实行动去加强法律风险防范。在具体的工作中，主要采取下述几种策略：提高全体员工法律风险意识；建立健全的法律顾问制度；加强对法律风险的评估、辨认及控制等。企业法律风险的有效控制为服务社会提供了重要的手段。在企业运行当中，采取有效的防范手段，能够推动企业的稳定、持久发展。

（作者单位为天津地铁资源投资有限公司）

参考文献

[1] 贺娟.企业法律风险产生的原因及其防范的重要性分析[J].才智，2013（35）：347.

[2] 杜众华.企业法律风险防范的有效策略[J].法制与社会，2016（12）：207-208.