理解发明实质获取准确的关键词和分类号

柴珍珍 蒋一征

（430070 国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心 湖北 武汉）

理解发明实质获取准确的关键词和分类号

柴珍珍 蒋一征

（430070 国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心 湖北 武汉）

审查实践中，常会遇到保护主题或技术特征未采用相关领域技术术语的情况，给技术方案的理解以及对比文件的检索带来了困难。本文结合实际案例探讨了如何通过理解发明构思和实质，找准分类号和关键词，以提高检索效率。

检索关键词；分类号；发明实质

《专利审查指南》指出，检索时，“应当把重点放在独立权利要求的发明构思上，而不应当只限于独立权利要求的字面意思”[1]。可见，把握发明的构思和实质，找准体现发明实质的分类号和关键词是高效检索的关键。下面，笔者拟结合实际案例探讨如何通过理解发明实质来获取准确的关键词和分类号。

案例分析

案例一

申请号2013101623113

发明名称搅拌摩擦焊接装置

该案涉及一种搅拌摩擦焊接装置，发明点在于利用设置在待焊接板件左右两侧的一对压辊，将待焊接板件边部变形并且堆高，使堆高后的板件边部在后续焊接成管件时形成焊缝，进而使焊缝区域强度能够达到或超过基体金属区域。

本案中采用压辊对板件的两个边部进行压缩变形，实质是一种轧制过程，该压辊实质是一种特殊的轧辊，因此尝试检索专业书籍查找轧辊的专业术语，以明确本案中用于对板件边部进行堆高的压辊的准确术语。

在读秀中利用“轧辊”、“分类”、“类型”等进行检索，获得一篇国家标准《GB/T15546-1995冶金轧辊术语》，在其中查找到“轧边辊（立辊） edger roll：轧辊中心线垂直于水平面，用于破麟和轧边的轧辊”，由此可知，本案中所述的对板材边部堆高的“压辊”，实质是一种“轧边辊（立辊）”，利用该专业术语快速检索到公开该案发明点的Y类文献：JP昭55-128383A。

体现该案发明构思的技术特征并没有采用相关领域的技术术语，根据技术特征在技术方案中的结构特点和作用确定其实质含义后，通过查找相关领域书籍、标准获取到体现上述技术特征实质含义的专业术语，快速有效地获得对比文件。

案例二

申请号201210022581X

发明名称一种用于U型槽内层表面的粗糙化方法

该案涉及一种用于U型槽内层表面的粗糙化方法，其发明点在于采用铝熔射处理延长U型槽使用的时间，利用分类员给出的分类号B23K7/00(用火焰进行切割、清理或除去表面层)及关键词“铝”、“熔射”未检索到可用的对比文件。

根据说明书的记载，该案中的“U型槽”为太阳能电池镀膜制程生产设备的重要零件，主要功能为吸附、捉取在镀膜过程中产生的多余反应物。从“U型槽”的应用领域出发，利用“镀膜”、“吸附”、“捉取”来尝试检索，重新确定分类号和关键词：

1 CNABS 700 镀膜 and (吸附 or 捉取)

统计上述检索式获得文献的分类号，排在前5的均为C23C14（通过覆层形成材料的真空蒸发、溅射或离子注入进行镀覆），该分类号的含义与“U型槽”的应用领域“镀膜”一致，在CNTXT中利用“镀膜”、“吸附”、“捉取”及分类号C23C14进行尝试检索，浏览文献时发现多篇文献（CN201400713Y、CN102409312 A、CN203128650U等）涉及镀膜装置中能够吸附多余溅射物的“遮蔽板”、“挡板”，其作用与该案的“U型槽”相同，判定该案中的“U型槽”在镀膜领域有专门对应的技术术语，实质为“U形的遮蔽板”，利用关键词“遮蔽板”、“挡板”及分类号C23C14进行以下检索：

1 VEN 148886 C23C14/ic（镀膜）

2 VEN 996324 mask+ or shield+ （遮蔽板）

3 VEN 1389852 alumin?um or Al （发明点：铝熔射）

4 VEN 445744 rough+ or coars+ （粗糙化）

5 VEN 82 1 and 2 and 3 and 4√

通过上述检索式获得X类文献： JP 特开平11-236667A。

该案的保护主题没有采用本领域常规的技术术语，说明书中也没有透露该保护主题的常规技术术语，从背景技术、保护主题的应用领域、作用和效果方面进行检索，首先明确保护主题的实质含义，并在检索过程中积累能体现技术方案实质的分类号和关键词，快速有效地获得对比文件。

结论

找到准确的关键词和分类号是进行高效检索的关键，本文通过案例，探讨了保护主题或技术特征没有采用相关领域常规技术术语时，通过理解发明构思确定技术特征的实质含义，进而确定准确关键词的方法：根据技术特征在技术方案中的结构特点和作用查找相关领域书籍、标准，获取专业术语；根据技术特征在技术方案中的应用领域、作用和效果进行检索，于检索过程中明确体现发明实质的准确关键词和分类号。

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010 [M].北京；知识产权出版社，203-204.

蒋一征（等同第一作者）