完善风险预警监管体系，促进我国贸易顺利开展

谢立洲 唐明文 张新良

【摘要】多年来，我国在检验监管工作中尝试对进出口产品、企业实施多维的分类管理。但是，这些风险管理工作，各自为营，独立作战，风险预警监管体系存在不少问题，本文作者根据这些问题提出首先要思想上必须高度重视风险预警体系的作用，其次要加强风险预警人才的培养等措施以完善风险预警监管体系。

【关键词】风险预警 贸易

自从国家质检总局成立以来，陆续出台了《出入境检验检疫风险预警及快速反应管理规定》等涉及风险管理的部门规章，并修制定了《商检法》及其实施条例，不仅确定了安、卫、环、健康、防欺诈的五项目标，而且明确了“建立进出口商品风险预警机制”的工作职责，为工作提供了法制基础。

多年来，各地检验检疫部门在检验监管工作中尝试对进出口产品、企业实施多维的分类管理，在各类高风险敏感商品、专项业务中进行着监管模式的调整优化，在出口玩具、塑化剂等重大突发事件应对中发挥了重要的作用。

但是，这些风险管理工作，各自为营，独立作战，风险管理的理念就像散落在各个业务中的美丽珍珠，没有很好的规划成有体系的珍珠链，也就是没有形成系统性的规范理论。

一、风险预警监管体系中存在的问题分析

在肯定成绩的同时，我们还应清醒地看到，我们的风险预警监管体系建设工作仍然存在一些薄弱环节。

（一）思想上还有待提高

相关进出口部门对风险预警体系的认识更多的停留在对风险预警信息平台信息的录入，对下发预警通知机械的执行，对主动风险评估和风险调查的意识不足，对信息化系统获取信息的熟悉程度和技术能力还不高。

（二）基础理论研究还需深入

首先是研究广度不够，很多工作制度虽然都提到了要运用风险管理理念，但具体落实条款并没有涵盖风险管理理论中必须包括的重要环节；其次是研究深度不够，由于专业人员不足，缺少对基于产品本身的安全风险特性，以及销售使用环节中发生潜在风险的研究，普遍缺乏不安全商品判断的可执行技术标准和规范性文件。

（三）体系建设还不健全

风险监控模式还不够成熟，监管体系尚不完备，无论是信息监测和追溯调查的执法依据仍然薄弱；与系统外部门的协作共建机制还未广泛形成，制度标准建设尚需加强。

（四）资源配置不足

在当前的预算中，用于风险管理的专项经费还未下达，各直属局专职从事风险评估和调查的专业人员缺乏，一线监管人员配备不足。

（五）技术手段不足

风险管理信息化系统还没有和现有质量监管系统等业务系统相互融合，数据和指令不能及时互相传递，风险管控措施指令不能通过信息化手段进行有效布控，已形成的风险信息得不到充分共享，与系统外暂未形成数据化的信息共享、互联互通。

二、完善风险预警监管体系的措施

（一）思想上必须高度重视

风险预警监管体系是检验监管的核心，这个系统做好了，能极大地促进对提高我国出口产品质量以及增加出口量，提高我国产品在国际上的声誉。所以思想上一定要重视，认识其重要性，充分理解其含义，并且落实到具体工作中。

（二）加强风险监管人才的培养

人才是根本，我国进出口部门都还没有固定的人员负责检验监管风险管理工作，这势必影响监管体系建设，及其应用。所以，我们要建立专门的部门负责来进出口商品的风险预警管理工作，共同营造风险管理与实际业务结合的有益氛围，形成一支稳定的风险监管体系研究和执行队伍。同时，要加强人员培训和考核。

（三）各级部门之间要统一协作

风险预警监管体系建设的基础在于全员参与，要形成全方位、立体式风险监测网络。首先，中央层面是决策层，发挥信息中枢和指挥中心的作用；其次，地方层面是枢纽层，发挥承上启下的作用，做好辖区内风险信息的研判，结合辖区的特点，将总局的要求转化为对分支机构明确的工作指令；再次，地方下面各单位层面是执行层，落实地方下达的各项风险管理工作的目标、程序和要求，起到信息采集员和作战排头兵的作用；最后，各风险监测中心和技术机构是整个体系的风险信息数据中心和风险研判技术中心，要发挥技术支撑作用，成为信息枢纽和参谋部。

（四）必须强化应用，务求取得实效

当前，风险管理监管体系仍然只是一个单独体系，并没有起到真正的检验监管作用，我们要以风险管理平台为中心，进行大数据分析，逐步实现质量安全风险预警的自动化与智能化，在数据分析的基础上开展检验监管工作，包括监管模式调整、信息发布、成效宣传。同时也要强调执行力，对信息报送要实时准确，对预警发布要快速到位，对措施执行效果要及时反馈，对周边风险因素要敏锐洞察。

（五）必须加强交流，促进全面提升

风险预警监管体系建设不是一朝一夕的工作，当前许多工作还需要研究完善，各部门人员要加强沟通交流，共同提升风险预警监管体系建设水平。一要加强理论研究。政府要组织各部门要从实用性角度进行风险管理体系研究。各单位也要结合实际，围绕风险预警监管体系建设，加强实践探索和理论创新，既出实践成果，又出理论成果。二是加快风险预警信息化平台建设和升级。我们要进行大数据分析，从而为风险预警服务，这就必须要加快风险预警信息化平台的建设，通过平台建设，让数据平台为风险预警服务。

参考文献

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