国家电网废旧物资网上竞价交易优化

魏俊奎，陈家庚，章光东，张文俊，孙明利

（国网安徽省电力公司，安徽　合肥　230001）

国家电网废旧物资网上竞价交易优化

魏俊奎，陈家庚，章光东，张文俊，孙明利

（国网安徽省电力公司，安徽合肥230001）

国家电网公司废旧物资网上竞价是实现物资集约化管理的重要环节，针对网上竞价工作的流程环节进行分析，然后通过对回收商调研，发现影响其满意度的重要环节，总结竞价工作存在的问题。进而在真实网上交易数据和回收商调研基础上，从废旧物资网上竞价分包策略、废旧物资网上竞价规则设计、竞拍方式应用、网上竞价用户体验设计等方面提出优化机制和措施。

国家电网；废旧物资；网上竞价；交易策略；物资处置

1　引言

2011年国家电网公司开展电子商务平台网上竞价活动以来，网上竞价系统建设按照“流程统一、操作公开、过程受控、全程在案、永久追溯”的原则，全面统一和规范了各单位废旧物资处置计划、网上竞价、合同签订、资金回收和回收商管理等各个环节的管理［1］。从实际应用上看，废旧物资网上竞价极大地提高了处置效益和效率，但竞价结束后成交回收商拒签合同或故意拖延支付提货款等现象时有发生，而扣缴竞价保证金的制约力度又相对较弱，进而影响到废旧物资的及时处置［2］。为此本研究收集国网安徽公司废旧物资处置从2012年第1批到2014年第5批，共23次处置，详细分析国网电子商务平台网上竞价工作的全过程；同时为了获取回收商对国网网上竞价平台物资处置的意见，选取国网安徽公司为样本，通过邮件向国网安徽公司在册的废旧物资回收商发送《国家电网公司废旧物资处置回收商调查问卷》。通过对历史成交数据和回收商调查问卷的梳理，分析网上竞价工作存在的问题，提出优化原则、策略和方法。

2　废旧物资网上竞价工作流程

2.1网上竞价工作流程

国家电网公司废旧物资网上竞价采用的是英式拍卖方式，废旧物资网上竞价活动具体可分为三个阶段：第一阶段是发布公告及创建竞价事件，各单位根据废旧物资处置计划和方案发布竞价公告，通知回收商购买竞价文件，竞价活动开始前在电子商务平台创建竞价事件，按批次标包设定起拍价、标底价、竞价时限、加价最小数额和最后竞价延时等基本参数；第二阶段是回收商参与网上竞价，在约定时间竞价开始后，回收商按照批次各标包的顺序，依次选择标包进行网上匿名竞价，即竞买者只能看到自己的出价和最高价，无法看到是谁出的最高价，抑制或降低了“共谋”问题的产生；第三阶段是胜标确认及受标通知回收商，竞价结束后，电子商务平台竞价系统按照最高价自动生成胜标结果，再经由竞价委员会现场开启底价比对和评定，当最高价高于底价则成交，最高价低于底价，则按竞价失败处理［3］。

2.2网上竞价流程满意度分析

为了了解回收商对竞价整个流程工作的意见和看法，本文设计了对整个流程满意度的调查，1分为很不满意、2分为不满意、3分为一般、4分为满意、5分为很满意，调查结果见表1。

表1　回收商网上竞价环节满意度

处置环节的平均得分不能完全反映回收商对各环节的满意度，为此进一步进行因子分析，因子分析KMO为0.674，提取3个因子，共同解释82.375%。结果观察可知，第一个因子与很多变量的相关性程度高，含义模糊，不利于命名，所以因子要旋转。因子命名解释，资金支付环节、开具发票环节、网上拍卖加价幅度、网上拍卖出价间隔时间在第1因子有较高载荷；物资打包方式、处置信息发布环节在第2因子有较高载荷；拍卖物资的参数信息描述、购买标书和递交材料环节在第3因子有较高载荷。根据变量的原始含义，对三个因子命名：第一个因子概括竞标环节；第二个因子概括为分包环节；第三个因子概括为参与竞标环节。观察因子协方差矩阵，3个因子的线性相关性几乎没有，符合因子分析的效果，见表2。

表2　旋转成份矩阵

对处置整个环节的回收商满意度分析可以看出，回收商对目前国网网上竞价平台的满意度较高，但是在处置环境拍卖物资的参数信息描述、物资打包方式、购买标书和递交材料环节和合同履行违约惩罚是满意度较低的几个环节。通过因子分析，竞标环节的资金支付、开具发票、网上拍卖加价幅度、网上拍卖出价间隔；分包环节的物资打包方式、处置信息发布；参与竞标环节的拍卖物资的参数信息描述、购买标书和递交材料是影响回收商满意度的三个最主要因子，需要重点优化设计。

2.3网上竞价工作问题

综合以上分析，网上集中竞价提高了处置效率、降低了竞拍成本，强化了废旧物资处置集中管控和风险防范能力，但仍然面临着不少困难和问题。主要表现在首先是缺乏对回收商竞价意向、偏好和资金周转实力的分析，不便于优化分包策略，形成有利有效的竞争环境；其次是网上竞价规则还不够完善，起拍价、底价设置，加价幅度和出价时间间隔都有改进空间，完善电子商务平台机制设计有助于竞价工作的顺利开展；再次是在拍卖方式上，只有一种英式正向拍卖，不能完全满足不同废旧物资的竞拍需求，如研究针对危险和污染性废旧物资的拍卖方式；最后还需要完善废旧物资网上拍卖现行竞价机制，提升参与竞价回收商使用体验。

3　废旧物资网上竞价分包策略优化

3.1标包金额分布分析及优化

首先分析历史成交标包金额分布，样本为国网安徽公司废旧物资处置从2012年第1批到2014年第5批，去除流标、违约标包，共计214包（包括2个部分结算标包），金额分布如图1所示。

图1　成交金额大小分布

然后对回收商对标包金额分布偏好分析，针对回收商认为可能竞争比较激烈的标包金额范围进行问卷调查，结果如图2所示。

图2　回收商之间竞争激烈的标包范围

最后分析回收商注册资金与标包金额关系，样本国网安徽公司废旧物资处置从2012年第1批到2014年第5批，共214包次成功竞价，通过分析，标包合同金额与回收商注册资金无相关关系。

综上分析，回收商的注册资金和参与网上竞价的标包价值没有较大关系，注册资金不能真实反映回收商的综合实力。考虑废旧物资保管部门和回收商双方的因素，国网竞价平台的标包范围设置在估值45-55万，而成交价格在60-100万的标包最为合适。

3.2标包物资类型分析及优化

首先对历史成交数据的成交物资种类进行分析，10kV变压器、低压屏、铁附件、电能表、钢芯铝绞线、铝绞线、高压开关柜、交流三相隔离开关、电磁式电流互感器等是处置较多的物资；其次分析溢价率与分包物资关系，溢价率高于80%的有8个包，根据上报数据统计该8个包的物资特点，发现溢价率高的标包物资比较集中在变压器、电缆和电能表、铁附件等物资。最后通过问卷对回收商希望购买和不希望购买的物资进行分析，回收商对不同物资具有较为明显的偏好，变压器、电缆等都是受回收商欢迎的废旧物资，含有这些物资的标包竞争力较高，见表3。

表3　回收商希望和不希望购买到的物资类型

综上分析，回收商对不同废旧物资的偏好是不同的，变压器、电缆和金属材料等比较受欢迎，这些物资标包在处置时也将是争夺的热点。回收商也对家具、水泥制品等物资不太喜好，这与参与国网废旧物资处置的回收商性质有关，国网废旧物资回收商对电力之外废旧物资兴趣不大，即使竞拍成功，这些物资也主要通过转手销售出去。其中家具、车辆、家电等已经有成熟的处置渠道，而水泥制品、瓷瓶等物资不受欢迎的原因在于价值不高。目前国网物资在打包上并没有刻意考虑回收商的喜好和处置的实际情况，如果能将回收商偏好的物资集中打包，会较大的提高标包的竞争力，实现效益最大化。

3.3标包地域分布分析及优化

通过对回收商处置区域偏好的调查，分析标包的合理分布情况。通过对样本国网安徽公司网上竞价平台中标最多的10家回收商和只参加1次竞价的回收商，竞价标包的地域分布进行分析。发现回收商竞价和地域分布关系较为显著，一般回收商在竞价时计算处置成本，运输距离成为重要的成本因素。通过问卷了解回收商对跨区域物资回收的影响因素和打包的偏向，见表4。

表4　影响回收商的跨区域物资回收因素和偏好打包方式

回收商对于标包的集中度更加关心，对整个标包评估之后，运输车辆数量和距离，工人装运的人工费用将是重要的成本因素。而物资存放地过于分散会带来签约时间的延长和装运时间的增加，从而带来工人人工费用的增加，影响回收商的竞价收益。因此按地域打包是回收商偏好的打包方式，这也符合回收商减少处置成本的考虑。而按物资打包方式在目前的情况下还难以实现，而且单一物资的总价值可能不高，同时物资的分散程度将更大，可能会给回收商带来签约、运输上的困难。

综上分析，按地域性打包是目前最合理的打包方式，建议以地市为单位进行打包，地市为单位打包的优势在于，上级主管部门通过行政领导关系，便于对下级处置部门进行沟通和协调，方便回收商签约和交接，避免多地签约和运输。

3.4流标和违约标包分析及优化

通过对流标标包估值分布分析，流标与标包价值大小无关，而流标物资的种类也与流标无关。网上竞拍流标和违约受多种因素的影响，与批次标包数量、金额和标包物资类型，以及回收商参与竞价情况并没有必然的相关关系。而违约分析中，早期竞拍中操作失误占了很大部分，需要改进竞价规则设计，增加报价异常监测功能防止人为失误造成的违约现象。同时对于新加入回收商加强操作培训和风险教育，降低违约风险。

4　废旧物资网上竞价规则的优化设计

4.1回收商参与情况分析及建议

首先分析中标回收商参与竞价集中度情况，截至2014年6月，安徽公司废旧物资处置注册回收商共127家，但安徽公司废旧物资处置从2012年第1批到2014年第5批，共225个包次，从参与竞价回收商分布来看比较集中，个别回收商多次参与竞价，26家回收商几乎占到参与竞价的80%，9家回收商占到参与竞价的50%。而从中标分布来看，其中16家回收商占到中标次数的80%，而7家回收商占到了中标次数的50%，中标回收商集中度非常高。

然后分析各批次参与竞价回收商数量与竞价收益率关系，通过对比邀请回收商数量与收益率的关系发现，溢价率与购买标书回收商数量无明显关系。最后分析溢价率与回收商竞价激烈程度关系，总竞价时间与溢价率的关系，通过对比总出价次数与溢价率的关系发现，随着总出价次数和竞价时间的增加，溢价率明显提高。如图3-图5所示。

在地下水水位年内变化研究中，一般有两种数据选择方法：一是以研究时段内多年月平均水位数据作为指标进行，二是选取典型年份逐月水位数据进行分析。

图3　购买标书回收商数量与竞价收益率关系

图4　溢价率与参与总出价次数关系图

图5　溢价率与总竞价时间关系图

通过上述分析，竞拍回收商集中度提高是竞拍市场较为成熟的表现，降低了投机回收商的不良竞拍行为，但回收商参与竞价的过于集中，也不利于网上竞拍工作的良性开展，且拓展区域外回收商资源，引入竞争，也是防范串标围标、提升经济效益的主要手段。同时购买标书来参与竞价的回收商数量与最终的标包溢价没有相关关系，而回收商竞价的激烈程度会影响标包的最终收益。基于以上分析，在吸引更多回收商参与网上竞价工作上，需要进一步努力，例如采取措施降低回收商竞价成本、运输成本等，从而吸引更多的跨区域回收商参与网上竞价。在竞价工作中需要调动购买标书回收商积极参与竞价的热情，提高竞拍的激烈程度，从而获取更大的收益。

4.2网上竞价电子商务平台参数优化设置

4.2.1起拍价与底价优化设置分析及建议。标包起拍价、底价设置依据废旧物资标包的估值，估值的准确性越高，底价的设置将越合理，而且起拍价、底价设置应该客观、公正，不能有固定的设置模式和方式。可以通过对历史成交数据起拍价、底价和竞价次数，以及溢价率的相关性分析，来检验起拍价和底价的设置是否合适。以安徽公司为例，安徽公司在起拍价的设置上，除了2012年第三批次之前采用起拍价低于估价之外，后期的竞拍都是使用标包估值取整后，起拍价在标包总价值基础上增加几万的方式，都高于估价但相差不大。而底价的设置方式是，回收商网上竞价开始前，按评估价上浮5%～20%区间随机确定竞拍标包“底价”并封存，防止人为干预“底价”设定所引发的泄密事件。

通过总共267包对比底价与评估价的关系分析，每个包的底价设置平均比评估价高出10.13%（除去例外的有两个特殊标包之外）。底价起拍价差与竞价次数和溢价率的相关性分析来看，之间并没有相关关系。如图6所示。

图6　底价与评估价的关系分析图

综上分析，通过相关性的检验，目前安徽公司起拍价和底价的设置是合理的，每个标包的设置没有什么规律可循，设置不会影响最终的竞拍结果。起拍价和底价设置都是基于现有的标包估值方式进行的，但是随着更加准确的估值方式的应用，起拍价和底价的设置也将要做相应进行调整，同时还需要进一步检验调整之后的相关性，避免被回收商抓到规律。

4.2.2竞拍加价幅度与间隔时间优化分析及建议。竞拍加价幅度与间隔时间是属于竞价规则的设置，原则上设置的参数是为了网上竞价工作的顺利开展，方便回收商出价和参与竞拍，设置的原则是不能影响到回收商的正常出价行为，不能影响到竞价结果的公正性。这两个参数设置是否合理，也可以通过相关性检验来分析。以安徽公司为例，现有的加价幅度主要依据标包的估值大小，从2 000至30 000元，标包估值越大加价幅度越大。通过对比加价幅度与溢价率的关系发现，随着加价幅度的增加，溢价率无明显变化。通过加价幅度和竞价次数和竞价时间的分析来看，加价幅度会负向影响竞价次数和竞价时间，但影响不大，也就是加价幅度减小，竞价次数和时间将延长，而加价幅度增加，竞价次数和时间将减小。如图7所示。

图7　溢价率与加价幅度关系图

综上所述，目前安徽公司采取的加价幅度和“5-2-2”的竞价间隔时间对竞价的结果的公正性没有影响，通过调研，回收商普遍认为设置较为合理。但加价幅度的设置会影响竞拍的次数和竞拍的时长，因此可以研究使用变动的加价幅度，根据回收商出价情况，在竞价初期采取较大的加价幅度以提交竞价效率，而在后期采取较小的加价幅度，以满足回收商精确出价的需求。出价间隔时间上，初期也可以采取减少出价间隔时间，后期延长时间的方式以提高效率。

4.2.3竞价事件时间安排优化分析及建议。以安徽公司为例，安徽废旧物资处置注册回收商共127家，回收商按省份分布如下图8所示。

图8　国网安徽公司在册回收商分布柱状图

综上分析，参与安徽省竞标的省外回收商很多，主要都集中在安徽周边的省份。这些回收商除了安徽之外，也会参与周围其他省份的废旧物资竞拍，从国网宏观视角分析，同一片区域的省份如果竞拍事件都安排在每个月的同样时间，这样在回收商总体数量和回收商流动资金有限的情况下，参与竞价的回收商竞争力将大大降低，这对各个省份的竞拍工作都是不利的。因此需要国网对各个区域的省份的竞拍工作进行规划和指导，合理安排各个省份的竞拍时间，以提高整体效益。

5　竞拍方式分析及应用建议

从拍卖模式上看，国家电网公司废旧物资网上竞价采用的是英式拍卖方式，属正向竞价。除此之外还有荷兰式拍卖、维克瑞拍卖等。在拍卖方式上，应针对废旧物资处置的规模数量和不同类型，差别化设计和选择最优网上拍卖方式［5］。

5.1英式拍卖方式

废旧物资处置类型单个标包拍品数量满足单一买方成交的一般条件下，采取网上英式拍卖方式较为合适。但是，当单个标包同类拍品数量及总的评估价值超出大部分回收商的资金周转能力时，网上英式拍卖并不是最优的，另外废旧物资中危险废物的处理对回收商的资质要求更加严格，由于国家环保相关法律法规限制跨区域调运处理，各省域具备国家许可资格的危险废物回收商发展很不平衡且数量较少，也很难应用网上英式拍卖的竞价机制。

5.2维克瑞拍卖方式

对于大宗废旧物资处置交易，且标包中只有同一种类型的废旧物资，建议采用维克瑞拍卖。竞拍开始后，参与竞买的回收商提交竞买数量及报价，系统验证竞买数量是否大于最低竞拍数量、是否小于拍卖总数量。竞价结束后，系统将集中开标并公布竞价排序及所竞买的数量，优先分配给出价最高者，作为胜标确认的预成交人，但成交价格则统一按照未成交的最高竞买价格。由于获胜的竞买人不必按照不合理的高价付款，从而鼓励所有竞买人都按其预估价出价，降低了回收商间相互串通的可能性，使得采用维克瑞拍卖能获得更高的收益。

5.3荷兰式拍卖方式

对于危险和污染性废旧物资交易，建议采用网上荷兰式拍卖方式。竞价开始后，标包按序逐个从最高价格下降，每过一段“价格延时”，即按设定的“减价幅度”进行叫价递减，直到有竞买人点击确认表示购买为止。当叫价低于保留价仍无竞买人确认购买，则竞价失败并终止。由于荷兰式拍卖本身的“无声”和“估空”特性，可以较好地处理因具备危险废物经营资质的回收商相对较少，所造成的拍卖活动竞争不激烈等问题。

6　网上竞价用户体验的优化设计

6.1网上拍卖现行竞价机制优化

围绕废旧物资网上竞价特点，为避免激烈的公开竞价使回收商产生“赢者诅咒”心理问题，防止“狙击”现象［6］。建议研发应用委托代理自动竞价功能，竞买人可将自己对单个标包的预估价或最高限价、自动出价延时等输入到浏览器（即客户端）并选择“代理竞价”方式，则系统将在开始竞价后自动对比其他竞买人的最高出价，当低于自己预设的最高限价，系统会按照加价幅度和自动出价延时等预设参数进行代理竞拍出价，方便回收商参与竞拍自己所偏好的或志在必得的废旧物资标包；当高于自己预设的最高限价，系统会提醒回收商当前标包其他竞买人的最高出价已超自己的估价，而改为“常规竞价”方式，由回收商手动决定是否继续出价竞拍，以保证回收商能够在理性状态合理出价，有利于维护良好的废旧物资处置竞价秩序和交易环境。

6.2信息发布及回收商竞价交互方式优化

将拍卖方式和竞价机制有效地融入到电子商务平台的视觉界面、互动操作中，增强网上拍卖系统的实用性，全面提升买卖双方用户访问体验的满意度。一是加强互联网营销与宣传，充分运用社会化资源，借助专业的废旧物资市场交易网站发布网上拍卖信息，主动拓展废旧物资处置寻源渠道，实现回收商库的“活水开源”；二是实行批次标包分类管理，按照废旧变压器、钢芯铝绞线、铜芯电缆等废旧物资类别和存放地域等建立“关键字”，标准化批次标包内容的说明、图片或视频的展示要求，方便回收商浏览、查阅、收藏废旧物资相关拍卖信息；三是直观展现拍卖竞价过程，改变单调、刻板的竞价互动界面，利用音频、动画等多媒体技术，增添竞价的娱乐性，突出显示回收商出价及最高价的变动状况，简化操作应用，实现一键出价，营造网上拍卖的激烈氛围；四是建立回收商信用积分制，结合回收商资信的评估与管理，在网上拍卖系统中回收商应用界面显示信用等级和相应积分，建立分级的辅助应用或限制竞价等功能，引导和提醒回收商做到诚信交易、诚信履约。

7　结束语

本文在详细的历史成交数据分析和回收商调研基础上，针对废旧物资网上竞价工作的实际情况，从废旧物资网上竞价分包、废旧物资网上竞价规则设计、竞拍方式、网上竞价用户体验设计等方面提出优化措施和建议。对国家电网和其他行业废旧物资网上竞拍工作的开展有较高的理论和实践价值。增强了网上竞价工作的有效性和合理性，不仅提升了废旧物资保管单位的工作效率，提高了电子商务平台的实用化水平，促进了废旧物资处置总体效率和综合效益的提升，又满足了回收商的竞拍需求，提高了竞价工作的公平、公共和公开。

［1］李振凯.网上竞拍公开处置废旧物资［N］.国家电网报，2012-05-10.

［2］唐均.论供电公司废旧物资管理突出问题及对策［J］.会计师，2014，（12）:70-71.

［3］胡永焕，陆爽.供电企业废旧物资全流程管理优化方法［J］.中国物流与采购，2010，（20）:60-61.

［4］杨屹，张熙良，钱进宝.网上拍卖竞买者行为研究:综述与展望［J］.经济学动态，2009，（1）:86-89.

［5］曾海亮，文亚青.网上拍卖模型研究［J］.江苏商论，2011，（2）:65-67.

［6］张鸿飞，徐富明，刘腾飞，张军伟，蒋多.赢者诅咒:心理机制、影响因素及应对策略［J］.心理科学进展，2011，（5）.

Optimization of Online Competitive Price Transaction of Waste State Grid Materials

Wei Junkui，Chen Jiageng，Zhang Guangdong，Zhang Wenjun，Sun Mingli
（State Grid Anhui Power Company，Hefei 230001，China）

In this paper，we analyzed the links in the online competitive price transaction，then through surveying the recycling enterprises，identified the key links affecting their level of satisfaction，and next，summarized the problems existing in the online competitive price transaction process.Then，based on empirical data，we proposed the mechanism and measures to optimize the transaction process.

State Grid；waste material；online price competition；transaction strategy；material disposition

F251；F426.61；F724.6

A

1005-152X（2016）06-0156-07

10.3969/j.issn.1005-152X.2016.06.036

2016-05-05

国家电网公司废旧物资处置管理研究项目

魏俊奎（1969-），男，安徽淮南人，高级工程师，主要研究方向：电力系统物资管理；陈家庚（1962-），男，安徽芜湖人，硕士，高级工程师，主要研究方向：电力系统运营管理、电网企业再生资源利用；章光东（1973-），男，安徽庐江人，硕士，经济师，主要研究方向：采购与物资供应链管理。