基于发明构思的全文数据库检索策略研究

张大海

基于发明构思的全文数据库检索策略研究

张大海⋆

本文提出了一种从技术方案中提取技术要素，并将技术要素通过逻辑关系串联成为技术脉络从而概括出发明构思的方法。这样，可通过对技术要素的关键词表达，结合公开日期、分类号，在全文库中进行高效检索，提高检索的有效性和准确性，对从事专利检索的审查员、专利代理人以及企业知识产权工作者具有实际的参考价值。

发明构思 技术要素 全文数据库 研发检索 查新检索

一、专利检索的困境

在通常情况下，检索使用的是摘要数据库。一般来说，在使用关键词检索时，摘要数据库中可使用的字段包括权利要求（通常是独立权利要求，有的包括从属权利要求）、发明名称和加工的关键词，一些商用数据库还包括人工加工后的摘要等。

但是，无论摘要数据库利用的是专利本身的资源还是人工加工的资源，都不可能包含太多的内容，也不可能涵盖一份专利文件的所有技术信息。因此，当待检索的技术方案较为复杂时，检索人员难以在摘要数据库中进行有效的检索。

全文数据库则克服了摘要数据库的上述缺点，其包含了专利文件的摘要、权利要求书和整个说明书，特别适合于技术方案较为详细的情形。但是，全文数据库最大的一个问题就是，噪声太大，检索结果的数量远远大于人工可浏览的水平，以至于通常仅在摘要数据库无法检索到满意结果时辅助使用。

虽然全文数据库存在上述不足之处，但是由于其信息量大，在摘要数据库无法有效检索时，应当在全文数据库中进行检索。

二、全文检索的挑战

在全文库检索时检索结果数量庞大无法浏览是一个显著的问题，即使全文库的检索结果可以接受，但是由于关键词淹没在全文中，因而对检索人员理解和筛选对比文件的能力提出了更高的要求，以避免即使检索到了对比文件也难以迅速将其筛选出来。可见，如何充分利用全文数据库进行有效检索、避免漏检是专利检索面临的一个难题。

为此，检索全文数据库时必须将检索结果限制在合理的范围，例如几十篇至数百篇，这就要求制定合理的检索策略并提高阅读筛选能力。例如，当检索结果过多时，可以采用公开时间、分类号、同在算符等来限制检索结果；阅读时，则可对检索的关键词进行高亮显示，通过跳跃式快速浏览与高亮关键词相关的上下文，确定或者排除文件等。

三、发明构思与专利检索

（一）发明构思的概念

近年来，“发明构思”成为评判可专利性时广泛使用的一个术语，其与《专利法》第31条中用于判断两项发明之间是否具备单一性时使用的“发明构思”不同，目前尚未有准确的定义。

从全面理解技术方案和将技术方案作为一个整体的要求出发，发明构思应当体现发明点，但发明构思不应当是静态的，即不应当被局限于发明点相关的个别技术特征。相反，发明构思应当是动态的，它能够体现发明在思维上的实现过程，即解决技术问题所采用的技术手段的整个实施流程。可见，发明构思虽然来源于技术方案，但又高于技术方案本身，切忌过于上位或下位地理解发明构思。

（二）发明构思的概括

概括发明构思首先需要从技术上理解发明，特别是为解决技术问题而采取的技术手段（即发明点），然后确定技术方案中涉及的技术要素，从而整理出发明人实施发明时的技术脉络。

技术脉络包括多个关键的技术要素以及将这些技术要素联系成有机整体的逻辑关系，其中，技术要素可以理解为通常所说的技术特征，而逻辑关系可以理解为广义上的连接关系。

在概括发明构思时，可以先找到技术要素，再从技术问题、技术手段、技术效果三者之间的内在联系出发，找到技术要素间的逻辑关系，形成一个技术脉络，进而得到发明构思。

（三）发明构思的表达

专利法意义上的发明应当属于技术方案，它是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合，并通过技术特征来体现。因此，在获得发明构思的基础上，可通过技术方案中的技术要素所对应的技术特征的表达，来表达整个技术方案。这样，在制定检索策略时，可以较为完整地表达整个技术方案，从而实现有效检索。

制定检索策略时，应当首先把发明构思通过关键词体现出来。由于技术脉络包含了多个技术要素，技术要素对应于技术特征，这种直接对应的关系比抽象出的逻辑关系更易于表达，因此如果把这些技术要素表达清楚了，那么发明构思就基本上表达清楚了。如果在检索过程中发现仅通过技术要素难以找到有效对比文件，则可以再加入逻辑关系。

值得注意的是，基于发明构思的检索策略与传统的通过基本检索要素进行检索的检索策略是不同的。通过基本检索要素进行检索时，要选取最根本的要素，这就要求基本检索要素在数量上要很精简，相应地对其进行关键词表达时，扩展出的关键词也是有限的。因此，如果利用基本检索要素在全文数据库检索，那么检索结果则有可能过于庞大而难以浏览。

但是，当通过发明构思在全文数据库中进行检索时，则可能要求使用一些“非基本检索要素”，即要求使用的关键词较为全面，以便从整体上体现出技术脉络。这样，检索结果在数量上才可能下降到可浏览的程度，其中才可能包含与技术脉络相近的文献。

四、案 例

下面，通过几个案例，从发明构思的概括、检索策略的制定等方面进行示例性说明。

（一）案例1

一种微功耗智能数字温度计，其设置有与中央处理单元相连的用于设置刷新频率的显示刷新模块，显示刷新模块包括用于设置刷新频率的拔码开关。这样，可根据需要自行设置多种不同的显示刷新频率，不但可避免单一刷新频率带来的不便，而且可以降低功耗。

此案在摘要库中检索时，难以确定准确的分类号，仅靠几个有限的关键词的组合无法找到相关的对比文件。通过对技术方案的理解可知，此案的技术要素包括“拔码开关”和“刷新频率”，这两个技术要素之间的逻辑关系是设置刷新频率。由此可确定发明构思为：在通过按键或开关来控制显示器的刷新频率。

在此基础上，可通过（1）“刷新频率”（2）“键”（3）“显示”这三个关键词对发明构思进行表达，进而在中国专利全文数据库（CNTXT）中采用下述检索式进行如下检索，并获得有效对比文件：

（1） s（2） and 3——命中数：34

其中，在该检索式中，为了控制检索结果、降低噪声，采用了同在算符“s”。

（二）案例2

一种拖拉机，其发动机的输出轴与动力分配箱连接，动力分配箱的第一输出轴通过第一液压泵与农机具悬挂装置的举升油缸连通，第二输出轴依次通过第二液压泵、液压马达、变速箱后分别与前后桥连接，以克服现有技术中的拖拉机牵引力不足和机耕作业时动力输出性能差的问题。

此案的发明点在于双路输出，以分别驱动行走机构和作业机械。虽然此案的分类号较为准确，但是根据这一发明点想要确定基本检索要素是十分困难的，无法按照常规检索策略在摘要库中进行有效检索。因此，可根据发明构思在全文库中检索。

根据技术方案可知，技术要素包括“拖拉机”“发动机”“泵”“马达”“分动箱”“油缸”“变速器”和“前后桥”，利用逻辑关系将上述技术要素串联得到发明构思为：分动箱提供两路输出，第一路采用液压泵驱动举升油缸，第二路依次通过泵、马达和变速箱驱动前后桥。

在此基础上，可通过（1）“拖拉机”（2）“发动机”（3）“泵”（4）“分动箱 or 分动器”（5）“油缸”（6）“变速箱 or 变速器”（7）“行走”（8）“马达”等关键词对发明构思进行表达，并在CNTXT中进行检索：

（1）and （2）and （3） and（4） and（5）and （6）——命中数：56

（1）and（3）and（4） and （6）and （7）and（8）——命中数：63

其中，通过第一个检索式可检索到与第一路输出相关的对比文件，通过第二个检索式可检索到与第二路输出相关的对比文件。

（三）案例3

一种甘薯高产栽培方法，其目的是提供一种富含硒元素的、产量高的、保健甘薯，包括：

精选种苗步骤：在苗地中选择粗壮无病害虫害的薯苗30～40cm裁剪下来备用；

整理地垄步骤：在坡田或山地不积水地块整地垄，整地块除草松土后起垄，垄高30～50cm，宽50～80cm，垄沟宽20～30cm备用；

沤制基肥步骤：每亩用量如下，称取猪粪2000公斤，过磷酸钙1000公斤，硒酸钠0.5公斤，花生壳粉100公斤；制法如下：先把猪粪与过磷酸钙拌匀称，后把硒酸钠与花生壳粉混配匀称，再将上述4种物料混配均匀，堆沤1～3个月备用；

移植种苗步骤：在地垄顶上开沟，沟宽4～5cm，深15～20cm，放入基肥，亩施已沤制好的基肥1000公斤，种植薯苗后踏压实在地垄地；

追施薯肥步骤：待甘薯苗长至50～70cm时，即追施剩余沤制基肥2 100公斤每亩，在地垄顶侧边挖沟，沟深8cm，宽3～5cm，放入基肥后回土。

此案涉及5个步骤，每个步骤内部又有多个参数，其中沤制基肥步骤涉及发明点，记载了关于硒肥的配方，其他步骤属于本领域的常规步骤。

在采用基本检索要素法进行检索时，应当将体现发明点的沤制基肥步骤作为基本检索要素，其他的各步骤不应当作为基本检索要素。但是，这种检索策略无法找到同时公开了这5个步骤的对比文件，无法对创造性进行评价。

当采用发明构思在全文库检索时，首先可根据步骤将技术要素确定为“精选种苗”“整理地垄”“沤制基肥”“种植种苗”“追施薯肥”和“硒肥配方”，从而可以构建出发明人在思维上的实施过程为：依次经过精选种苗、整理地垄、沤制基肥、种植种苗、追施薯肥这5个步骤，且在沤制基肥时采用了特定的硒肥配方。

于是，可以根据技术要素来确定关键词为：（1）“红薯 or 甘薯 or 番薯”（2）“栽培 or 种植”（3）“垄”（4）“肥”（5）“苗”（6）“追”以及（7）“硒酸”（8）“花生壳”（9）“有机 or 猪”（10）“过磷酸钙”，从而实现对发明构思的完整表达，并在CNTXT中根据以下检索式检索：

（1）and（2）and（3）and（4）and（5）and（6）——命中数：79

（7）and（8）and（9）and（10）and（pd＜20140930）——命中数：147

其中，根据第一个检索式可得到包含上述五个步骤及其内关键参数的对比文件，根据第二个检索式可得到硒肥配方的对比文件。为了将检索结果限制到可浏览的范围，此案在第二个检索式中使用了公开日对检索结果进行了限制。

（四）案例4

一种航车结构，包括左端梁和右端梁，左端梁和右端梁上分别安装左端箱梁和右端箱梁，左端箱梁和右端箱梁之间连接主箱梁，在主箱梁上安装桁架，其中桁架采用其附图所示的结构，并用大量的篇幅具体地描述了桁架中每根杆之间的连接关系。该结构可提升航车的牢度和承重量，保证工作的安全性。

由于技术方案中对桁架中每根杆的连接关系进行了大量的文字描述，使得技术方案篇幅很长，通过基本检索要素法难以进行有效检索。为此，可先确定出此案的发明构思，从发明构思进行检索。

首先，确定技术要素为“箱式结构”“桁架”和“桁架梁结构”，其中，根据附图可知其桁架梁的特殊之处在于采用了三角形的截面，航车对应的分类号为B66C 6/00。在此基础上，可概括出此案发明构思为：同时具有箱梁和桁架梁的起重结构，其桁架梁具有三角形截面，并可根据技术要素确定关键词为：（1）“箱”（2）“桁架”（3）“桁架梁”（4）“三角”。

首先，在全文库中对同时具有箱梁和桁架梁的起重结构进行检索：

（1）and （2）and （/IC B66C 6/00） ——命中数：77

其次，在摘要库中，对具有三角形截面的桁架梁进行检索：

（3）and（4）——命中数：93

在此案中，虽然技术方案采用了大量的文字描述了桁架的具体结构，但是由于确定了其发明构思，因而大大提高了检索的针对性和有效性，能够快速获得对比文件。其中，在全文库检索时，采用了分类号对检索结果进行限制，提高了对比文件筛选的效率。

（五）案例5

一种岩石分裂机，包括有由缸套、缸套内封头板和缸座围成的油缸体，油缸体内设置有活塞，活塞与活塞杆一端相连接，活塞杆另一端伸出缸座与设在分裂扦座内的分裂中扦连接，分裂中扦为楔状，分裂扦座一端与缸座连接，另一端卡接有分裂侧扦，分裂侧扦内开设有与分裂中扦楔状相对应的空腔，分裂侧扦端部设有与轴线垂直的分裂拉销，分裂拉销上套装有拉销弹簧；在靠近缸座处的缸套上开设有前腔油口，在缸套内封头板上开设有后腔油口，外封头板套接在缸套内封头板和缸套连接处。该分裂机用于分裂体积较大的岩石，以提高安全性和效率。

此案是一种装置，其分类十分准确，被分至E21C 37/00（具有装载或无装载的其他开采方法或装置），但是在该分类号下检索时，未得到有效对比文件。由于此案技术特征较多且较细，可以考虑到CNTXT中检索。

此案技术要素包括“岩石”“开裂”“活塞”“弹簧”和“楔”，根据技术要素可以概括出发明构思为：活塞推动一端插入岩石中的楔状物向外扩张，弹簧将楔状物复位。由此，可确定关键词为：（1）“石”（2）“开裂 or 劈裂”（3）“活塞”（4）“弹簧”（5）“楔”，根据下式在CNTXT中检索：

（1）and（2）and（3）and（4）and（5）——命中数：47

查看得到的有效对比文件可以发现，其被分类到了E21C 41/26（地面采矿方法），而该对比文件实际上属于一种装置。可见，该对比文件被分到了错误的分类号中，因此常规检索是无法获得该对比文件的。

（六）案例6

一种前置减排系统，包括控制电路部分，包括控制单元和驱动单元，控制单元与柴油机相连，驱动单元的输入端与控制单元相连；液压线路部分，包括依次通过管路串联的储液箱、输液泵和喷嘴，在输液泵和喷嘴之间的管道上设置有溢流阀和电控计量阀；溢流阀设置在输液泵的出口端，电控计量阀设置在喷嘴的输入端，喷嘴设置在柴油机的进气管路内，电控计量阀为至少一个，与驱动单元的输出端相连。该系统可大幅降低柴油机的NOx生成量及排放量。

此案技术要素包括“喷水”“控制单元”“储液箱”“输液泵”“喷嘴”“计量阀”和“溢流阀”，其发明构思可以概括为：输液泵将箱内的液体通过喷嘴喷入进气管，控制单元通过对计量阀的控制调节喷嘴的喷射量。其中，此案对应的分类号为F02M。

虽然此案技术要素较多，但是如果将所有的技术要素都用于检索，则无法进行有效检索。为此，根据发明点从技术要素中选择能够体现发明点的技术要素“喷水”和“计量阀”，并由此确定关键词为：（1）“喷水 or DWI”（2）“计量 or 流量”。在CNTXT中进行如下检索：

（1）and（2） and （/IC F02M） ——命中数：118

通过此案可知，基于发明构思的技术要素在全文库中检索时，并不是要使用所有技术要素，而是可以根据不断尝试调整使用的技术要素。这样，可以利用全文数据库对某一技术方案中的个别特征进行有针对性的检索。

（七）小 结

通过上述实际检索案例可以发现，在基于发明构思进行全文库检索时，通常需要使用较多的关键词，这与基于基本检索要素的检索是完全不同的。当技术领域较为准确时，可使用相应的分类号对检索结果进行限制，但是对于技术领域不明确或者需要到其他相关领域寻找对比文件时，则往往不使用分类号。此外，还可通过同在算符来提高相关度。

五、发明构思在企业检索中的应用

研发检索和查新检索是企业知识产权管理中常见的两种检索。其中，研发检索是指在研发过程中针对项目的技术主题进行的检索，通过前期研发检索后，研发人员获得了一定的技术灵感并形成初步的技术路线，此时有必要再次针对该技术路线进行专利检索，以便根据检索结果调整技术路线、进行规避设计；查新检索是为了判断一项发明创造是否具备新颖性和创造性而进行的检索，常用于申请专利前对于是否具有获得专利权的前景预测。①张犁朦，孙靓. 专利查新检索的重要性及其方法研究［J］. 安徽科技， 2010（10）：31-33.

通常情况下，在查新检索和针对技术路线的研发检索时，只有来自发明人的技术交底书甚至只有一个技术路线的构思，尚未形成成文的权利要求书。但是，常规专利检索需要有成文的权利要求书，这样才能确定基本检索要素、制定相应的检索策略，以保证检索的正常进行。对于没有权利要求书的情况，检索人员在检索时往往感到无从下手。

此时权利要求书虽然没有成型，但是检索人员可根据技术交底书获得发明构思，此外，技术路线本身就体现了研发人员实施发明的初步构思。因此，完全可以基于发明构思进行检索，从而保证查新检索和研发检索的有效开展以提高检索质量，这对于指导研发、避免盲目申请专利、提高专利授权率、合理控制企业知识产权成本等有着十分重要的意义。

六、结束语

本文提出了一种从技术方案中提取技术要素，并将技术要素通过逻辑关系串联成为技术脉络从而概括出发明构思的方法。这样，可通过对一部分或全部技术要素的关键词表达，并结合公开日期、分类号，在全文库中进行高效检索，提高了检索的有效性和准确性，对从事专利检索的审查员、专利代理人及企业知识产权工作者具有实际的参考价值。

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心。