企业动态能力理论述评

梅　婷　吴满琳

企业动态能力理论述评

梅婷吴满琳

相对于一般的传统能力而言，企业动态能力更侧重于如何在当今全球化的动态经营环境中整合企业内、外部资源，适应环境的变化从而获得自己的竞争优势。在战略管理领域，动态能力理论已逐渐成为学者们探讨的热点。本文首先总结梳理了前人的观点及成果，其次利用鱼骨图法详细分析了动态能力的维度并提出了动态能力和企业绩效之间的一个理论模型。最后指出目前研究存在的不足之处，以期加深对企业竞争力的理解。

动态能力；企业绩效；竞争优势

一、引言

战略管理的一个理论前提就是：在市场经济下处处存在着竞争，获得好业绩的企业一定具有某种竞争优势，企业是否具有竞争优势并且保持这种竞争优势关系到企业的生死存亡。学术界亟需探讨的就是如何将这种优势转变为业绩，因此企业竞争优势理论一直是战略管理学领域中的宠儿。最早的企业竞争优势理论解释了“为什么有些企业在业绩方面能够从众多的企业中脱颖而出这个问题”，即产生各企业间不同业绩局面的原因。①在面对各种不确定性的全球化时代，Prahalad和Hamel教授在20世纪90年代提出的核心能力理论已经难以使企业建立和保持长期的竞争优势。而且，理论本身就有刚性缺陷。在众多内外因素的共同影响下，主张通过加快整合资源的速度来获得竞争优势观点的学者们形成了能力学派的动态能力理论分支②。

二、动态能力的内涵

20世纪90年代市场氛围发生了很大的变化，消费者需求呈现多样化的发展趋势、产品和技术更新的速度越来越快、全球化进程也在不断加快，在这种环境下动态能力理论就产生了。因此，企业要想保持原有的竞争力或者重塑自身的竞争力就必须通过创新这一路径。R.D’Aveni提出企业要持续创新，紧跟外部环境变化的步伐来调整企业的发展战略。他在1994年出版的《超越竞争》一书向我们全方面地传达了其关于动态能力理论的一个整体框架。Collis在《战略管理杂志》上发表的论文中指出动态能力简单说就是“能力之上的能力”，这种能力是在适应外部环境变化的过程中形成的并管理着其他各种能力。③1997年，Teece、Pisano和Shuen提出了“动态能力理论”。他们的观点是“动态能力是指企业通过整合、建立、重构企业内外部能力来适应外部快速变化的环境的能力。”④在接触到Teece提出的动态能力之后，动态能力理论逐渐成为研究的热点，国外很多学者都从不同的角度对这一理论进行了丰富和扩展。如表1所示。

三、动态能力的维度

目前，理论界人士们对动态能力的维度划分还不够成熟，尚未形成一个一致的观点。这里首先介绍一下对于动态能力维度划分做出贡献的学者们的观点。1990年，Teece和Pisano最早提出把动态能力划分为适应能力、整合能力、重构能力这三个维度。⑥7年之后他们又在发表的《动态能力和策略管理》一文中明确表明动态能力包括整合能力、建立能力、重构能力，将适应能力改成了建立能力。到现在为止国外动态能力维度划分主要有以下两种划分方法：一是从根源出发，把动态能力的维度划分从行为层次扩展到组织认知层次；二是从结论出发，认为动态能力是企业在完成某项具体的战略和组织过程中所呈现的能力。⑦（表2所示）

倾向一：在快速变化的市场环境下，企业获取和维持自身的竞争优势依赖于组织自身的认知程度，但是如果企业想在事前早作打算，那么就必须要抓准时机、瞄住机会，不要错过，这样才能成功。所以，在机会面前动态能力表现为恰当的感知并捕捉机会。2007年，Teece通过《战略管理杂志》向理论学界表明了他对动态能力的看法和观点。他不仅考虑到了企业的机会，而且也考虑到了企业可能面临的威胁这一因素，所以在维度的划分上加入了识别机会和威胁的能力以及增强、整合、保护、重构企业资产的能力。这里的资产包括显性资产和隐性资产两部分。⑧

表1　动态能力的关键定义

倾向二：一些学者认为动态能力体现在企业具体推行和实施某项策略计划的进程中。Eisenhardt和Martin分别从组织和实证上对动态能力进行了详细的研究，得出动态能力的构成要素相应的表现为企业组织并完成具体战略计划的能力的结论。以往对动态能力的研究停留在空洞、抽象的层面，而这项研究使其回归到具体的企业行为层次上。⑨

四、动态能力与企业绩效

1.文献回顾

企业绩效简单理解就是企业在某一经营阶段内所取得的经营成绩和效果。随着全球经济一体化进程的不断发展，市场竞争的不断加剧，战略管理对企业的发展同样重要。因为平衡计分卡可以为企业战略管理提供强有力的支持，所以平衡计分卡法在衡量企业绩效时很受欢迎。平衡记分卡法分别从财务、客户、内部管理、学习与成长这四个维度来考核企业绩效。它为企业战略管理提供了有力的支持。Newbert的实证研究结果表明资源的稀缺性和有价值性不仅能对企业绩效产生积极作用而且还决定着企业绩效。⑩Wiklund和Shepherd同样通过实证的方法得出“知识资源”对企业获得良好组织绩效起到了支撑作用。⑪Zotte在分析动态能力和企业绩效二者之间的联系时利用了计算机仿真的方法。研究结果表明即使是在同一行业内公司之间的绩效也会因为动态能力的不同而不同。⑫Menguc和Barker发现对于销售绩效来说动态能力可以起到正向促进作用。Arthurs和Busenitz研究结果表明动态能力能够改善公司股票市场收益率。⑬再来看看国内，王核成通过对江浙沪地区的制造业企业进行实地调研，从侧面研究了构成动态能力的能力、得出动态能力与企业绩效之间具有正相关关系的结论。⑭

2.企业动态能力与企业绩效关系研究框架

动态能力在一定程度上受到经济结构变动的影响，在动态能力结构中，不同的具体能力对于绩效的贡献度是不相同的。在中国经济转型期，市场对企业拥有并保持竞争优势的作用不可小觑。通过阅读大量文献，本文将企业的动态能力划分为创新能力、吸收能力、学习能力这三个维度。（如图1）

表2　动态能力维度划分

（1）关于创新能力的假设。创新能力是一个宽泛的概念，可以将其具体化到某一行为或领域上。因此我们可以具体化到知识、决策和技术等领域的创新上。学者们对技术创新的研究相对较多，技术创新可以帮助企业带来全新的产品或者现有产品在性能方面大幅度的提升；其实从根源上来说，知识创新是主要决定要素；决策创新会使企业把握住发展的机会，为企业提供新的发展路径。因此，本文提出如下假设1：创新能力对企业绩效发挥正向促进作用。

（2）关于吸收能力的假设。吸收能力最初关注的是企业如何从外部获取信息、并且处理所获得的知识和信息。Zahraan⁃dGeorge认为吸收能力具体体现在对知识进行获取、同化、转化并利用的四个过程中。⑮同时加强知识的学习能力，保持企业对外部技术创新资源的开放性和不间断的消化吸收。企业的吸收能力一方面使企业相对持续地占有独特的资源，另一方面也能提高企业绩效。因此，提出如下假设2：吸收能力和企业绩效之间呈正向关系。⑯

（3）关于整合能力的假设。整合能力是企业系统、整合、协调配置以及重新构建内外部资源以积极面对外部变化着的市场的能力。整合能力是一个多维度的概念，是企业识别机会、整合资源以及协调和匹配企业各种能力的能力。因此，提出如下假设3：整合能力与企业绩效正相关。⑰

一直以来，国内外很多学者都对动态能力和企业绩效进行了分析和研究，但是动态能力往往并不能直接作用于绩效，其中有一个隐含的假设：动态能力各个维度的能力首先影响企业高管的战略决策，进而改变企业的绩效。企业的发展战略始终体现着企业的愿景和核心价值，但是，企业的发展战略并不是一成不变的。外部环境的复杂性和动态性、企业内在的成长需求和文化等因素要求企业必须适时对发展战略进行调整、改变。

综合以上分析，为了准确理解动态能力和企业绩效之间的关系，提出如图2所示的模型。

在所提出的模型中，自变量是动态能力的三个维度，因变量是企业绩效基于平衡计分卡法的四个维度。企业的发展战略则在动态能力和企业绩效之间起到了中介作用。

五、总结及展望

本文通过总结和梳理文献，将动态能力具体划分为吸收能力、整合能力、创新能力这三个维度，提出了这三个二级能力和企业绩效之间的关系假设，建立了动态能力和企业绩效之间的一个理论模型，为未来的研究提供了方向。但是存在着局限性，即没有结合具体情况进行实证研究。所以，理论模型的正确性还有待通过实证研究来检验，从而进一步完善该理论模型。

动态能力理论产生的时间并不长，目前对动态能力的作用机制及其实现路径的研究仍然处于模糊状态中，还存在许多需要改进和有待进一步研究的地方。比如目前阶段的研究大多集中于理论层面，并且几乎大多数学者都认为动态能力是为了在变化的环境中维持竞争优势而整合其他能力的更高阶能力，而对动态能力的具体形成过程、作用机理的研究尚不够深入。

图1　动态能力维度鱼骨图

图2　动态能力作用模型

引文注释

①MehraA.Strategicgroups：aresource-basedap⁃proach［J］.AcademyofManagementJournal，1998，31（2）：331-339.

②李兴旺，王迎军.企业动态能力理论综述与前瞻［J］.当代财经，2004（10）：103-106.

③CollisDJ.ResearchNote：HowValuableareOr⁃ganizationalCapabilities［J］.StrategicManage⁃mentJournal，1994（15）：143-152.

④TeeceD，PisanoG，ShuenA.DynamicCapabilities⁃andStrategicManagement［J］.StrategicManage⁃mentJournal，1997，18（7）：509-533.

⑤祝志明，杨乃定，高婧，等.动态能力理论：源起、评述与研究展望［J］.科学学与科学技术管理，2008（09）：128-135.

⑥Teece，D，andPisano，G.Thedynamiccapabili⁃tiesoffirms：Anintroduction［J］.IndustrialandCor⁃porateChange，1994，3（3）：537-556.

⑦冯军政，魏江.国外动态能力维度划分及测量研究综述与展望［J］.外国经济与管理，2011（33）：26-32.

⑧Teece，DJ.Explicatingdynamiccapabilities：Thenatureandmicrofoundationsof（sustainable）enterpriseperformance［J］.StrategicManage⁃mentJournal，2007，28（13）：1319-1350.

⑨ DanneelsE.Organizationalantecedentsof second-ordercompetences［J］.StrategicMan⁃agementJournal，2008，29（5）：519-543.

⑩Newbert，S.L.NewFirmFormation：ADynam⁃icCapabilityPerspective［J］.JournalofSmall BusinessManagement，2005，43（1）：55.

⑪WiklundandShepherd.Knowledge-basedRe⁃sources，EntrepreneurialOrientation，andthe PerformanceofSmallandMedium-sized［J］. BusinessStrategicManagementJour⁃nal.2003，24（13）：1307-1314.

⑫Zott，C，DynamicCapabilitiesandtheEmer⁃ genceofIndustryDifferentialFirmPerfor⁃mance：InsightsfromASimulationStudy.Stra⁃tegicManagementJournal，2003（24）：97.

⑬姚翔，徐艳梅.企业家社会资本、企业动态能力和企业绩效的关系研究［J］.数学的实践与认识，2013（43）：66-79.

⑭王核成.基于动态能力观的企业竞争力及其演化研究［D］.杭州：浙江大学，2005.

⑮Zahra，S.A.，andG.George.AbsorptiveCapacity：ARewiew，Reconceptualization，Review，Recon⁃ceptualization，andExtension［J］.Academyof⁃ManagementReview，2002，（27）.

⑯田晓明，蒋勤峰，王重鸣.企业动态能力与企业创业绩效关系实证研究——以270家孵化企业为例分析［J］.科学学研究，2008（26）：812-819.

⑰庞长伟，李垣，段光.整合能力与企业绩效：商业模式创新的中介作用［J］.管理科学，2015（28）：31-38.

（作者单位：上海理工大学）

10.16653/j.cnki.32-1034/f.2016.14.008