政府人力资本对区域创新驱动发展影响研究

罗能生　黄雄智

(湖南大学，长沙　410000)

政府人力资本对区域创新驱动发展影响研究

罗能生黄雄智

(湖南大学，长沙410000)

〔摘要〕本文首先对政府人力资本对创新的影响机理进行了分析，继而利用我国各省市2001～2013年的面板数据，就政府人力资本对我国创新发展的影响进行了实证分析，研究结果表明：政府人力资本价值对区域创新起着正向促进作用，政府人力资本规模对区域创新的影响呈倒U型的变化关系，且政府人力资本对创新的影响作用存在明显的区域和类别差异。进一步加入交互项验证政府人力资本发挥作用的路径和条件，结果表明，政府行为优化和政府效率的提升，会促进政府人力资本对区域创新作用的发挥；社会人力资本水平是制约政府人力资本对区域创新影响的重要条件。最后，文章提出了优化政府人力资本规模，提升政府人力资本价值，完善政府人力资本管理机制，促进创新驱动发展的政策建议。

〔关键词〕政府人力资本公务员工资区域差异创新驱动

引　言

中共十八大报告指出：“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在发展全局的核心位置。”近年来，我国政府提出了“大众创业，万众创新”的战略，全国上下掀起了一股创新创业的高潮。我国经济发展方式的转变从根本上说就是必须使经济发展由资源驱动转变到创新驱动上来，创新是我国区域经济发展的根本动力。区域创新水平的提升需要多方面因素和条件的促进，而人力资本是制约区域创新的关键因素。

已有研究对影响创新的人力资本分析主要是指社会人力资本或企业人力资本，很少有文献单独就政府人力资本对我国区域经济发展的影响开展研究。而我们知道，在中国，政府对区域经济发展影响很大，政府人力资本是影响区域创新至关重要的因素。因此，本文拟就政府人力资本对区域创新的影响作用进行深入、具体的研究。在对政府人力资本影响区域创新机理进行分析的基础上，利用我国2001～2013年的省际面板数据，从多个层面对其影响作用进行实证分析，揭示政府人力资本到底对区域创新有无影响、有多大影响、有什么影响，并据此提出优化政府人力资本、提升区域创新水平的政策建议。

1　文献述评

有关人力资本对区域创新的影响，学术界进行了较多的研究。舒尔茨首先提出了人力资本理论，论证了人力资本在经济发展中的特殊作用[1]。罗默、卢卡斯等的内生经济增长理论中强调了技术进步和人力资本积累是制约经济增长的关键因素。Parent O和LeSage J P对欧洲地区的研究显示，地区研发人力资本水平高则吸收能力越强，知识溢出效应更为显著，从而促进区域创新能力的提升[2]。在国内，孙建分析认为研发人力资本高于一定标准的省市其创新收敛速度较快，对高创新区域的追赶效应明显，研发人力资本水平较低地区其创新能力与高创新区域则有扩大的趋势[3]。张晓蒂将企业家创新精神视作一种异质性人力资本，认为其对区域创新和经济增长的作用要显著高于用一般受教育程度衡量的人力资本，企业家丰度越高的地区，创新能力越强[4]。钱晓烨利用我国省际数据研究认为，劳动人口接受高等教育的比例与区域技术创新活动呈显著的正相关，受过高等教育的劳动者对区域创新的促进作用显著大于其他劳动者[5]。

然而已有文献对政府人力资本的分析仍比较少见，目前对政府人力资本比较常见的定义是：体现在政府公务员身上的，通过人力资本投资所开发形成的各种能力的总和[6，7]。在用人力资本理论研究政府公务员的相关文献中，学者们使用了不同名称来表述相似概念，如，政府人力资本、公共部门人力资本、公务员人力资源等[8-10]。采用政府人力资本这一表述一方面可以突出其政府属性，与其它公共部门相区分(如国有企业，非盈利组织等)。另一方面，可以强调政府公务员群体具有投资性和收益性的人力资本特征，与人力资源的提法相区分。

政府人力资本的测度比较困难，公共管理学文献对政府人力资本的研究主要停留在定性分析的层面上，经济学文献对政府人力资本仍少有涉及。从已有文献来看，对于人力资本的测度，归纳起来主要有两种方法：(1)从人力资本的产出角度来衡量，其中劳动者报酬法最为常用，就理论上而言，劳动者报酬即可直接归属于产出，用它衡量劳动者人力资本简单明了。(2)从人力资本的投入角度来衡量，其中较为常用的方法包括受教育年限法、职称等级法、教育成本法等。在实证中，对于区域人力资本总体水平的衡量，教育年限法因其数据可得性而最为常用。而对于诸如企业家人力资本、研发人力资本等异质性人力资本，则常用该类型人力资本的丰度，即当地每万人口或每万就业人口中该种人力资本的数量来衡量。本文是研究区域政府的人力资本，一方面将用公务员数量作为政府人力资本的一个衡量指标，测度区域政府人力资本的规模；另一方面从劳动者报酬的角度来衡量政府人力资本的价值。马克思认为，工资是劳动力价值的价格体现，不同地区公务员的工资收入差异可在较大程度上反映出公务员人力资本价值的高低[11]。

在现代创新体系中，政府处于关键的地位，作用越来越重要，产学研合作体系早已向政产学研协同创新的方向转变。从西方发达的市场经济体来看，欧美等国家政府都通过科学合理的制定政策作用于市场机制，引导创新资源的集聚，取得了良好效果，比如美国政府长期补贴技术研发和减免税，驱动了美国页岩气革命的成功[12]。中国近年来的创新产出增长，有很大原因是由于政府的政策驱动[13，14]。政府对区域创新的作用是通过政府人员来实施的，因此，政府人力资本在创新系统协作运转及创新环境建设中的作用至关重要。

2　计量模型与指标选取

2.1模型设定

Romer认为创新由研发投入、知识存量、以及刻画知识产出效率的参数决定[15]，本文的模型依据知识生产函数来构建：

Creation=δAφHλ

(1)

式(1)中，Aφ代表研发投入，Hλ表示知识存量，δ为知识生产效率参数。我国区域经济的转型发展必须依赖于一个能使创新充分涌流的制度体系，这需要政府人力资本协调创新体系各部门的知识生产与合作，激励并保护创新。在模型中引入政府人力资本，及影响区域创新的其它相关因素，然后对模型两边取对数得到如下计量方程：

(2)

上式中，因变量Creation表示区域创新，Creation用区域创新绩效综合值、发明专利、非发明专利3个指标表示，分别设为模型1、模型2、模型3。一个地区创新环境改善，对创新活动的影响很可能要一段时间之后才体现在创新产出上，同时专利从申请到授权也需要时间，所以将Creation设定为超前变量，并取超前期为1年。sal表示政府人力资本价值，qua和qua2分别表示政府人力资本规模及其平方项，引入平方项是为了捕捉其对区域创新可能出现的非线性影响。g(X)表示对区域创新绩效构成影响的其它相关因素。

政府人力资本并不直接参与创新活动，而主要通过优化政府治理，提供创新环境构建等公共服务作用于区域创新。政府人力资本也不是孤立地去作用于区域创新，其对创新的作用还受着其他相关因素的制约，或通过其他相关因素的作用来实现。因此，本文在方程(2)中分别引入政府行为、政府效率、社会人力资本与政府人力资本的交互项，构建模型4～6，来进一步揭示政府人力资本对区域创新影响的路径和条件。

lnCreationi，t+1=φ+β1lnsali，t+β2lnsali，t*lngb+β3lng(X)i，t+β4lnAi，t+β5lnHi，t+μi，t

(3)

lnCreationi，t+1=φ+β1lnsali，t+β2lnsali，t*lngeff+β3lng(X)i，t+β4lnAi，t+β5lnHi，t+μi，t

(4)

lnCreationi，t+1=φ+β1lnsali，t+β2lnsali，t*lnhc+β3lng(X)i，t+β4lnAi，t+β5lnHi，t+μi，t

(5)

其中gb、geff、hc分别指代政府行为、政府效率和社会人力资本。

2.2区域创新能力测度指标体系

创新能力测度的指标选取存有争议，用专利数衡量创新能力较为常见，但是部分专利并没有商业化价值。本文选取创新相关指标，利用主成分分析法，计算出区域创新能力综合值，以便全面考察政府人力资本对创新的影响。同时将专利区分为技术含量较高的发明专利和技术含量较低的实用新型和外观设计专利以考察政府人力资本对不同类型创新的作用。

区域创新能力综合值测度指标体系：本文选取了知识生产、知识传播、知识应用3个环节的创新指标。具体包括：(1)国际国内发表科技论文数，基础的科学研究是技术创新的必要前提，基础科研的水平决定了技术创新的潜力和前景。发明专利授权数、实用新型专利授权数、外观设计专利授权数，专利是创新活动的主要产出，也是象征一个地区创新能力的重要标志。(2)技术市场成交额，技术市场成交额表征了区域创新市场的活跃度，是创新能力的一个重要方面。(3)高新技术企业新产品产值、高新技术企业总产值，我国专利创新存在转化率低的问题，高新技术企业是将研发成果转化为经济效益的平台，其产值高低在一定程度上体现了创新成果的实际价值与社会影响力。

2.3解释变量

政府人力资本：用公务员工资收入和公务员规模来衡量。公职人员收入用各地区公务员平均工资表示。公务员规模用公务员人数占地区人口总数的比值表示。

政府行为：政府行为是通过政府财政的运用来实现的，政府财政的规模和结构可以反映出政府行为倾向和激励程度。因此，本文用财政支出与地方GDP比值来表示政府行为。

政府效率：用行政支出占财政支出比重表示。降低行政成本，提高行政效率，历来是政府部门改革的一个重要方向，政府效率的提高意味着时间成本和财政成本的降低，从而提高政府的公共服务能力，促进创新和经济发展。

社会人力资本：指相较政府人力资本而言的其它存量人力资本。受教育程度能直接反应劳动力可用于创新的显性知识，故用大专及以上学历人口占6岁及以上人口比重指代社会人力资本。

产权结构：用地区固定资产投资中，来自国有经济的固定资产投资所占比重表示。国有企业在一定程度上享有政策和垄断保护，创新动力不足；但在政府支持和研发投入上的优势也可能转化成国有企业提高创新产出的优势。

交通基础设施：指交通基础设施密度，即各省市“每平方公里铁路、公路营运里程”。交通基础设施的完善，促进了区域之间的互联互通，有助于知识信息的交流共享。

知识存量：人均GDP可反映出区域知识存量的经济价值，本文借鉴魏守华等人的研究，用人均GDP指代知识存量[17]。

研发投入：包括研发人员投入和研发经费投入，为避免将二者同时纳入模型回归出现的严重多重共线性问题。本文选择用研发经费投入作为研发投入的代理变量。

本文中数据皆来自于《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》和《中国高技术产业统计年鉴》。

3　实证结果与解释

3.1全国样本下估计结果与讨论

图1　政府人力资本与创新的关系

图1分别展示了以政府人力资本价值及政府人力资本规模衡量的政府人力资本与区域创新之间的二次曲线拟合图，可以明显的看出，政府人力资本价值与创新之间有严格的正向关系，而政府人力资本规模与创新之间呈明显的倒U型变化关系。为更详细的了解二者之间的关联，下文将进行更为深入的回归分析。

为防止回归模型因指标间的相关性而影响回归结果的准确性，在回归之前，本文对主要回归模型进行了VIF检验，检验结果表明VIF值较小，在合理范围之内，模型不存在明显的多重共线性问题。全国样本下的回归结果由表1给出。

表1　政府人力资本对区域创新的影响分析

注：本文根据Hausman检验结果确定最终估计方法，括号内数字为t值，***、**、*分别表示在1%、5%和10%的水平下显著。

表1展示了政府人力资本对创新的回归结果。模型1以创新综合值为被解释变量，考察了政府人力资本对总体创新水平的影响。可以看出，政府人力资本价值对应的系数显著为正，以公务员工资衡量的政府人力资本价值对应的系数为0.162，这说明政府人力资本价值每提升1%，知识生产速度上升0.162%。政府人力资本规模的一次项和平方项对应的系数均显著为负，说明公务员规模对创新的影响呈倒U型变化，即将公务员规模控制在一定范围内，增加公务员数量有助于促进区域创新水平的提升，当公务员规模超过临界值之后，公务员数量继续增加，则会抑制区域创新。以上分析表明，在控制政府人力资本规模的同时，提升政府人力资本价值有利于加快我国的自主创新，促进创新驱动发展战略的实施。

专利数量是创新能力的重要构成，而专利又可区分为技术含量较高的发明专利和技术含量相对偏低的非发明专利(实用新型和外观设计专利)，那么政府人力资本对不同类型创新的影响是否一致呢？表1的模型2和模型3的回归结果表明，政府人力资本价值对发明专利的影响系数更大，显著性更强，而对非发明专利的影响程度和显著性水平都相对偏小。这说明政府人力资本对高技术创新的促进作用比对低水平创新的促进作用更显著，原因可能是高技术创新主要来自研发人员，政府人力资本是促进产学研紧密结合的关键一环，而非发明专利的申报除产学研体系中的研发人员外，其它来源的申请也较多，受政府人力资本的影响相对要小。

3.2分区域样本下的回归结果讨论

区域之间的制度供给、创新环境存在差异，政府人力资本对区域创新能力的影响可能存在区域性差异。本文接下来分东部省市和中西部省市两个样本进行回归分析。

观察表2的回归结果可知，在第1～5列，在1%的水平上，政府人力资本规模均与创新呈显著的倒U型关系，但二者U型的顶部有所不同，表明中西部地区人力资本规模对创新影响的边际效应是不同的；政府人力资本价值提升均显著促进了创新实力的提升，但东部地区的作用要明显高于中西部地区；在东部地区，政府人力资本对所有类型创新均有明显影响，而在中西部地区，以非发明专利作为因变量时，政府人力资本与创新之间并未呈现出显著的相关性，一个可能的原因是，中西部地区创新基础与东部沿海差距较大，市场化程度相对较低，政府的有形之手对区域发展的影响更大，地方政府在促进区域创新发展的路径选择上，可能更迫切的希望在高端创新上有所突破，从而快速缩小与东部地区的创新实力差距，而低技术含量的创新则没有得到相应的重视。

政府人力资本价值提升对东部和中西部地区的创新活动都产生了明显而积极的促进作用，具体就东部地区而言，高价值的政府人力资本对区域综合创新能力的促进作用最为显著，说明在经济发展水平较高的东部地区，政府人力资本注重总体创新实力的提升，在区域总体创新环境的构建上富有成效。就中西部地区而言，政府人力资本价值提升对发明专利促进作用更为显著，说明在中西部地区，政府人力资本更注重以行政手段推动高端创新成果的产出增长。

政府人力资本规模是否适度并无一个绝对的标准，关键是要与经济发展水平相适应，因为随着社会经济发展，公共部门也应随之扩张，这种扩张需建立在经济发展水平达到一定阶段的基础上，目前发达国家的官民比一般高于我国。就我国不同区域来看，东部地区经济发展水平较高，政府所需提供的公共服务也更繁杂，而官民比相对中西部地区偏低，增大政府人力资本规模可能更有利于区域创新发展。中西部地区经济发展水平相对落后，偏大的政府人力规模带来了政府效率低下等问题，不利于区域的创新发展，中西部地区应着力精简政府机构，控制政府规模。

表2　分区域样本下的回归结果

3.3政府人力资本对区域创新的影响路径和条件分析

如表3所示，在模型4～6中，政府行为、政府效率、社会人力资本与政府人力资本的交互项被依次引入回归模型，以分别考察政府人力资本对这几种要素与创新关系的调节作用。政府人力资本与政府行为的交互项在1%的水平上显著为正，且其t值在3个交互项中最大。说明政府人力资本价值提升对政府行为的优化效应显著，有效提升了政府行为对创新的促进作用。模型5的回归结果显示，政府人力资本水平越高，政府效率越高，高效率将提升政府推动创新的绩效。我国政府改革的一个重要方向便是提升政府效率，只有下放审批权限，精简机构，提高行政效率，节省时间成本和财政成本，政府部门才可能更好的服务于创新主体。政府人力资本与社会人力资本的交互项在5%的水平上显著为正，这说明政府人力资本对社会人力资本与创新具有正向调节效应。在我国强政府背景下，政府仍握有巨大的公共权力，政府人力资本水平越高，创新精神越强，越有助于在社会人力资本中形成良好的示范效应，激励社会人力资本的创新活动。同时，政府公务员是各个社会网络的连接点，公务员通过有效的公共政策培养起社会人力资本之间的信任，化解可能的冲突，减少交易成本，从而促进创新。

表3　加入交互项的回归结果

注：此处用政府人力资本价值作为政府人力资本的代理变量。

4　结论及政策建议

本文主要研究政府人力资本对区域创新活动的影响。文章首先对政府人力资本的概念和内涵进行了界定，从理论上探讨了政府人力资本对区域创新的作用机制。继而运用中国省级层面的面板数据实证检验了政府人力资本对区域创新的影响。实证分析表明：政府人力资本价值与创新之间有严格的正向关系，政府人力资本规模与区域创新水平呈现倒U型的变化关系，但对不同地区、不同的创新类型来说，U型的顶部有所不同，表明政府人力资本规模对创新影响的边际效应有所差别。分地区来看，政府人力资本对创新的影响存在区域性差异，中西部地区政府人力资本规模偏大，而东部地区则偏小，这与区域间创新基础和经济发展水平有关。分不同的创新类型来看，政府人力资本对区域总体创新能力和技术含量较高的发明创新的影响较大，而对技术含量相对偏低的非发明创新影响偏小。文章最后还验证了政府人力资本对政府行为、政府效率、社会人力资本与创新关系的调节机制，政府人力资本能够以优化政府行为、政府效率、社会人力资本为路径，促进区域创新能力的提升。

本文的结论可为完善政府人力资本管理，加快政府治理转型提供参考。根据前文的实证研究，提出如下几点政策建议：(1)应当建立更加规范透明的公务员收入调整机制，提高政府公务员基本工资水平及基本工资在公务员收入中所占比重，公务员工资收入的高低应与公务员的人力资本投入形成高度相关性；减小地区间和政府部门间公务员收入差距，在收入分配上应当向基层和西部落后地区公务员倾斜，以吸引更多富有创新精神的高素质人才为政府部门服务。(2)调整人事结构，使公务员规模更趋合理，以提升政府效率和公共服务能力。从促进地区创新发展的角度来看，西部地区公务员规模偏大，应适当精简政府机构，使政府部门的人事编排更为合理；东部地区公务员规模偏小，应加大政府人力资本投入，吸收更多高素质人才进入政府部门以满足经济社会发展的需要。(3)改善政府治理，政府在针对创新能力建设的制度供给上，应该更加着眼长远，不仅追求创新的量，更需注重创新的质，不仅重视科技含量较高的发明创新，对其他创新也要给予扶持。提高财税、金融和政府采购政策措施的针对性和有效性，促进创新效率的提升。近年来，我国科技创新能力提升显著，在一些新兴高科技产业已接近或达到世界领先水平，但整体工业技术水平仍然不高，区域创新能力差距持续扩大，本文创新性的从政府人力资本角度对区域创新的问题进行了探讨，在推动区域创新发展的过程中，政府人力资本的制度供给，构建地区创新环境的能力，决定着地区的创新氛围和社会人力资本的精神状态，对区域经济创新发展具有重大影响，政府人力资本的价值和管理理应得到更加充分的认识和重视。

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(责任编辑：王平)

The Impact of Government Human Capital on Regional Development Driven by Innovation

Luo NengshengHuang Xiongzhi

(Hunan University，Changsha 410000，China)

〔Abstract〕Firstly,this paper defines the concept and the method of measurement of human capital.and then the writer studies the impact of government human capital on regional innovation based on panel date,and the empirical results show that:controlling the scale of government human capital and enhancing its value help to improve the level of regional innovation.The influence the human capital has on innovation differs in different regions,and its effects are also different.Government human capital also has different influence to different type of innovation.On this basis,this paper further verifies the path and conditions of the government when it plays its role,by adding interactive items.The improve of government human capital would optimize government’s behavior,raise its efficiency and promote social human capital so as to improve the performance of regional innovation.

〔Key words〕government human capital measure;wages of civil servants;regional differences;innovation driven

〔中图分类号〕F429.9

〔文献标识码〕A

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．10．006

作者简介：罗能生，湖南大学经济与贸易学院副院长，教授，博士生导师。研究方向：区域经济与产业发展。黄雄智，通讯作者，湖南大学经济与贸易学院硕士研究生。研究方向：人力资本与区域创新发展。

基金项目：本文系国家社科基金重大项目“推动我国区域经济、政治、社会、文化及生态协同发展研究”(项目编号：11&ZD012)的阶段性成果。

收稿日期：2016—02—11