建立科技成果评价指标体系对科技成果转化的影响研究

申向东 刘 尧

（河南省科学技术信息研究院，河南 郑州 450003）

建立科技成果评价指标体系对科技成果转化的影响研究

申向东 刘 尧

（河南省科学技术信息研究院，河南 郑州 450003）

本文从科技成果评价指标体系建设入手，剖析科技成果评价指标体系与科学研究的关系，即不仅关系到科学研究能否健康发展，更直接影响到一个国家的科技进步和经济增长的速度。结果表明，建立一个公平、客观、合理、严谨的评价指标体系，不仅能够在前期评估时对整个科技项目做出预判，而且能在科技成果研发成功后，更顺利、更便捷地投入到实际应用中去。

科技成果评价；指标体系；科技成果转化

1 引言

科技成果评价体系是科技管理工作中的一个核心问题，它不仅关系到科学研究能否健康发展，而且直接影响到一个国家的科技进步和经济增长的速度。相对于发达国家在百年前就已经建立的完整科学研究体系，由于我国科技发展的滞后性，科学研究的整体链条不够完善，在科学研究的评价方面有诸多不足之处。作为连接政府科技投入与产出的关键步骤，科技成果评价的重要性显而易见。完善的科技成果评价工作对科技资源合理配置、科技成果产业化有巨大的促进作用。同时，科技成果的有效评价机制也将极大促进科研单位、科研人员的主观能动性，也能最大程度上保证科技资源不流失。因此，无论从任何角度而言，建立合理、公正、客观的科技成果评价指标体系都是极其重要的。

2 建立科技成果评价指标体系的目的和意义

马克思主义政治经济学指出，“社会劳动生产力，首先是科学的力量”，这也就是我们通常所说的“科技是第一生产力”。科学研究的最终目的都是为了促进生产力的发展，促进社会的快速前进。科技成果转化是技术、资金、人才、管理、物质条件、市场等要素资源的组合与配置过程，是发展战略性新兴产业、促进产业结构优化升级的关键环节。如果没有科技成果的转化，战略性新兴产业就无法实现从科技研发到产业化的“跨越”，也就无法成为一个完整的产业［1］。

科技成果转化，有助于完善对科技人员和科技成果的评价机制，引导企业提高研发、吸纳科技成果的动力与能力，增强科技研发的意识和投入，根据市场需要提出科研选题，按照需要搜寻科技成果，取得科技成果以后，很快引入企业内部的生产和营销体系，促进企业成为自主创新的主体和科技成果转化的载体。

而将科技转化为生产力最重要的一个环节就是对于科技成果的评价。我国的科技研发和高科技产业发展常年存在一个巨大的鸿沟——科技开发与研究游离于企业之外。因为现有的科技研究者基本来自高等院校、科研单位，体制内的研究成果一般都将成为研究者职称评定或者奖金发放的决定因素。科技单位远离市场，科研目的不考虑市场，科研项目的立项不能有效和市场结合把握未来发展导向，这就直接导致了项目结题和成果转化与市场需求脱节，“只开花、不结果”的现象屡见不鲜。这也直接反映出当前科技成果评价机制重眼前，轻长远，只注重静态评价的弊端。

“科学价值”通常能够在公开发表后学术界的反应中得到确认，也能从理论和技术的延拓发展中得到确认。但“应用价值”只能从应用成果、产品成果中得到确认。如果没能建立起一个完整且长远的科技成果评价体系，那么等不到科技成果转化，这个科研项目就已经不能得到公平客观的评价［2］。

3 研究方法及对策

3.1 科技成果评价指标体系建设方法

在2010年国家科技部出台的《科技成果评价试点暂行办法》中，对技术开发类应用技术成果评价列举了6个量化评价指标。将经济社会效益的比重扩大到仅次于技术创新的位置。《科技成果评价分类指标体系研究》中也对技术开发类应用技术成果评价指标设定了三个一级指标，即技术水平指标、价值指标和推广应用指标［3］。由此可见，科技成果的转化应用已经成为科技成果评价体系中一个重要组成部分。

3.2 建设科技成果评价指标体系存在的问题

科技成果评价体系的建立是一个大工程，纵使现在各种科技成果评价的量化指标在一步步细分，一级、二级、三级指标貌似已经足够详细涵盖了科技研究的所有方面。但是在实际的评价操作中，仍然有很多问题。首先，评估方法的公平性存疑。对评估专家的监督机制还不健全。因为目前的评价机制是由评价机构邀请同行专家有偿进行，评估结果难免会掺杂评估者的利益和决策者的利益成分。其次，评估片面化，过于注重研究阶段。科学研究是以一个变量而存在的，它涵盖了构思阶段、调查阶段、论文阶段、实验阶段、成果阶段以及最后的推广阶段。在每一个阶段中，其评估标准都应该有相应的变化。如果单纯地将评估重点放在研究论文阶段的话，没有将技术问题的解决与开发推广的整个过程结合起来，那后期的实验分析中所产生的科技成果价值将被忽视。

3.3 科技成果评价指标体系对科技成果转化的影响

《中华人民共和国促进科技成果转化法》中明确指出，科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料等活动。从成果转化的角度而言，一个科研项目的价值在后期的实验与推广阶段更值得被考量［4］。

科技成果的评价工作，最终是为提高科技成果转化效率服务的。评价体系是一种导向，也是一种指引与规正。在科研进程中的关键节点、结果以及影响都需要放在台面上来综合考量。尤其是建立技术开发类科技成果评价体系的时候，必须要考虑到的一点就是科技成果的转化程度。基于这一考量，在建立技术开发类科技成果评价指标的时候，要将技术水平、成果转化放在同等重要的地位［5］。当然，社会经济效益和风险推广也都是考量的重要因素。而在这四个一级指标下，应该详细而完善地细化出二三级指标以及其评价标准（见图1）。

3.4 研究结论

综上所述，评价指标的建立必须本着定性与定量相结合的原则，参照科技成果转化的过程进行设计。成果、资金、人才、信息、管理、政策、空间载体、基础设施、市场等要素共同构成了科技成果转化要素资源网络中不可或缺的重要“结点”。科技成果转化的成功与否，关键要看这些要素是否得到了优化组合和高效配置。

各种要素在科技成果转化过程中发挥不同的作用。科技成果要具备先进性、实用性、成熟性和经济性等多种属性，才能易于转化，具有较强的市场竞争力；拓展科技成果转化的资金支持通道，充分调动风险资本、产业资本或金融资本参与科技成果转化，才能解决科技成果转化的资金瓶颈问题；建立成果转化的人才激励机制，使从事科技成果转化的科研人员得到较高的收益，才能激发起研发和转化科技成果的内在动力和积极性；科技成果转化所需的各种信息对称，政策法规体系完善，才能充分发挥政策、信息在科技成果转化的促进作用；科技政策和产业政策做到衔接配套，才能增强产业政策在进行产业结构调整时吸纳科技成果的作用。

科技成果评价直接作用于科技研究的奖励，在任何领域，奖励机制都是促进生产者的最大价值导向。所以，建立一个公平、客观、合理、严谨的评价指标体系，不仅能够在前期评估时对整个科技项目做出预判，更能在科技成果研发成功后，更顺利、更便捷地投入到实际应用中去。

4 结语

从科技创新到成果转化是一条漫长而艰辛的道路，科学技术的飞速发展并向现实生产力的迅速转化，将逐步成为生产力提高的最重要推动力量。科技成果转化就是这其中最现实、最直接的一环，如果科技成果评价指标体系不能够突出其核心地位，那么再多的科学研究也都将停留在“纸”上面，没有任何现实意义。

［1］闫傲霜.科技成果转化“北京模式”的探索、实践与特点［J］.科技潮，2010（9）：10-19.

［2］黄慧玲.建设两岸技术交易和转化中心推动科技成果商品化［J］.厦门科技，2011（2）：75-77.

［3］赵晖.科技成果评价及指标体系研究［D］.天津：天津大学，2009.

［4］邱超凡.建设“五位一体”的科技成果转化平台［J］.高科技与产业化，2016（3）：56-60.

［5］王光辉，郭丽峰，王祎.北京市促进科技成果转化的现状［J］.高科技与产业化，2011（2）：14-18.

Research on the Effect of Evaluation Index System of Scientific and Technological Achievements on Transformation of Scientific and Technological Achievements

ShenXiangdong LiuYao
(Henan Science and Technology Information Research Institute,Zhengzhou Henan 450003)

This article,from the construction of the evaluation index system of scientific and technological achievements,analyzes the relationship between scientific and technological achievements evaluation index sys⁃tem and scientific research,which is not only related to the healthy development of scientific research,but also directly affectsthe speed of a country's scientific and technological progress and economic growth.The results demonstrate that the establishment of a fair,objective,reasonable and rigorous evaluation index system,can not only make a prejudgment of the whole scientific and technological project in the early assessment,but can also introduced to the actual application more smoothly and more conveniently after the successful research and de⁃velopment of the scientific and technological achievements.

Evaluation of scientific and technological achievements;index system;transformation of scien⁃tific and technological achievements

G322.7

A

：1671-0037（2016）11-29-3

2016-9-15

2015年河南省信息院基本科研业务费项目（201507）。

申向东（1966-），男，本科，高级工程师，研究方向：科技评估、科技情报；刘尧（1983-），男，本科，工程师，研究方向：科技情报。