产业技术标准的发展动力系统与演化周期研究

许爱萍

(天津社会科学院，天津 300191)



产业技术标准的发展动力系统与演化周期研究

许爱萍

(天津社会科学院，天津 300191)

标准的竞争已经成为产业技术竞争的至高点，谁掌握了产业技术标准就意味着掌控了竞争的决定性力量。产业技术标准具有公共物品属性、中介性、路径依赖性和垄断性特征。对产业技术标准动力系统进行分析发现，市场需求劳动、技术创新、技术标准的网络效应和强制性力量是决定技术标准胜出的主要力量。产业技术标准也是不断变化的，也经历着产生、成长、成熟和衰落四个阶段性规律性的变化周期。由于技术创新发展速度和市场接纳程度的不同，不同产业技术标准在每一个阶段维持的时间不同。

技术标准；发展动力；生命周期；技术创新；垄断

一、引言及文献综述

技术标准因技术的产生而产生，对促进优势技术的普及与发展具有重要作用。传统大规模工业生产中往往是技术领先于技术标准的产生，而在当今高新技术产业领域，技术标准往往先于产品诞生，谁掌握了产业技术标准，则意味着掌握了产业技术发展的话语权。核心标准的制定，不仅深远地影响着技术发展的方向，但也影响了行业的准入壁垒、行业效率和社会福利[1]。目前，产业技术的国际竞争已经逐渐演变为产业技术标准的竞争，技术标准成为技术竞争的制高点。但技术标准自身的垄断效应也会阻碍新兴技术的产生与发展，导致某一类技术标准严重滞后于新兴技术的发展，成为技术革新的障碍。西方发达国家在20世纪90年代就制定了以“控制、争夺”为目的产业技术标准发展战略和体系，而中国的技术标准化之路起步晚、难度大，许多企业对技术标准化缺少认识，限制了企业自身技术创新效率的提高。对产业技术标准的发展动力和生命周期进行分解与剖析，有利于深化对技术标准两面性的理解，提高对产业技术创新过程中各种问题的认识，加速企业技术创新的步伐。

技术标准的经济学研究始于20世纪80年代中期，随着网络型产业的兴起逐渐进入鼎盛期[2]。美国的Katz、Shapiro、Farrell、Saloner等学者将技术标准的研究推向全球，继而在欧洲出现了Blind和Swann两位学者的研究，他们的研究成果成为我国相关学者从事技术标准研究的参考文献来源。

目前，对技术标准可以从不同角度进行分类，大多数学者认为技术标准一般分为非产品类标准和产品要素标准。另外，还有学者从标准的产生方式对技术标准进行分类，认为存在市场选择型的技术标准、事实型技术标准和强制型技术标准，这种分类方式从技术标准产生来源的角度对技术标准进行分类，对本研究具有较好的参考价值。

目前国内外有诸多学者尝试从经济学视角、管理学视角研究技术标准，国内大部分学者都追随着这些西方学者提出的理论，依据中国的情境，进行理论探索与实践检验。国内外关于技术标准的研究主要集中在以下几个方面：对技术标准的内涵与属性的研究，技术标准的经济效用研究，对技术标准对技术创新的扩散作用，技术标准对产业规模的正面影响，技术标准对企业竞争策略的影响等等，存在着大量分析研究。例如，赵树宽等人对技术标准、技术创新与经济增长的关系进行实证研究，验证了技术创新是技术标准产生的原因，技术创新进步将促进技术标准的发展，但技术标准阻碍了技术创新，技术创新与技术标准在长期内促进经济增长[3]。国内学者潘海波在对技术标准的产生过程的研究中，提出技术标准的产生过程也就是一个技术创新过程[4]。

虽然目前对技术标准的形成机理的研究已经形成一个分支，但较少有学者从技术创新与技术标准二者关系的角度对技术标准的特点、发展动力、生命周期进行研究，因此，本研究将为分析技术标准的发展机理领域提供一定的理论价值，同时，为企业提高对技术标准的认识也具有一定的参考价值。

二、技术标准的特点

(一)技术标准的公共物品属性

技术标准是对产品、技术和工艺流程的系统化规范，产业技术标准最基本的作用体现为作为企业间技术比较的参数和技术间相互连接的工具，具有展现自身质量和可靠性，缩小行业间技术连接差距，提高技术统一性等作用。其目的在于保证与周边产品和技术的互通互换，提高产品、技术和工艺的流行性和统一性，降低厂商、消费者的成本，提高生产效率，因此具有公共物品属性。

(二)技术标准的中介性

中介性是技术创新的最本质特征[5]。技术创新是作为创新主体的企业在创新环境条件下通过一定的中介而使创新客体转换形态、实现市场价值的一种实践活动[6]。从这个概念可以看出，技术的实现方式是通过一定的中介进行，该中介的作用意在使技术创新客体得以转化，技术创新的最终目的是实现市场价值。

技术标准的中介性表现为它将社会经济领域与技术领域相连接，将技术与经济价值二者相联系，促进技术扩散。从技术创新到技术商业化的全过程看，技术标准的产生是一种必然。而技术创新的目的，也是为了成功地实现技术研究的商业价值。技术标准是促进技术扩散，增大技术经济价值的有效手段，是其中必不可少的一环，是科学研究成功实现技术扩散的关键性环节。可以说，技术标准的实质是技术价值与经济价值的结合与统一。

(三)技术标准的路径依赖性

技术标准的路径依赖效应是指消费者或者厂商一旦选择某一产品或技术，就会形成既定的轨道，未来转换产品或技术的成本较大，往往会继续在该轨道上进行选择，进而产生路径依赖。例如，在网络产品的使用过程中，用户形成的专用型资产除了购买网络产品所形成的沉淀支出外，还有使用网络产品所形成的个人效应和社会效用等[7]。一旦用户采用并认可了某种技术或技术标准，就会形成惯性，在不断自我强化中使某一技术成为所依赖的对象。因此，最流行的技术标准不一定是最先进的，可能由于消费者个人偏好、价格优势或政府强制力量等原因成为当时的通行标准。因此，技术标准可能促进技术创新效率的提高，也可能成为抑制技术创新的绊脚石。

(四)技术标准的垄断性

技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产(工艺)方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程[8]。随着技术创新范围的扩大，技术标准对各产业的渗透，信息技术间的兼容性和集成性成为制约产业发展的关键，技术标准的使用往往会带动大量相关产业技术、设备，这种现象即是技术标准的网络效应和路径依赖效应，这往往使某一企业仅仅依靠掌控某一项技术标准，而在业内胜出，成为垄断某一技术领域的大企业。

三、产业技术标准动力系统分析

一般学者认为技术标准演进的推动力包括市场需求拉动、技术创新和技术标准的网络效应[9]，此外，还有强制性力量。

(一)市场需求拉动

由于技术标准化能显著降低关联技术的成本，有利于大规模生产，在最短时间内实现市场占有率的提高，显著提高经济活动效率。因此，由于利益牵引，市场需求成为技术创新的最大动力来源，也是推动产业技术标准化的根本动力。随着科技成为经济增长的主要动力，产业技术更新速度日益加快，产业技术标准成为决定生产率的一个因素，产业技术标准更新的速度也随之加快。

在市场多方合力决定下的技术标准主要受制于消费者的选择，而消费者是在综合考虑自身经济效益的基础上作出决定，因此，市场力量决定的技术标准绝非“最优标准”，而是多方利益综合的结果。

(二)技术创新

一种是现有技术标准的掌控者为扩大该技术的使用范围，显著缩短关联技术的衔接成本，为防止来自外围的威胁与挑战，为维护现有技术标准的地位而不断进行技术创新，从而实现新的技术突破，进而带动技术标准的更新。另一种是在现有技术标准掌控者之外，来自外围的企业不断进行技术创新，使其技术显著超越现有技术标准掌控者的水平，进而提出新的产业技术标准，破坏了现有技术标准掌控者的利益，新技术的掌握者的出现，逐渐将旧有技术挤出市场，从而确立新技术的核心地位[10]。例如，产品要素标准一般出现在产业技术领域，因为竞争性存在，往往带有较强的垄断性，往往是强者竞争胜出，弱者溃败出局，胜者所掌控的技术参数往往成为事实标准。因此，事实标准是通过竞争胜出产生。

(三)技术标准的网络效应

由于现有技术标准的普及，越来越多用户认可该技术，越来越多的相关技术与设备与现有技术形成衔接，基于现有的技术标准，不断产生新的技术，并网络更多的用户，于是现有技术标准成为相关技术研发、生产、销售的基础，形成了特定的技术轨道，就出现了技术标准的网络效应。目前，标准竞争的主要机制就是网络效应，表现形式是多个技术标准在市场中竞争性扩散[11]。技术标准的网络效应促使技术标准的掌控者进行合作开发新的技术，继而形成新的技术标准。

技术标准既能为技术创新的发展提供平台，又能对技术创新产生一些负面效应[12]。成功的技术标准将引领技术的发展方向，为进一步的技术创新提供稳定的平台，同时也是技术创新持续发展的基石[13]。但由于技术标准的网络效应的存在，新技术必须和标准技术兼容，所以标准会制约技术的发展路径[14]，有可能会降低技术创新成本，也可能会增大未来技术创新投入。

(四)强制性力量

在政府强制性力量下形成的技术标准属于技术标准中较为特殊的一种形式，即强制性技术标准。强制性技术标准基本属于前导型技术标准，它通常是政策行为[15]，因此通常是由国家指定的，但也存在部分技术标准是由行业协会指定的。这些行业的自律性规定一般是某些行业组织为规范自我行为，提出技术标准对行业技术进行统一，这样的技术标准暂不列入讨论范畴。政府为规范某些具有战略意义的技术领域或者是社会较为重要的技术领域，而进行技术标准化行为，这样的技术标准往往带有强制规范性特征。例如，非产品类标准一般用于公益性基础设施类的技术，包含公共管理部门详细的标准化强制规定。

在实践中，一项技术标准的胜出，一般不是倚靠单一力量，而是由多种力量合力作用的结果。因此，具有垄断地位的技术标准并不意味着当下最优秀的技术或是最好的标准，评价一项技术标准的优劣，要综合多项因素进行评价。作为企业，在实施技术标准战略时，也可透过该视角，采用多种力量推动企业所掌握的技术标准在竞争中胜出。

四、产业技术标准的生命周期过程

产品生命周期(Product Life Cycle)是指产品的市场寿命，产业技术标准的生命周期是产业技术标准从诞生到消亡的整个过程，是一种阶段性规律性的变化周期。在这个过程中，产业技术标准经历了产生、成长、成熟、衰退这四个过程，由于技术创新发展速度和市场接纳程度的不同，不同的产业技术标准在每一个阶段维持的时间不同。

(一)产生——创新是技术标准诞生的基石

从技术标准与技术创新的关系看，二者之间存在紧密的联系。熊彼特在《经济发展理论》中率先将技术创新定义为：“引入一种新产品或提供一种产品的新质量；采用一种新的生产方式；开辟一个新市场，获得一种原料或半产品的新来源，实行一种新的企业组织形式。”

科技创新的全过程包括三个环节：上游环节，即知识创新环节；中游环节，即创新的知识孵化为新技术的环节；下游环节，即采用新技术的环节[16]。从创新的过程看，技术创新多表现为新技术和新发明，技术创新的目的和任务是将无形的知识转化为可见的创造发明，通过直接作用于可观对象，实现知识的价值。技术专利与技术标准存在显著的因果关系，技术专利对技术标准具有促进作用，这说明技术专利是创立技术标准的技术基础[17]。技术创新是技术标准产生与变革的基础，技术标准是技术创新的一种表现形式，技术创新的应用不断推动打破现有技术标准的控制范围。

当技术创新还处于探索阶段，新技术、新产品还没有批量生产时，技术标准也没有出现。因此，可以说，技术创新先于技术标准而存在，相对于技术创新的起始时间，技术标准具有一定的滞后性。当产品与技术初步进入市场，需要对技术进行规范时，技术的掌控者利用先发优势，率先制定出技术标准，技术标准(S)由此诞生。

表1产业技术标准生命周期的全景展现

生命周期技术标准发展特点技术创新发展特点技术标准与技术创新的关系产生是某一技术掌控者率先提出的小范围使用的标准某一技术、产品已经进入市场,需要对技术进行规范化技术创新是技术标准诞生的基石成长技术标准使用范围逐渐扩大,地位不断攀升某一技术、产品市场占有率不断增大技术创新的商业化促使技术标准生长成熟技术标准胜出,甚至实现市场垄断某一技术、产品成为市场的主流技术、产品技术标准垄断性的集中体现衰落技术标准被新标准所替代某一技术、产品被新技术、新产品所替代技术更新换代的必然结果

(二)成长——技术创新的商业化促使技术标准生长

技术创新的形式是在渐进性创新与突破性创新上，以新技术的发明、现有技术的革新、多项技术的融合等方式进行，最终目的是实现技术的商业化。技术创新本身并没有直接与经济相结合，技术创新的主要目的是通过科学研究获得应用技术。但技术的实际应用，仍需要通过技术标准这一“外衣”进行统一、规范。技术创新作用于技术标准，技术标准的目的是规范化与商业化。

随着产品、技术不断进步，技术标准(S)也不断得以完善。由于该技术标准较早进入市场，随着该技术标准的使用率不断提高，获得越来越多用户的认可，逐步产生了大量与之相衔接的产品、技术以及标准，从而形成“路径依赖”效应，导致该技术标准的地位不断攀升。

(三)成熟——技术标准垄断性的集中体现

当技术、产品逐渐成熟，市场占有率不断提高，同类技术的掌控者和同类产品的生产者不断增多时，就需要对技术标准进行规范。由于该掌控者先于其他竞争者推出技术标准，越来越多的用户认可该技术或产品，或是由于大量用户采用该标准，导致更换标准的成本增加，最终不得不继续使用该标准时，或当市场逐渐成熟，需要对技术标准进行规范时，该掌控者的技术标准(S)就较容易获得垄断地位。

获得垄断地位的技术标准(S)会对其他同类技术标准产生“挤出”效应，导致其他处于弱势地位的技术标准逐渐消失。此时，该技术标准掌控者的技术、产品成为市场上最受欢迎的主流技术与产品，技术创新的商业化目标逐渐完成。

(四)衰落——技术更新换代的必然结果

缪尔塞(R.Mueser)指出，技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。随着市场对现有主流技术与产品不断提出质疑，许多新构思、新创意不断出现，也出现了越来越多的竞争者，这意味着现有技术将不定期地被新技术取代。

一般说来，随着新技术、新产品的出现，原有的主流技术、产品逐渐被市场所淘汰，导致技术标准的淘汰。现有技术标准掌控者必须加速创新，及时进行更新换代，才能维持技术标准的掌控者地位。一旦其他竞争者的技术胜出，将确立新的技术标准(N)，获得新标准的掌控权。新的技术标准(N)也将经历同样的产生、成长、成熟、衰落的四个生命周期过程，技术标准的淘汰速度与技术创新速度、市场竞争程度密切相关。新技术标准(N)的掌控者若想维持垄断地位，都必须在技术水平、产品性能、价格上领先于同业竞争者。

五、总结与展望

本研究透过技术创新与技术标准二者关系的视角，从技术标准的特点分析入手，探究技术标准产生的动力来源和生命周期演化过程，丰富了技术标准的理论研究，对企业制定技术标准战略也具有一定的参考价值。但同时，该研究也具有一定的局限性，在研究过程中主要采用归纳演绎的方法进行论述，在未来，还需要采用调研数据为产业技术标准发展动力来源提供实证，使用典型案例，对产业技术标准的生命周期过程进行佐证，以期为本文核心观点提供更好的论证。

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(责任编辑周吉光)

Research on the Industrial Technology Standard Development Momentum and Evolution Cycle

XU Ai-ping

(Tianjin Academy of Social Sciences, Tianjin 300191)

The competition of standard has become the highest point of the industry technology competition, who mastered the industry technology standards would mean controlling the decisive forces of competition. Industrial technology standards are public goods, charactered with intermediary, path dependence and monopoly. On the analysis of the power system of industry technical standards, It's found that market demand, technological innovation, technology standards of network effects and mandatory power are the determine power to win. Industry standard technology is constantly changing, but also experiencing four stages regular change cycle of born, growth, maturity and decline. Due to the different pace of technological innovation and the degree of market acceptance, different technological standards in the industry to maintain at different stage of time.

industry technology standards; development momentum; life cycle; technology innovation; monopoly

10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.03.001

2015-03-27

天津市社科后期资助项目“创新型城市发展模式及路径研究”(TJLJHQ1403)；天津社会科学院重点研究(应急)课题“天津先进制造产业链融合战略研究”(16YYJ-07)；天津社会科学院京津冀及城市群发展研究中心课题“天津建设全国先进制造研发基地的短板及对策研究”。

许爱萍(1982—)，女，辽宁大连人，管理学博士，天津社会科学院副研究员，主要研究方向为:技术创新与制度创新、区域经济。

F270

A

1007-6875(2016)03-0001-05

网络出版地址：http://www.cnki.net/kcms/doi/10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.03.001.html网络出版时间：2016-06-2015：30