《跨太平洋伙伴关系协定》中知识产权条款对我国经济的影响

◎ 董海珍（武汉工程大学法商学院，武汉 430205）

《跨太平洋伙伴关系协定》中知识产权条款对我国经济的影响

◎ 董海珍（武汉工程大学法商学院，武汉 430205）

《跨太平洋伙伴关系协定》（Trans -Pacific Partnership Agreement， 简称：TPP）被认为是迄今为止最重要、最全面、高标准、高质量的21世纪区域自由贸易协定。TPP覆盖范围广泛，包括知识产权、医疗问题、劳工问题、互联网潜在经济效应等诸多议题。TPP草案中知识产权条款的高标准引起了世界范围的高度关注。本文比较研究了TPP中知识产权条款的内容和特点，重点针对TPP中过高的知识产权条款对我国经济所产生的潜在影响进行研究，将对我国未来应对TPP提供重要的指导意义。

1　 TPP中知识产权条款的内容及其特点

1.1TPP中知识产权条款的选定

知识产权保护是TPP协议中别具创新的重要方面，。有关知识产权条款的谈判广泛而深入。TPP中知识产权内容宣示了当前国际大背景下知识产权条款的发展动向，昭示了知识产权国际强保护仍在持续增强。

TPP在第10条知识产权的规定中，根据《关于与贸易相关的知识产权协定》（TRIPs）所确定的标准，保护著作权、商标、地理标识、互联网域名、著作权及邻接权、药品数据设计、专利、集成电路的电路配置以及各种未公开信息等的知识产权客体。TPP要求各成员国承诺协定和其他关于知识产权的多国协定所规定的权利和义务。现在TPP采用美国的知识产权（IPR）要求，将对发展中国家产生极大的负面影响。因为IPR的保护标准高于TRIPs标准，因此很难得到其他谈判方的认同［1］。有的国家认为高标准的知识产权条款将危及TPP成员国（特别是发展中成员国）的经济稳定发展，因而希望TPP的知识产权条款在脱离TRIPs的框架下进行讨论。

1.2TPP中知识产权条款的特点

TPP中知识产权条款的高要求，如表1所示，主要集中在更严格的保护、更长时间的保护和更广的覆盖范围。

表1　TPP中知识产权条款特点

TRIPs是现行国际知识产权保护标准，在此基础上TPP提出了更高的要求，TPP与TRIPs中知识产权条款的具体对比如表2所示。

表2　TPP与TRIPs中知识产权条款对比

2　TPP中知识产权条款对我国宏观经济的影响

TPP通过提出宽范围、深层次的知识产权保护标准，形成贸易强保护，使我国企业知识产权（特别是专利权）侵权风险度提高，直接深刻影响我国知识产权密集型的贸易企业。服装业、通讯业以及TPP中重点提到的制药业将是TPP重点规范的对象。但TPP中知识产权条款在带来消极影响的同时，也会带来一些积极的影响。

2.1TPP中知识产权条款对我国宏观经济的消极影响

2.1.1恶化我国的贸易条件。美国与日本是我国最大的两个贸易出口国，美国在2009年底宣布加入TPP，日本目前已公开宣布参与TPP。美、日本两国加入TPP会恶化我国在这两大贸易市场环境的基础条件，进而影响我国对这两个国家的贸易出口。图1显示了2014年我国与TPP成员国的进出口贸易额度在我国总进出口贸易总额中占比情况，可以看到TPP成员国占比总和达到33%。显然，TPP中知识产权条款将极大的影响我国企业的出口贸易。TPP涉及1.8万种商品，在未来一段时间内我国相关产品的出口量将会受到极大影响，将导致我国制造和出口企业面对亚太地区的TPP成员国生产商的不公平竞争。

图1　：2014年我国与TPP成员国的进出口贸易额度占比（数据来源：中国科技统计）

2.1.2造成我国贸易转移效应。TPP中知识产权条款的限制使我国对发达国家的低端出口受到影响，越南、马拉西亚、墨西哥等成员国可能会抢占部分我国对发达国家的出口份额。另外，我国对发展中国家的出口受到影响。同时，美国和日本对东南亚的高端出口可能会对我国的出口产生替代效应［2］。我国出口到TPP成员国的原材料和中间产品的数量都将可能发生转移，迫使我国企业到越南等TPP成员国合资建厂，从而出现潜在的贸易转移。TPP涉及的内容深入且领域全面，越南将借此时机在国际市场上争得更多的“市场准入”、知识产权保护等待遇，这将会造成更多劳动密集型产业转移至越南，从而造成对我国的贸易转移效应。

2.1.3造成我国投资转移效应。在TPP协定下，美国之所以将目光投向越南，是因为越南的劳动力成本更低，且同样有丰富的技术［3］。TPP成员国之间签订的高标准知识产权条款，将使原本对其他国家的投资转移到TPP成员国；非成员国自身加大并拓宽对TPP成员国的投资方式。如在TPP成员国投资设厂，充分利用TPP协议中的优惠政策销售商品。法国外贸银行认为，TPP协议签订后，未来几年内，越南将因大量吸引从中国转移来的投资而不断强大。

2.1.4侵权风险增加，国际分工利益减少。TPP中的侵权赔偿标准明确，对赔偿额的推定方法细致。TPP 第12条第3款规定司法机关应该考虑权利人给出的任何合法估算方案，包括参考市场价格或零售价格所估算的利润损失以及侵权商品或服务的价值。这些建议确立了赔偿权利人的制度，更便利于知识产权权利人，这将对在国外市场，尤其是美国市场，频频遭遇知识产权调查、起诉我国出口企业（通讯、制药等）的侵权风险显著提高，并由此付出的赔偿也将增大。图2显示了我国高技术产品的出口贸易情况，可以看出近年来我国高技术产品贸易额度高速增长，高新技术产品出口占整个贸易出口额的比值稳定在30%左右，其中知识产权密集的通讯企业出口占比非常大。因此随着TPP高标准知识产权条款实施，我国高技术产品的出口必将受到较大限制。

在国际分工的过程中，TPP 中高标准的知识产权条款将限制发展中国家的出口，阻碍发展中国家制造业的创新并可能危及公共健康。我国由于缺乏核心技术，难以形成自主品牌，在全球分工产业链上处于低端制造者的地位。我国在向TPP成员国出口商品时，极大可能会因为侵权问题遇到阻碍，或因为贸易壁垒遭到不公平待遇限制出口，从而使我国在国际分工中的利益减少［4］。

3　TPP中知识产权条款对我国宏观经济的积极影响

3.1增强我国引进发达国家技术密集型投资的能力

TPP中知识产权条款高标准的设置，将加速我国技术引进及技术消化吸收。随着先进技术和软件技术的进口不断增加，技术密集型战略产业技术进口比重不断增加，促使战略产业不断向技术进口战略倾斜；我国如今正在大力建设创新型国家，由 “中国制造”向“中国创造”转型，促使高新技术产品成为我国知识产权产业长期发展的源动力。这有利于打破发达国家的技术垄断，推翻发达国家在知识产权条款上的强权态势，在国际知识产权方面争取足够的话语权；同时为加速经济增长方式的转变，实现经济既好又快的发展提供了技术条件，进而缩小各国的经济发展差距。

3.2加速我国加工贸易水平升级

我国加工贸易出口产品已不再以劳动密集型产业为主，技术型加工贸易产品出口比例不断提升［5］。TPP中知识产权条款的新要求对我国企业的加工贸易水平形成倒逼机制，不仅能够加速我国加工贸易水平升级，更对我国的进一步改革开放，起着积极的催化作用。有助于我国的创新驱动、产业结构的重组和经济的转型发展；促使低附加值产业向中、高附加值产业的转变升级，进入科技产业良性循环。使我国加工贸易的产品在结构上不断优化、在技术和质量上全面持续提高，产业的升级逐步加快。

图2　：近年来我国高技术产品贸易出口总额及占比情况（数据来源：中国统计年鉴）

3.3明确我国自由贸易试验区的经济战略定位

中国（上海）自由贸易试验区内已率先试行与TPP的相关规则对接，逐步全方位与国际接轨。自由贸易试验区一是作为中国开展TPP谈判的试验基地建设，服务于中国特色的自由贸易园区战略和区域经济一体化战略，加快服务贸易的发展，进而促进对外贸易发展模式的转型升级；二是充当国家进一步深化对外开放的试验田，更利于复制并推广到国内其他自由贸易园区乃至全国范围，为中国经济结构转型提供有益借鉴。我国自贸区各试点不断试行，推动了“区域全面经济伙伴关系”的谈判，呈现出深层次、高水平、全方位的对外贸易开放格局。

3.4促使我国加入其他区域经济合作组织达到经济影响“对冲”

TPP中知识产权条款的谈判，将从侧面促使我国加快与其它区域经济合作组织谈判进程，使我国与TPP成员国签署双边FTA（自由贸易协定）来消除部分贸易转移效应。由此为我国提供足够的经济福利，消除各种贸易壁垒，甚至能够抵消我国未参加TPP导致的福利损失［6］。

4　TPP中知识产权条款对我国微观经济的影响

4.1对我国微观经济的消极影响

4.1.1限制我国企业出口贸易，减少出口企业利润分布。TPP中知识产权条款对我国企业出口贸易的潜在影响较大，主要源于我国企业对出口贸易的过度依赖，其中扩大化的边境措施，极其限制我国商品的出口流通。竞争劣势使我国企业难以获得产品定价权和利润分配决定权。当前我国出口企业的利润来源大部分依赖于成本上的比较优势，成本优势减弱，利润增速自然减少。我国进出口企业对TPP成员国的出口贸易将会受到连锁影响。高标准，严要求的知识产权条款限制将降低我国高新技术产品出口，这样极大地减少了出口企业的利润分布。

4.1.2降低出口企业的国际竞争力。我国出口企业目前在国际竞争中仍不占优势，尤其是自主研发产品的出口所占比重较低。我国出口企业仍有较多的劳动密集型产业和简单的加工行业，在行业上的分布决定了出口商品必然以劳动密集型的产品为主，这类产品科技含量低、附加值低，若无成本优势，技术竞争优势便会同步降低。TPP中不断扩大的知识产权保护范围，延长的知识产权保护期限，使出口企业这种现状在短时期内很难改变。另外，对外贸易中知识产权侵权问题不断出现从而限制我国制造业出口，降低我国的市场占有率，削弱了在全球市场中的竞争力。

4.1.3限制我国企业向中、高端产品发展。知识产权是引导产业发展的关键，也是企业的核心。在实践中，知识产权已成为科技成果向生产力转化中不可或缺的桥梁与纽带。TPP中知识产权条款对技术的强保护占领了国际高端市场的话语权，使我国企业短期内只能走低端产品路线，很难跨越发展高附加值的终端产品，无法打破国际技术壁垒的限制。

4.1.4“专利灌丛”现象压迫及经济利益驱使使企业放弃创新行动。TPP中形成的知识产权强保护规则，将重创我国产业出口，特别是制造业。对于侵权企业，TPP中规定的侵权赔偿代价更为惨痛，这对我国企业更是不小的打击。在当前市场环境中，由专利技术形成的“专利灌丛”产生极大影响。每一个技术领域都形成了“专利灌丛”现象，使专利实施的难度和成本增加。通常情况下企业直接购买第三方技术成本远远低于自主研发成本。因此，技术壁垒以及经济利益驱使的双重压迫导致部分进出口企业无法克服而放弃创新。

4.2 对我国微观经济的积极影响

4.2.1提高产业集中度，推动企业规模经济效应发展。规模经济是产业效率和竞争力的关键。提高产业集中度能有效提高产业竞争力，发挥规模经济优势，提高市场绩效并促进产业走向成熟。TPP 中过高的知识产权条款倒逼我国真正扭转产业粗放经营发展模式，淘汰落后产能，消除产业经济泡沫。科技进步和规模经济是提高产业集中度的基础，这符合产业转移和产业升级的基本规律，是TPP 给我国带来的有利因素。

4.2.2倒逼企业经济、企业生产全面创新和进步。TPP中知识产权条款，刺激进出口企业在生产过程中的自主创新能力，提高企业开发拥有自主知识产权的技术和产品的积极性和主动性，实现企业经济增长方式由劳动密集向技术密集转变。而这也将为我国进出口企业进行全面深化改革提供了良好契机，为更好的处理资源优化配置问题，实现我国经济的长期稳定增长塑造了先决条件。

市场对产能和技术的需求急剧扩大，将扩大对我国产品和技术的进口，这将同样促进我国企业发展，从而进一步带动我国的产业转型和产业升级。出口企业投资范围不断扩大，主动迎合TPP协议，企业竞争力不断提高，更加大了我国的出口力度。

4.2.3为我国企业创新提供激励机制。知识产权制度本身就是一种激励机制。TPP中知识产权条款利于我国企业建立以知识产权为导向，以企业技术创新和知识产权战略并驾实施的激励机制，形成鼓励企业以知识和技术作为生产要素参与分配的激励机制，激励企业员工从事创造性活动。另外，面对TPP，我国企业可能会遭遇更多的知识产权纠纷问题，但这有利于加强企业对知识产权的保护和运用，鼓励更多的企业投入到科技创新中来，深入落实创新驱动发展战略，是我国企业更加快速的建立与国际接轨的知识产权制度最行之有效的方法。

4.2.4利于我国企业制定自身专利战略。TPP知识产权条款便于我国形成自身特有的专利战略：“走出去”和“引进来”。坚持“走出去”战略走向国际，激励企业在国外设立并发展研发中心，研发水平紧跟国际化市场和科技发展速度，形成专利知识产权网［7］，提高企业国际化科技经营与创新水平，促使专利国际化；实施“引进来”战略，吸收各国技术，从现有专利（特别是发明专利）中，给予我国企业提供更多的参考资料，更高的研发起点，获得研发启示进行深入创新。我国企业制定自身专利战略有利于我国进出口企业打破垄断竞争，承受竞争压力的同时获得竞争动力。产业结构升级的同时，促使企业提高创新能力。

TPP是一个涵盖内容广泛、标准高、开放程度高的经济贸易协定，其中知识产权条款相对于TRIPs提出了更高的要求，并将可能成为未来区域经济合作的标准。从宏观和微观角度来看TPP中知识产权条款都将对我国存在积极和消极影响。一方面高标准的知识产权条款和较多与我国有较大经济贸易往来的国家的加入，将使我国进出口企业面临较大压力，贸易转移，投资转移效应凸显；另一方面由此产生的倒逼体制，将利于我国经济结构转型、产业升级以及企业的转型升级，因此不论我国是否参与TPP谈判，都应积极应对TPP知识产权条款，及早做好应对。

[1]蔡鹏鸿. TPP横向议题与下一代贸易规则及其对中国的影响[J].世界经济研究,2013,07:41-45+51+88.

[2]陈福利. 知识产权国际强保护的最新发展——《跨太平洋伙伴关系协定》知识产权主要内容及几点思考[J]. 知识产权,2011,06:71-78.

[3]Edwin Way. The Trans-Pacific Partnership:A High Barrier Agreement?[J]. China’s ForeignTrade,2012,04:76-77.

[4]吴涧生,曲凤杰,关秀丽,张哲人,李大伟,杜琼,季剑军. 跨太平洋伙伴关系协定(TPP):趋势、影响及战略对策[J]. 国际经济评论,2014,01:65-76+5-6.

[5]Lucien O. Chauvin.Groups T roubled by IP Proposals For T rans-Pacific Partnership Agreement[J].BNA’s Patent, T rademark & Copyright Journal,2011,82(T N.2037):886-886.

[6] 沈铭辉. 跨太平洋伙伴关系协议(TPP)的成本收益分析:中国的视角[J]. 当代亚太,2012,01:5-34.

[7] 董海珍. 专利贸易壁垒的影响与应对[J]. 航天标准化,2015,01:42-45.