基于PPP模式的城市水资源基础设施建设的投融资问题研究

王一钦

[摘要]城市水资源的基础设施建设是一个城市的命脉，它与城市生产、生活条件的质量好坏紧密相连，是城市生产、生活的物质载体，制约着城市经济的发展，反映出城市经济的总体水平。从目前长春市水资源基础设施建设的状况来看，由于不充足的投入资金，长春市现有的水资源基础设施存在着年久失修、功能老化、更新改造滞后等问题；由于长期缺失的管理维护，很多水资源基础设施项目被搁置无人理睬；由于欠缺的财政支持、单一的融资方式、不畅通的信贷渠道以及落后的主观观念，长春市水资源基础设施建设处于投融资困境。而改善以上状况的关键则在于解决投融资难题，拓宽投融资渠道，追求多元化的投融资模式。文章提出对长春市水资源基础设施建设采用PPP模式，通过政策优势鼓励、吸引民间资本参与到投资、建设以及运营之中，从而解决资金不足、供给主体单一的问题。PPP模式的优势在于可有效缓解政府财政压力，增加公共物品供给，在市场化的运作方式下达到促进社会资源优化配置、提高社会整体效益的目的。PPP模式可改善政府单一提供的低效现象，同时提高项目运营效率与服务质量。目前，PPP模式在城市基础设施建设中的应用取得了较为良好的成果，其中的经验方法可供我们学习运用。

[关键词]城市水资源基础设施；投融资；PPP模式

[DOI]1013939/jcnkizgsc201625213

1长春市水资源基础设施现状

11长春市水资源基础设施存在的问题

111长春市水资源基础设施建设的投资总量不足

长久以来，长春市的城市水资源基础设施投资主要是依靠国家与地方政府拨款支持为主。近年来，政府财政用于城市水资源基础设施建设的比重逐渐增加，但在总体支出水平中仍处于较低地位。由于投资基金的不足，导致长春市水资源基础设施建设仍处于较低水平，发展严重滞后。

112长春市水资源基础设施建设资金来源单一

城市水资源基础设施建设资金来源主要有财政资金、银行信贷资金和社会投资等。由于水资源基础设施的地位及其公益性特点，存在着信贷资金投入不足、社会投资积极性不高的状况，因而政府成为投资的最主要来源。

113长春市水资源基础设施产权主体不明确

由于基础设施产权制度改革不到位，具体的管理制度没有及时修订，使得水资源基础设施的管理上出现了权力、责任和利益不分明，建设、管理和使用相脱节的现象。

12长春市水资源基础设施供给不足的原因分析

121融资渠道狭窄

由上述分析可知，针对长春市水资源基础设施财政投资总量不足，结构不合理，且缺失金融融资渠道，资金来源单一，对于社会资本而言，缺乏激励机制，最终导致融资渠道狭窄。

122供给机制不完善

自上而下的供给决策机制在长春市仍占据主导地位，有关提供的种种标准仍由政府操控，缺乏对城市实际需要的考虑，导致城市水资源基础设施供给不足，难以发展城市经济。

123供给主体责任不明确

由于城市水资源基础设施公共物品的性质，使得政府与市场在供给责任上划分不明确，存在交叉、重复管理的现象。政府缺位、越位、错位并存。

2基于PPP模式的长春市水资源基础设施融资探索21PPP模式在长春市水资源基础设施建设中的优势

211PPP模式有利于缓解政府的财政压力

PPP模式可在一定程度上缓解政府的财政压力从而增加公共产品的供给。随着经济的不断发展，财政支出越发难以满足日益增长的公共物品需求，引入有效的民间资本参与其中，拓展发展公共事业的新财源，可大大减轻政府的财政压力，并突破公用事业发展所需资金不足的困境，政府的角色由提供者转变为监管者，节省了财政开支，促进了基础设施建设，带动了公共物品发展。

212PPP模式有利于提高项目建设的运营效率和服务质量

通过吸引民营企业参与公共事业的投资、建设和经营，并开展多方位竞争可改善公用事业的供给质量和效率。民营企业在市场化的运营中有更为丰富的管理机制，更为敏捷的市场信息反应能力，从而对城市的需求更为敏感，提供高质量服务并提高运营效率。

213PPP模式有利于弥补政府自身缺陷

PPP模式通过政府和民间的合作达到一种最为有效的方式，两者的结合比单独行动具有更高的效益，从而实现“多赢”或“双赢”。

22PPP模式在长春市水资源基础设施建设中的应用思路

221承包、租赁、拍卖现有长春市水资源基础设施使用权

政府通过向民营企业或承包商户发放经营权许可证，准许其负责经营管理，这样可大大提高基础设施的使用效率，同时节省政府财政开支，民营企业或承包户通过收取使用费的方式取得利润。

222改扩建现有水资源基础设施

民营企业可通过购买—建设—经营或租赁—建设—经营等多种方式促使民营企业参与到水资源基础设施的改扩建项目。政府对其给予特许经营权，使民营企业获得最大利润，政府通过收取一部分特许费用后，获得改扩建收益。

223改进社会资金兴办城市水资源基础设施

实施项目前，要首先明确产权，明确政府和企业、居民间的关系，从而调动积极性，促进全方位参与。

23PPP模式在长春市水资源基础设施建设中的运行机制

231财政保障机制

城市水资源基础设施建设具有建设周期长、项目回收慢、项目风险大的特点，因此民营企业对城市水资源基础设施建设的投资积极性较为缺乏。因此，将PPP模式引入到长春市水资源基础设施建设之中需给予一定的财政补贴，让民营资本有利可图，提高其参与建设的积极性。

232政策保障机制

长春市水资源基础设施建设投资的金额较大，成本回收周期较长，这在一定程度上打击了民间资本参与其中的积极性，为将其投资成本与投资风险降到最低，需采取一些政策措施来保障其收益率。只有强有力的政策支持才可提高民营企业的参与热情。

233法律法规保障机制

PPP模式作为一个较为复杂的系统工程，其中涉及参与的部门较多，因而需要在项目实施的开发、融资、合同签订、实施、运行和监督管理方面明确划分参与各方的责任、义务以及风险，从而维护各方的基本权益。法律法规作为基本的保障，在PPP模式的实行过程中以保护政府和企业的双方利益为目的，发挥着重要的作用。

234人才保障机制

有关于投融资、工程建设、经济、财务、法律、管理等的各方面专业知识与专业化人才在PPP模式的运行中均有需要，因而需大力鼓励引进复合型人才，兼备工程建设与经济法律才能，同时，专业化的人才为企业提供投融资咨询、代理业务等服务，从而避免不必要的浪费与滥用。

3对于长春市推行PPP模式于水资源基础设施建设的对策建议31制定合适政策，创造良好条件

制定合理的政策，给予民营资本正确的指引，吸引民间资本到城市水资源基础设施建设中来，一方面可拓展融资渠道，形成多元化融资渠道减轻政府负担；另一方面可优化资源配置，完善公共物品的供给方式，推动城市经济良好发展。

32制定与完善法律法规

PPP模式从签约到合同内容以及签约以后的实施都需要法律的保证与支撑，完善细致的法律作为一种行为规范可促进市场的高效运行。

33设立PPP监管服务部门，大力培养复合型人才

PPP模式集合投融资、设计、建设、运营、管理以及法律法规等诸多方面的内容，因而专业化的人才对于PPP模式来讲是必不可少的。我们必须确保向开展一批具备投资潜力的可行性项目，这就需要对掌握公私合营专业知识的人才的培养，使之成为实践中的权威，关键时刻发挥协调职能。

34转变政府职能，建立激励机制

应尽快转变政府在水资源基础设施建设供给中的角色，从现阶段的主导角色转化同市场力量合作且提供基础设施建设的合作者、倡导者和监督者。在此过程中，政府需要不断改革公共基础设施建设的投融资体制，创新管理制度，以此更好地承担起合作、倡导和监督的角色。

综上，长春市水资源基础设施建设可采用PPP模式，通过政策优势鼓励、吸引民间资本参与到投资、建设以及运营之中，从而解决资金不足、供给主体单一的问题。并发挥PPP模式可有效缓解政府财政压力，增加公共物品供给，在市场化的运作方式下达到促进社会资源优化配置、提高社会整体效益的优势。PPP模式可改善政府单一提供的低效现象，同时提高项目运营效率与服务质量。目前，PPP模式在城市基础设施建设中的应用取得了较为良好的成果，其中的经验方法可供我们学习运用。

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