“一带一路”建设与中国出口效率提升——基于面板数据随机前沿引力模型的实证研究

付韶军

(外交学院，北京　100037)

“一带一路”建设与中国出口效率提升
——基于面板数据随机前沿引力模型的实证研究

付韶军

(外交学院，北京100037)

〔摘要〕“一带一路”是深化改革开放、谋求共同发展的重大战略，国际贸易是重要的桥梁和纽带。本文采用基于面板数据随机前沿引力模型，对“一带一路”沿线国家进行实证分析，实证结果表明，GDP、总人口、中国对外投资、中国从各国进口、是否签订自由贸易协定、是否陆地接壤等指标均对中国出口产生正向效应，距离对中国出口产生负向效应。我们应该加快贸易通道建设，稳步推进“设施联通”；适当扩大对沿线国家的进口，发挥引领带动作用；积极参与自由贸易区谈判，提升双边贸易深度；加大对沿线国家的投资与开发，加强“政策沟通”。

〔关键词〕“一带一路”随机前沿模型出口效率引力模型

引　言

2013年9月7日，国家主席习近平在哈萨克斯坦纳扎尔巴耶夫大学发表重要演讲①，倡议共同建设“丝绸之路经济带”。2013年10月3日，国家主席习近平在印度尼西亚国会发表重要演讲②，倡议共同建设“21世纪海上丝绸之路”。2015年3月28日，国家发改委、外交部、商务部联合发布《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景和行动》③，希望通过发展“五通”，即通过发展政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通和民心相通，传承“和平合作、开放包容、互学互鉴、互利共赢”的丝绸之路精神，逐步实现从中国、中亚、西亚、北非及欧洲的区域大合作。

“一带一路”伟大倡议一经提出，便引发了国际社会的高度关注，特别是得到了“一带一路”沿线国家的积极响应。“一带一路”建设有助于应对TPP、TTIP带来的外部压力，避免处于"边缘化"的危险境地。“一带一路”建设将加强与沿线国家对接和协同发展，有助于形成新的快速发展区域，推动全球经济持续快速增长。“一带一路”建设有助于加强与沿线国家深入合作，为中国企业“走出去”提供便利条件，提升沿线国家的经济发展水平，促进生产技术水平不断提高，扩大中国经济的国际影响力。“一带一路”建设对我国而言是更深层次开放，将有助于加快中国区域经济布局优化调整，实现我国产业结构转型升级。

目前，我国的经济增长速度放缓成为新常态，许多行业的产能严重过剩，国内需求增长乏力，2015年9月全国PPI同比下降5.9%，已经连续43个月负增长，再加上自2012年以来我国对外出口增速不断下降(见图1)，目前出口增速已经低于5%，2015年前三季度还出现了负增长，进出口总值178698亿元，同比下降7.9%，其中出口102364.5亿元，同比下降1.8%；进口76333.5亿元同比下降15.1%④，我国制造业面临的经济下行压力越来越大，如何破解目前的困局扩大对外出口，是亟待解决的重要问题。本文将探讨“一带一路”建设对我国出口的影响，分析我国对沿线国家的出口效率，从而有的放矢地采取措施扩大出口，缓解我国制造企业面临的压力，实现与沿线国家的共同繁荣发展。

图1　1978～2014年中国进出口

“一带一路”是开放的，关于“一带一路”沿线涵盖的国家名单，目前仍没有形成统一的说法，本文综合各种文献和媒体资料，认为“一带一路”应包含的国家如表1所示。

表1　“一带一路”沿线国家名单

注：*表示由于数据可得性在后面实证分析中未采用的国家名单。

1　理论模型构建

“一带一路”建设需要大量的资金投入，并且将是一个长期的过程，甚至需要几代人的共同努力才能完成，沿线国家大多为发展中国家，我国需要在“一带一路”建设中发挥关键性作用，但大量资金投入能否带来与之匹配的收益回报亟待评估。“一带一路”建设能否带来相应的贸易利益，对外投资、中国从各国进口、交通便利化和自贸区建设等因素能否对扩大出口产生积极效应，本文将采用基于面板数据随机前沿引力模型来进行分析。

1.1随机前沿模型理论概述

随机前沿模型最早由Meeusen和Van den Broeck(1977)、Aigner Lovell和Schmidt(1977)提出，自此之后随机前沿模型越来越为数量分析学者所欢迎。随机前沿面板数据模型可以用来拟合生产模型和成本模型等两种类型。假定生产者按照f(zit，β)来进行生产，若该生产过程是有效的，不存在效率损失，则产出为qit=f(zit，β)。由于生产过程中，不可避免会存在一定程度的效率损失，则产出变为qit=f(zit，β)ξit，其中ξit表示i单位在t时刻的效率，ξit>0，ξit为取值在(0，1]范围内。如果ξit=1表示生产是最优的，按照生产前沿进行生产，如果ξit<1表示投入没有得到最优产出，而是低于生产前沿进行生产。

1.2引力模型概述

引力模型受许多经济学者的关注，主要用于分析国际贸易流量和贸易方向，Pulliainen(1963)、Geraci和Prewo(1977)、Prewo(1978)和Abrams(1980)等学者采用如下方程进行了相关分析，PXij=β0(Yi)β1(Y2)β2(Dij)β3(Aij)β4uij，其中PXij表示以美元计价的从i国向j国的贸易流量，Yi(Yj)表示以美元计价的i国(j国)名义GDP，Dij为i国经济中心到j国经济中心的距离，Aij表示两国贸易的其他促进或阻碍因素，uij对数正态分布误差项，其中E(lnuij)=0。但由于引力模型缺乏坚实的理论基础，作为政策分析工具经常受到质疑，比如Anderson(1979)、Bergstrand(1985)指出引力模型尽管能分析贸易流动但缺乏强有力的经济理论基础。之后，很多学者尝试从不同角度寻找引力模型的经济理论基础，在Anderson(1979)、Helpmen和Krugman(1985)、Bergstrand(1989)、Deardorff(1995)、Evenett和Keller(1998)、Anderson和Wincoop(2003)等学者的努力下，引力模型的理论根基也逐渐稳固。

我国也有不少学者采用引力模型来分析贸易量流动、测算潜在的贸易能力，张杰等(1996)采用引力模型分析了欧共体和其他国家(地区)的贸易流动。谷克鉴(2001)对引力模型进行经济学解析和理论验证，并提出中国贸易引力模型构造的初步方案。盛斌等(2004)采用引力模型检验了新兴市场经济体的出口贸易流量的决定，估算了中国对40个贸易伙伴的出口潜力。田东文等(2005)采用引力模型分析了双边贸易流量，验证了引力模型的适用性。蔡宏波(2010)应用面板数据引力模型分析了我国与香港地区、韩国、澳大利亚、印度、新加坡、智利和新西兰等7个经济体的贸易流量效应。鲁晓东等(2010)运用随机前沿引力模型估计了中国的“前沿”出口水平及出口潜力，确认了中国出口的需求拉动特征。高新才等(2014)应用引力模型分析了中国与丝绸之路经济带沿线国家的贸易往来，发现经济规模是重要的影响因素，提出我国应该承担更多责任。陈恩等(2014)运用随机前沿引力模型分析了我国对外直接投资(OFDI)的出口效应，发现OFDI能显著促进我国出口效率的提高。谭秀杰和周茂荣(2015)采用随机前沿引力模型研究了“21世纪海上丝绸之路”主要沿线国家的贸易潜力，并进一步分析了影响因素。为了系统分析“一带一路”建设的贸易效应，本文将采用面板数据随机前沿引力模型进行实证分析。

1.3研究假设的提出

“一带一路”战略的有效实施，可以加强中国与“一带一路”沿线国家的互联互通和经贸往来，亚洲基础设施投资银行和“丝路基金”将在“一带一路”建设中发挥关键性作用，逐步实现货币流通和人民币区域化乃至国际化。为了验证GDP、人口、对外投资、从沿线各国进口、自贸区建设、距离以及是否陆地接壤的对贸易的影响，本文将主要基于以下假设进行实证分析：

假设1：GDP和人口等总量指标体现一个国家潜在的供给能力和需求能力，将会对中国出口产生正向效应。

GDP是经典引力模型的重要指标，代表着该国的经济体量和发展水平，是综合国力的重要评价指标之一。其中出口国的GDP反映了潜在的供给能力，进口国的GDP反映了潜在的需求能力，目前中国GDP排名世界第二，是世界经济的重要引擎，中国对沿线国家的吸引力正不断增强，也将给沿线国家带来越来越多的经济利益。人口指标在很大程度上代表着该国的消费能力或潜在消费能力，将对中国产品出口产生正向效应。

假设2：对外直接投资加深了与投资目的国的联系，将对中国扩大出口产生促进作用。

我国的产品能否在国外畅销，关键在于我国的产品在该国的定位是否准确，出口的产品能否适应和满足该国消费者的需求，我国的产品质量国际竞争力如何，后续的配套服务能否很好跟进，这就需要加强对沿线国家的深入了解，包括该国的风土人情、消费理念、消费习惯等等，我们对欧美国家的研究较多，但“一带一路”沿线大多为发展中国家，我们对这些国家的了解还远远不足，缺乏了解在很大程度上制约了双边贸易的发展，这几年来我国对外直接投资不断扩大，大大加深了投资目的国的联系，必将对我国产品出口产生促进作用。

假设3：距离会对两国的贸易产生消极影响。

运输成本是影响进出口贸易的重要因素，距离远近是影响运输成本的重要因素，距离是制约两国贸易的重要因素，将会对两国贸易产生消极影响。

假设4：扩大进口将会提升相关国家的支付能力，进而促进中国的出口贸易。

中国对沿线国家的出口能否可持续增长，关键在于该国的支付能力和国外对中国产品的认同，“一带一路”沿线各国大都为发展中国家，产品的国际竞争力相对较弱，要想获得较强的支付能力需要为其产品寻找销路。“一带一路”战略是要实现与沿线各国的互利共赢，不但要使我国制造的产品走出国门，而且要引进我们所需要的沿线各国的产品，促进当地经济的繁荣发展。只有沿线国家发展良好，才能更好地与我国开展更深层次合作。

假设5：交通设施的便利性会对两国的贸易产生积极影响。

“一带一路”的目标之一是要实现设施联通，目前我国正在积极开展跨国铁路和跨国公路建设，这将对未来贸易产生深远影响，在一定程度上改变现有的贸易格局，目前正在积极规划的中蒙俄、新亚欧大陆桥、中国——中亚——西亚、中国——中南半岛、中巴、孟中印缅等6大经济走廊建设，大力发展与陆地接壤国家的现代高速铁路和高速公路合作，将大大降低运输成本，将对双边贸易产生积极影响。

1.4面板数据随机前沿引力模型构建

本文在引力模型的基础上，采用无效率部分不随时间改变的面板数据随机前沿模型来构建实证分析模型，分析各国GDP、各国总人口、中国对各国投资存量、中国从各国进口、各国首都到北京的距离、各国与中国是否陆地接壤以及各国与中国是否签订自由贸易协定等变量对中国出口的影响，实证分析采用的具体模型如下：

两边取自然对数将其进行线性化，变为对数线性模型，并加入BDi和FTAit两个虚拟变量，本文采用的基于随机前沿面板数据模型为：

lnEXit=β0+β1．lnGDPit+β2lnPOPit+β3．lnINVit+β4．lnIMit+β5．lnDISi+β6．BDi+β7．FTAit+εit，εit=vit-uit

(1)

其中，i=1，2，…，69；t=1，2，…，9。

TEit=exp(-uit)

(2)

(3)

在(2)式中，TEit表示第i国在第t时期的技术效率水平。若uit=0，则TEit=1，表示处于技术效率状态，出口位于前沿面上；反之，若uit>0，则0

2　实证分析

2.1变量选择和数据来源

关于进行实证分析的“一带一路”沿线国家，由于数据的可得性和各国数据统计的差异，入选的国家为表1中除叙利亚、巴勒斯坦、马尔代夫、不丹、黑山和塞尔维亚以外的69个国家。本文采用2005～2013年国别面板数据，其中，中国对国外的出口和进口来源于方正中国对外经贸数据库，中国对国外直接投资数据来源于各年份中国对外直接投资统计公报，各国人口、各国GDP数据来自IMF数据库，各国首都与北京的距离来源于网站http:∥www.geobytes.com。为了考察与中国陆地接壤是否会产生显著影响，设定虚拟变量BD，将与中国陆地接壤的国家设为1，不与中国陆地接壤的国家设为0。为了考察签订自由贸易协定是否会影响中国的贸易和投资，设定虚拟变量FTA，将开展自由贸易协定研究国家设为1，正式实施自由贸易协定的国家设为2，其他国家设为0。本文采用的分析指标如表2所示。

表2　中国对“一带一路”沿线国家出口影响因素指标

我们首先计算各个原始变量的描述统计量，分析一下各变量的基本特征(见表3)。从中国对沿线国家的出口量来看(图略)，出口量排名前10位的国家分别为日本、韩国、德国、荷兰、英国、俄罗斯、越南、印度、马来西亚和新加坡。

表3　描述统计量

资料来源：利用STATA软件计算得出。

2.2实证分析结果

根据上面的模型设定，我们利用STATA软件进行分析，对无效率部分不随时间改变的模型(见公式(1))进行估计，得如下估计结果(见表4)：

表4　面板数据随机前沿模型估计系数

资料来源：利用STATA软件计算得出。

由表4，我们可以得出如下方程：

lnEXit=10.406+0.817×lnGDPit+0.238×lnPOPit-

(12.740)(3.250)

0.600×lnDISi+0.130×lnOFDIit+0.084×

(-2.410)(10.640)?(4.520)

lnIMit+0.766×BDi+0.112×FTAit

(2.560)(1.980)

根据表4的实证分析结果可以得出以下主要结论：

从引力模型的经典指标GDP、人口和距离的弹性来看，其中，GDP的弹性系数β1和人口的弹性系数β2均大于0，β1=0.817，β2=0.238，说明GDP和人口等总量指标均对中国出口产生正向效应，与我们的预期一致，并且中国作为世界经济中心对沿线国家的向心力和影响力不断增强，将会带动中国对沿线国家出口贸易的顺利开展。距离指标的弹性系数为β3=-0.6，说明距离对两国贸易的发展产生负向效应，是影响运输成本的重要因素，物美价廉是中国产品的核心竞争力，大力发展互联互通降低运输成本非常必要。

中国对沿线国家的直接投资弹性β4=0.130，说明中国对外直接投资对出口产生正向促进效应，中国对沿线国家直接投资每提高1%，可促进中国对沿线国家出口增长0.130个百分点。中国正在实施“一带一路”战略，中国对沿线国家的直接投资不断增长，必将促进中国对沿线国家的贸易发展；中国从沿线各国进口的弹性系数β5=0.084，说明中国从各国的进口对中国出口产生正向促进作用，中国从各国进口每提高1%，可促进中国对沿线国家出口增长0.084个百分点，中国从各国的进口可以增强各国的经济实力和购买力，促进中国出口的发展。

从两个虚拟变量来看，两国是否陆地接壤指标BDi的弹性为β6=0.766，说明地理位置是影响两国贸易的重要因素，近年来中国大力发展睦邻友好关系，促进了与陆地接壤国家的贸易往来；是否签订自由贸易协定指标FTAit的弹性为β7=0.112，说明自贸区指标会对两国贸易的开展产生积极效应，签订自由贸易协定会促进两国贸易发展。

由此可见，经济吸引力、中国从各国进口、中国对各国直接投资、陆地是否接壤以及是否签订自由贸易协定均对中国出口产生正向效应，距离对中国向各国出口产生负向效应。中国正在积极开展的“一带一路”建设，将会实现与沿线国家的互利共赢，不断增强沿线国家的经济实力，提高沿线国家人民的福祉，也将对为中国与各国贸易顺利开展产生很大的促进作用。

本文通过随机前沿引力模型测算了“一带一路”出口贸易效率的估计值，时间跨度为2005～2013年，根据式(2)中的出口贸易效率TEit的方程，当出口贸易非效率存在时，TEit∈(0，1)，数值越高说明出口贸易的效率越高，反之则出口贸易潜力越大。从中国对“一带一路”沿线国家的出口效率水平绝对量的平均值来看，我国对“一带一路”沿线各国出口效率存在较大的差异，其中，有18个国家出口效率高于0.9634；出口效率在0.9351与0.9634之间的国家有16个；出口效率在0.8958与0.9351之间的国家有17个；出口效率低于0.8958的国家有18个(图略)。

3　结论及建议

由前面的实证分析发现，GDP、人口、中国对外直接投资、中国从沿线各国进口、自由贸易区建设和交通便利化情况等因素均对中国出口产生了积极影响，距离是影响运输成本的重要因素，因而对中国出口产生了负向效应。为了实现可持续发展，增进“一带一路”沿线国家人民的共同福祉，我们应该从以下几个方面进行努力。

3.1加快贸易通道建设，稳步推进“设施联通”

“设施联通”是“一带一路”战略的重要目标之一，但目前我国与周边邻国的陆路交通仍不够畅通，我们要积极推动与沿线国家的铁路、公路、航空等国际综合运输大通道建设，建立电信、电网、互联网和能源管道等互联互通网络，积极向相对落后国家给予资金和技术支持，全力打造横贯欧亚的国际大通道，推动跨境电商的稳步发展，推动通关便利化发展。我们要加强与“一带一路”沿线国家的道路规划协作，建立政府间高层次协调机制，积极推动高铁外交，不断加强公路、铁路、机场、港口和能源通道建设，稳步推进“设施联通”，不断改善交通运输条件，节约运输和劳动力成本，增强我国产品的国际竞争力。

3.2依托国内市场适度扩大对沿线国家的进口，发挥引领带动作用

“一带一路”沿线国家大都为发展中国家，经济规模相对偏小，产品的国际竞争力相对较弱。为了与沿线国家建立更加紧密的经贸关系，争取成为各自的利益攸关方，我国有必要适度扩大对沿线国家的进口规模，提高对沿线国家的进出口比，提升各国的支付能力和经济实力，将中国市场建设成为沿线国家的区域大市场，拉动各国的经济发展。部分沿线国家(尤其是经济规模较小的国家)产业体系相对单一，我国在与其发展双边贸易的同时，还要注重与这些国家开展广泛的产业合作，加强中国市场的核心地位，在“一带一路”建设过程中发挥引领带动作用。

3.3积极参与自由贸易区谈判，提升双边贸易深度

实证结果表明，自由贸易区的签订将大大促进我国出口贸易的发展。从目前自由贸易的发展来看，我国自从2001年加入WTO以来，便开始在WTO框架内开展自由贸易，目前已经能够驾轻就熟，十几年来我国取得了巨大进步，现为世界第一大贸易国。自由贸易区(FTA)属于第二层次，已经不仅仅局限于关税减免等措施，而且已经渗透到关境内的措施，我们正在稳步推进与沿线国家的自贸区建设。刚刚达成初步协议的TPP属于第三层次，已经涉及到竞争中立和劳工标准等更多领域，这给我们带来了不小的挑战，但也给我们的深化改革开放提出了更高的要求。为了促进自由贸易的发展，我们应该积极参与自贸区谈判，尤其是高标准自贸区谈判，逐步完善边境内措施，积极加入到高标准自贸区的建设当中。

3.4加大对沿线国家的投资与开发，加强政策沟通

由实证分析来看，一国经济发展水平反映一国潜在需求能力，提升沿线国家的经济发展水平会增强对我国出口的吸收能力。加大对“一带一路”沿线国家(尤其是广大发展中国家)的投资与开发，帮助他们在农业、工业、交通、能源等各个领域的平衡发展，提升沿线国家的经济发展水平，培育长期稳定的海外市场，树立良好的国际形象，早日实现“民心相通”。加强与沿线国家政府层面的交流，扩大与沿线国家在海关、检疫和物流方面的深层次合作，促进与沿线国家的贸易便利化协作，建立政府间高层对话机制，建立规范稳定有序的贸易环境，争取早日实现与沿线国家的“政策沟通”。

注释：

①习近平.弘扬人民友谊 共创美好未来——在纳扎尔巴耶夫大学的演讲.人民日报.2013年9月8日.

②习近平.携手建设中国——东盟命运共同体.新华网.2013年10月3日.

③国家发展改革委、外交部、商务部.推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动.新华网.2015年3月28日.

④资料来源：商务部网站，http:∥www.mofcom.gov.cn/article/tongjiziliao/cf/201510/20151001132908.shtml.

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(责任编辑：史琳)

“The Belt and Road”Construction and the Promotion of Chinese Export Efficiency ——Empirical Research Based on Panel Data Stochastic Frontier Gravity Model

Fu Shaojun

(China Foreign Affairs University，Beijing 100037，China)

〔Abstract〕“The Belt and Road”is a significant strategy to deepen reform and open up,seeking common development,international trade is an important bridge and link.In this paper,we apply empirical analysis method to research 69 countries along“The Belt and Road”with the panel data stochastic frontier gravity model.The empirical results show that,GDP,population,China’s outward foreign direct investment,China’s import from other countries,the sign of a free trade agreement and whether have the land border with China,these indicators have positive effect on China’s export,the distance between the capital of two countries has a negative effect on Chinese export.We should accelerate the construction of trade channels,steady progress“Facilities Unicom”;expand imports from countries along“The Belt and Road”appropriately,and play the leading role;participate in negotiations on free trade agreement actively,enhance the depth of bilateral trade;increase investment and development,strengthen policy communication.

〔Key words〕“The Belt and Road”;the stochastic frontier model;export efficiency;outward foreign direct investment

〔中图分类号〕F125

〔文献标识码〕A

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．10．008

作者简介：付韶军，外交学院国际经济学院讲师，经济学博士。研究方向：数量经济、国际贸易、对外投资。

基金项目：中央高校基本科研业务费专项资金一般项目“对外开放、互联互通与‘一带一路’沿线省市TFP增长研究”(项目编号：3162015ZYQB01)；中央高校基本科研业务费专项资金重点项目“博弈论在外交决策中应用研究——基于经济外交的视角”(项目编号：3162013ZYKB01)。

收稿日期：2016—03—14