基于专利数据分析的广东高校科技创新能力研究

陈　军，张韵君

(1.广东培正学院　管理学院,广东　广州　510830；2.百色学院　工商管理学院，广西　百色　533000)

基于专利数据分析的广东高校科技创新能力研究

陈军1，张韵君2

(1.广东培正学院管理学院,广东广州510830；2.百色学院工商管理学院，广西百色533000)

摘要：以广东高校整体为研究对象，对1985-2012年广东高校专利数量、专利质量、专利效率、专利价值等进行全面分析，发现广东高校科技创新能力和专利保护意识不断增强，但科技创新数量、质量和效率还需要进一步提升；广东不同类型和地域的高校之间科技创新能力不平衡；校企合作、专利转化能力和国际专利保护有待进一步加强。提升广东高校科技创新能力需要加强政策引导和制度创新，构建层次分明的高校科技创新体系，发挥各自的优势，加强校校合作、校企合作和国际合作。

关键词：专利；科技创新；高等学校；广东

一、引言与文献综述

近年来对高校专利与技术创新方面的研究主要分为三类。第一类是研究某区域内高校专利与技术创新情况，如曹勇和陈仁松[1]，赵丽红[2]，张利、姚志伟、张文谦[3]以及丁海德、綦晓卿、周晓梅[4]等通过专利分析分别探讨了武汉、浙江、新疆和青岛地区高校的技术创新情况。第二类是研究某行业高校专利发展与技术创新情况，如董亚杰[5]，任士福、张玲玲、董兵[6]、黄荣晓(2011)[7]分别分析了我国林业高校、农业高校和师范大学的专利与技术创新状况。第三类是对高校的专利与技术创新进行总体分析或典型分析，如贠强和陈颖健[8]对我国高校1985-2010年申请并公开的专利文献进行系统研究，多角度分析我国高校技术创新和专利保护工作的现状，并提出改进建议。应璇和孙济庆[9]从合作研究、有效专利年龄等方面结合专利数量对高校创新能力进行了评价。陈振英、陈国钢、殷之明[10]对“十一五”期间我国 C9 大学的发明专利进行统计并与国外一流大学进行对比，对高校自主知识产权发展战略提出若干建议。尽管从专利角度探讨高校技术创新能力的研究不少，但是，关于广东高校专利发展与科技创新能力的研究则比较少，仅有的研究主要是以单体学校或部分高校为样本的局部研究[11-12]，还没有涉及全省高校的研究成果。

广东高校的专利发展状况，是反映广东高校科技创新能力和综合实力的重要指标之一。以广东高校整体为研究对象，对我国《专利法》颁布以来(1985-2012年)广东高校专利申请、专利授权、专利保护、技术领域、专利合作等进行全面分析，剖解广东高校的科技创新能力和现状，揭示广东高校专利发展与科技创新活动的特点及规律，发现存在的问题，对于完善广东高校科技创新体系、提升广东高校科技创新能力具有重要的意义。

二、指标选取与数据来源

由于专利包含或者基本包含了产品和工艺创新的成果与内涵, 因此,它最能从本质上揭示技术创新的能力。从专利发展角度评价技术创新能力，需要考虑多个指标。本文在借鉴前人研究的基础上，分别从专利数量、专利质量、专利效率和专利价值等几方面分析广东高校科技创新能力。

以中国专利检索系统(CPRS)、高等学校科技统计资料汇编、广东统计年鉴、广东科技统计年鉴等为数据来源，获取1985-2012年广东高校专利数量、类型、分布等信息，并利用CPRS平台统计分析系统和中国专利法律状态检索，对广东高校专利的上述指标进行统计分析。

三、数据分析

(一)专利总体情况分析

经过检索并统计，1985-2012年，广东高校共申请专利23 858件，占广东省专利申请量的1.77%；专利授权12 120件，占广东省专利授权量的1.42%；申请发明专利16 866件，占广东省发明专利申请量的5.56%；发明专利授权6 893件，占广东省发明专利授权量的8.05%(见表1)。

表1　1985-2012年广东高校专利及广东省专利总体情况统计

资料来源: 根据中国专利检索系统(CPRS)、广东科技统计年鉴检索数据整理 ( 2014-9-25) 。

不管是专利申请量、专利授权量，还是发明专利申请量以及发明专利授权量，广东高校占广东全省的比例都不超过10%，特别是专利申请量和授权量，广东高校占广东全省的比例甚至不超过2%，说明广东高校在全省科技创新体系中不占主导地位。但从发明专利所占比来看，广东高校发明专利申请量所占比例(70.69%)却远远高于全省发明专利申请量所占比(22.52%)。由于发明专利要经过更严格的实质审查，一般认为发明专利代表了更高的技术创新水平，由此可见，广东高校较高的发明专利所占比例一定程度上促进了广东整体专利水平的提高。

(二)专利申请和授权发展趋势分析

通过中国专利检索系统(CPRS)检索并整理，发现1985-2012年广东高校专利申请量和授权量保持了相同的发展态势，在1998年前专利数量较少，属于专利发展起步阶段；1998-2005年，专利数量从百件级进入千件级，属于专利发展快速增长阶段；2008年至今，属于专利发展稳步阶段。从专利申请和授权的平均增长率来看，1985-2012年广东高校专利申请量年均增长率为18.73%，大于全国高校17.12%的水平；专利授权量年均增长率为25.95%，也大于全国高校23.23%的水平，所以，总体来看，自1985年以来，广东高校专利发展速度优于全国高校平均水平。从专利发展的阶段来看，专利迅速增长是在国家出台一系列政策之后，由此可见，相应的政策措施对专利发展具有重要的促进作用。

(三)不同类型专利申请数量分析

我国专利分为三种类型，即发明专利、实用新型专利和外观设计专利。其中，发明专利需要进行实质性审查，所以其技术创新水平和含金量要高于实用新型和外观设计专利，更能代表一个组织的技术创新水平。另外，由于专利保护的地域性限制，通过 PCT 申请在多个国家获得专利权保护，已经成为最重要的国际专利申请途径。1985-2012年广东高校不同类型专利申请比例如图1所示。

图1　1985-2012年广东高校不同类型专利申请比例

从图1可以看出，1985-2012年，广东高校发明专利申请量占全部专利申请量的70.69%，实用新型和外观设计专利占全部专利申请量的29.28%，PCT国际专利占全部专利申请量的0.03%。较高的发明专利所占比例，说明整体上广东高校具有较高的专利申请质量；PCT国际专利申请量只占0.03%，说明高校不重视专利权的国际化保护，专利权国际化保护程度低。

(四)专利申请人分析

根据教育部2012年统计，广东共有高等院校140所，其中普通本科院校45所(985高校2所，211高校4所)、高职院校79所、独立学院16所。在广东高校1985-2012年申请专利中，985和211工程院校共申请专利14 647件，占比例为61.39%，其他普通本科院校申请专利7 333件，所占比例为30.74%，职业技术学院和独立学院申请专利1 878件，占比为7.87%(见图2)。由此可见，普通本科高校在广东高校科技创新体系中占主导地位，高职院校和独立学院是广东高校科技创新体系的有机组成部分。上述高校中，985和211高校尽管只有4所，占广东高校的比例不到3%，但所申请的专利却占广东高校专利申请总数的61.39%，显示这些高校的突出的技术创新能力。特别是华南理工大学(专利申请8 377件)和中山大学(专利申请4 321件)两所985工程大学，其专利申请量远远高于其他高校，在广东高校科技创新体系中起到了领头羊的作用。“985”和 “211”工程是我国政府面向 21 世纪制定和推进的旨在增强我国高校技术创 新能力和综合竞争力的两项重大举措，广东高校的专利发展情况充分说明这两项重大工程的实施对我国高校技术创新能力的提高起到了巨大的推动作用，成效非常显著。所以，继续实施重点高校支持政策是提升广东高校整体科技创新能力的重要举措。

图2　广东不同类型高校专利申请量对比分析

(五)专利IPC技术领域分析

通过检索并统计，发现广东高校专利申请最活跃的10个IPC 大类分别为: A61 医学、兽医学、卫生学 ( 2176件) ；G01 测量、测试 ( 1775件)；C12 生化、酒、醋、酶、遗传工程 ( 1373 件) ；C08 有机高分子化合物 ( 1104件)；H04电通信技术(1087件)；H01基本电气元件(1043件)；GO6计算；推算；计数(950件)；C07 有机化学 ( 884 件)；A01 农、林、牧、渔 ( 692件)； A23 食品、食物及处理 ( 548 件) 。

这些领域大多数是国家重点支持的高新技术领域，与广东各高校的学科特点基本相吻合，反映了各高校重点和特色学科的研究方向。由此可见，广东高校在技术创新方面能够以自身的重点和特色学科为依托，紧跟国家的科技发展方向和热点，在广东科技创新体系中起到引领方向的作用。

(六)有效专利情况

在授权专利中，只有有效专利才受法律保护，有效专利数量更能够进一步反映高校的科技创新力和竞争实力。在广东高校1985-2012年的12 120件授权专利中，由于各种原因失效的专利为 5 995件，占授权总量的49.46%。专利失效的原因主要是: 未按时缴纳专利维持费而导致专利失效的为5 811件，占授权专利总量的47.95%，其次是因法定有效期届满而导致专利失效的为162件，占 1.34%，第三是其他原因导致的失效为22件，占0.18%。未按时缴纳专利维持费而导致专利失效的原因一般为：(1)专利本身没有市场价值；(2)专利有市场价值，但却无法找到相关企业进行对接；(3)纯粹是为了完成科研任务或为评职称等应付专利。所以，如何改进科技管理体制，提高科技创新的针对性和实用性，减少科技资源的浪费是广东高校面临的重要任务。

(七)专利合作分析

(八)专利效率比较分析

专利投入最主要的为人力和资本，所以本文将专利效率分为资本效率(每百万元研发经费专利申请量)和人工效率(平均每名研发人员专利申请量)。

表2　1985-2012年广东专利申请前16名高校校企联合申请专利情况

资料来源: 根据中国专利检索系统(CPRS)检索数据整理 ( 2014-9-25) 。

通过统计2001-2012年高校专利相关数据并计算，广东高校专利资本效率为1.86件/百万元，与全国排名第一的浙江省的2.84件/百万元相差约1件/百万元的水平；其人工效率为0.12件/人，小于全国平均水平0.14件/人，与第一名浙江的人工效率0.33件/人相差0.21件/人，差距较大。由此可见，广东高校专利效率还有较大的提升空间，特别是人工效率较低，说明广东高校科研人员的积极性还没有充分发挥，应该在人才引进、人才搭配、人才激励、人才考核方面加大力度，提升专利的人工效率水平；此外，还应完善高校的科研管理体制，加强科研经费管理，从而提高专利资本效率。

(九)专利转化能力分析

为了实现专利的市场价值，需要对专利进行转化，转化形式包括专利权质押登记、许可合同备案、专利权转移等。本文对2001-2012年全国及排名前5位地区高校专利转化情况进行统计，结果如表3所示。

表3　2001-2012年广东高校与全国及其他4个地区专利转化情况

资料来源: 根据高等学校科技统计资料汇编(2001-2013)相关数据整理。

从专利合同数和专利合同金额来看，2001-2012年广东高校共签订专利合同数为579个，与全国排名第一的江苏省相差1 108个；专利合同金额共31 914.4万元，与排名第一的北京市相差104 105万元；平均每个专利合同金额为55.12万元/件，与排名第一的北京市相差25.99万元/件。从专利合同占授权专利的比例来看，广东高校为5.04%，低于全国平均水平5.59%。

围绕智能药柜的使用，试点期间药师定期去病房向护士培训药品使用规范及操作流程，并及时解答、反馈护士在使用过程中提出的问题。同时对医嘱审核中发现的问题及时进行有效沟通，与医生、护士交流临床药物使用经验。

专利只有通过转化产生经济效益才能从根本上体现其价值，高校专利转化是其科研成果转化和实现社会经济价值的重要方式。从上述分析来看，广东高校专利转化情况不容乐观，与广东作为全国经济第一大省的地位不相匹配，说明广东高校科技创新对促进广东经济发展的作用还有待加强。所以，提升广东高校的专利转化能力，加大专利转化力度，实现专利的市场价值，是广东高校面临的又一重要任务。

四、结论与建议

(一)结论

1．广东高校科技创新能力和专利保护意识不断增强，但科技创新数量、质量和效率需进一步提升

1985-2012年，广东高校专利申请和授权呈现出良好的发展势头，专利申请量和授权量分别于2005年和2009年突破了 1000件大关，并继续保持较高的增长势头，说明广东高校的技术创新能力和专利保护意识不断增强。但从总体数量上来看，1985-2012年，广东高校专利申请和授权量占广东全省专利的比例不足2%，体现出广东高校技术创新数量方面的缺乏。从广东高校专利授权率、发明专利授权率来看，都低于全国平均水平；专利资本效率和人工效率与全国先进水平如浙江省等比较起来仍有不小差距，其人工效率甚至低于全国高校平均水平。所以，广东高校在科技创新数量、质量以及创新效率方面仍然存在较大不足，还需要进一步提高。

2．广东不同类型和地域的高校之间科技创新能力不平衡

虽然整体上广东高校的科技创新能力和专利保护意识不断提高，但高校之间的差别仍然非常明显，并有进一步拉大的趋势。从高校类型上看，体现在985和211高校与其他普通本科院校、一般本科院校与职业学院之间的不平衡。其中，华南理工大学和中山大学这两所985高校在广东高校科技创新体系中处于领头羊的地位，专利申请和授权数量在广东高校中遥遥领先。高职院校专利申请比例不到8%，说明广东高职院校整体科技创新能力比较低下。因此，要从整体上提高广东高校的科技创新能力，需要加强和提升落后高校的科技创新能力，逐步缩小与先进水平高校之间的差距。

3．校企合作、专利转化能力和国际专利保护有待进一步加强

在发达国家，各高校非常注重与企业的合作，专利联合申请比率也普遍较高。但目前在广东高校中校企合作专利比例超过10%的高校只有中山大学和广州医科大学，其他高校均不足10%。从专利合同转让来看，1985-2012年专利合同转让占授权专利的比例仅为5.04%，小于全国平均水平；平均每个专利合同转让金额比起第一名的北京高校也存在较大的差距。另外，在国际专利保护方面，广东高校的 PCT 专利申请量还非常少，1985-2012年总共才7项，且只有中山大学和汕头大学有申请，其他众多高校均没有申请过PCT专利。因此，提高专利的国际保护意识，加强国际专利保护是广东高校未来面临的重要任务。

(二)建议

1. 加强政策引导和制度创新是提高广东高校技术创新能力的重要措施

为了进一步提高广东高校的专利发展水平，一是需要政府部门加强政策的制定，激励各高校相互协作，资源共享，共赢发展。二是各高校要根据技术创新要求，不断完善科技成果评价、职称评审、项目结题和业绩考核等制度创新，加大对发明专利、专利实施、校企合作的扶持力度，把获取专利的数量和质量、创新技术成果转化率和产业化效益等作为衡量高校科技人员工作成效和技术创新水平的重要标准，鼓励科技人员不断提高专利数量和质量，促进高校科技创新能力的提升[13]。

2.构建层次分明的高校科技创新体系，充分发挥各自的独特优势

广东高校的科技创新能力存在较大差异，形成了一定的层次结构，各高校应该形成错位发展、优势互补的科技创新体系。处于第一层次的985和211高校，属于国家重点高校，具有雄厚的科技基础和科技人力资源，所以其科技创新应该以基础研究和前瞻性的应用研究为主，其专利也应该以高质量的发明专利为主；处于第二层次的其他本科高校在具有自身优势的领域可以同时进行基础研究和应用研究，偏重于应用研究，所以其专利以发明专利和实用新型专利并重，偏重于发明专利；处于第三层次的职业学院应该紧密结合地方特色，根据当地经济发展的需要，以应用研究为主，采取与地方企业联合开发，联合申请的方式，其专利以实用新型和外观设计为主。

3.加强校校合作、校企合作和国际合作是提高广东高校整体技术创新水平的重要途径

广东各高校目前在科技创新方面还是采取各自为政的方式，造成了一定程度的资源浪费和效率低下。所以，加快机制建设、实现校校联合是减少资源浪费，提高双方技术创新水平的重要途径。既要进行强强联合，又要进行强弱联合。强强联合如中山大学、华南理工大学和华南师范大学正整合优势联合筹建国家实验室，从单项创新向集成创新和互动创新发展；强弱联合如重点高校和一般本科高校或职业高校的联合，双方进行分工合作，重点高校进行难度大、时间周期长的基础研究和前瞻性的应用研究开发，一般高校或职业高校进行相对容易、贴近市场需求的应用研究的开发，最后进行专利的联合申请，以此实现先进带动落后，实现高校科技创新水平的整体提高。

要提高专利的有效性和转化率，重视产学研合作，加强校企合作是重要途径。广东有数量众多的中小企业集群，目前正进行产业转型升级，对科技创新有着巨大的需求，而各中小企业本身的技术创新能力不足，迫切需要进行产学研合作。因此，一方面需要各级政府出台相应的细化政策，继续鼓励产学研合作；另一方面，需要高校和企业创新管理体制和利益分配机制，使双方都积极寻求产学研合作，使产学研真正落到实处而不仅仅是一句口号。

此外，广东高校还要坚持国际合作策略，积极参加国际技术创新合作，着力引进国际领先的技术和知识产权，在引进吸收、消化和借鉴的同时注重自主创新与发展，形成拥有自主创新能力和知识产权的专利技术，推动自主技术创新能力健康发展。

参考文献：

[1]曹勇，陈仁松. 武汉高校专利实施状况分析及对策研究[J]. 科技进步与对策，2009(18)：47-50.

[2]赵丽红. 基于专利分析的浙江省高校科技创新能力研究[J]. 科技情报开发与经济，2011(18)：163-164.

[3]张利，姚志伟，张文谦. 基于专利信息分析的新疆本科高校科技创新能力研究[J]. 新疆农垦科技，2012(5)：54-55.

[4]丁海德，綦晓卿，周晓梅. 青岛高校科技创新能力分析——基于专利信息视角[J]. 科技管理研究，2012(21)：103-107.

[5]董亚杰. 我国林业高校专利发展与科技创新能力分析[J]. 图书馆工作与研究，2010(12)：86-89.

[6]任士福，张玲玲，董兵. 增强农业高校专利创新能力的对策分析[J].科技成果纵横，2010(4)：28-30.

[7]黄荣晓. 从国内专利申请情况分析师范大学技术创新能力提升——以华南师范大学为例 [J]. 长春理工大学学报(社会科学版)，2011(4)：100-101.

[8]贠强，陈颖健.从专利的角度看我国高校技术创新现状和问题[J].科技管理研究，2010(15)：143-148.

[9]应璇，孙济庆.基于专利数据分析的高校技术创新能力研究[J].现代情报，2011(09)：165-168.

[10]陈振英，陈国钢，殷之明. 专利视角下高校科技创新水平比较——“十一五”期间我国 C9 大学的发明专利计量分析 [J].情报杂志，2013(7)：143-147.

[11]李文辉，贺浪萍，林卓玲.从国内专利角度分析华南师范大学的技术创新能力[J]. 华南师范大学学报(自然科学版)，2011(2)：138-142.

[12]黄荣晓. 从国内专利申请分析广州大学城技术创新能力提升策略[J].科技管理研究，2012(22)：46-50.

[13]常静. 重视“需求侧”创新政策，完善新时期创新政策体系[J].科技管理研究，2012(22)：31-34.

[责任编辑李夕菲]

收稿日期：①2015-09-15

基金项目：本文为广东省普通高校人文社会科学研究一般项目“广东高校专利发展与科技创新能力提升研究”(批准号：2013WYXM0143)、2014年度广东省教育厅特色创新项目(人文社科类)“企业家的专利意识影响企业的经济效益吗？——基于珠三角地区的实证研究”(批准号：2014WTSCX139)”的阶段性研究成果。

作者简介：陈军(1972-)，男，湖北荆门人，硕士，讲师，主要从事技术创新、中小企业管理研究。

中图分类号：G306.3

文章标识码：A

文章编号：1009-1513(2016)01-0058-06