基于知识产权战略视角的知识能力对创新绩效的影响机理研究

张　轶，姚树俊

(1. 陕西师范大学 国际商学院，陕西 西安 710119； 2. 西安财经学院 管理学院，陕西 西安 710100)

基于知识产权战略视角的知识能力对创新绩效的影响机理研究

张轶1,2，姚树俊2

(1. 陕西师范大学 国际商学院，陕西 西安 710119； 2. 西安财经学院 管理学院，陕西 西安 710100)

摘要：在知识产权战略背景下，提升知识能力是增强企业产品服务创新绩效的重要途径。通过运用SAS和Amos数据研究方法，对知识能力宽度、深度和领先度进行分析，研究企业的知识能力在知识产权战略的中介效应下对创新绩效的影响。研究结果表明，知识能力对创新绩效有正向作用；知识能力在知识产权中介效应下对创新绩效的正向影响大于知识能力单纯对于创新绩效的影响。企业可以通过加大对知识产权战略的投入来提高创新绩效。

关键词：知识能力；知识产权战略；知识领先度；创新绩效

一、引 言

在产业经济转型升级背景下，社会经济逐步由工业经济向知识经济进行转移，知识资源已经成为推动社会发展的驱动力量。知识经济作为以知识、技术、信息等智力资源为核心支撑的一种新型经济形态，促使企业间竞争逐步由传统产品竞争向知识竞争转变[1]。在知识产权战略视角下，企业运用知识创新技术增强自身知识能力，提供具有竞争力的知识集成化方案，成为提升企业创新绩效的重要途径。当前研究主要关注知识产权与创新绩效关系问题，如戴红美等认为可以从创造、运用、保护和管理等方面建立知识产权综合能力体系，充分发挥知识产权对企业创新的技术支撑和制度保障[2]。李正锋等指出知识产权保护强度与区域创新能力之间存在协整，具有长期均衡关系；知识产权保护强度增长率与区域创新能力增长率之间存在动态关系[3]。在知识创新方面，金昕等认为通过提高知识源广度和深度能够有效提升企业的探索式创新绩效，其中知识源广度比深度更有利于改善探索式创新绩效[4]。李倩等分别从员工、团队和企业三个层面分析隐性知识共享对企业知识创新的价值；构建了隐性知识共享背景下的企业知识创新模型，在深入认识企业知识创新的基础上，促进企业的知识创新[5]。刘微微等以中国高端装备制造业企业为研究对象，研究高端装备制造业企业知识创新与技术创新测评要素，实证分析了知识创新与技术创新耦合度测度模型的有效性与可行性[6]。在已有研究基础上，本文刻画了知识能力宽度、深度和领先度维度因素，结合电子元器件制造、通信设备、航空航天器制造、交通运输设备制造、新能源汽车制造五个行业的统计数据，进一步分析知识产权战略中介效应下的知识能力对企业创新绩效的影响机理。

二、文献综述

(一)知识能力研究

知识能力是在基础知识上的提升，当基础知识的积累达到一定程度才会引起知识能力的提升。企业知识基础论认为组织知识是企业最宝贵的资产，组织知识包括显性知识和隐性知识。显性知识指的是通过口头传授、阅读资料等方式获取并通过语言、文字等方式进行传播的知识。显性知识易获取，易被竞争对手模仿。隐性知识指的是人们在工作过程中逐渐积累的知识，属于缄默知识，不易被模仿。企业的知识基础可进一步划分为三个维度：知识宽度、知识深度和知识集中度。知识宽度具体指拥有知识领域的范围，知识宽度影响企业识别技术潜在价值的能力；知识深度具体指企业在某个技术领域的知识积累，知识深度影响企业吸收、整合知识的能力，进一步影响企业创新绩效；知识集中度是指集中于某一个或几个技术领域，企业知识集中度越高，越容易发现并把握本领域内的技术机会，创造较高的创新绩效[7]。

企业的知识基础需要企业进行知识管理，企业知识管理内部驱动力五大要素分别是企业文化、高层支持、组织机构、信息化基础和激励机制。杨俊祥等研究了知识管理内部驱动力和知识管理动态能力的关系，认为知识管理是对企业知识资源进行整合，以提升核心能力为导向的动态管理过程，由知识获取、知识整合、知识吸收以及知识应用创新的动态循环组成[8]。

(二)企业知识能力与创新绩效的关系

眭纪刚等研究了企业内部基础与突破性创新的关系，认为突破性创新是后发企业跨越式发展的重要途径，基础研究能为企业突破性创新积累相应的创新能力[9]。贺楠楠提出企业知识是企业创新能力的驱动力，并通过企业创新能力直接体现[10]。张钢等实证研究了企业知识基础越宽，企业创新绩效越高；企业的知识基础越深，企业的创新绩效越高[7]。刘岩等以中国电子信息行业为基础，实证研究了企业知识基础与创新绩效的关系，知识基础的宽度与集中度对企业技术创新绩效有显著正向影响，而知识基础深度与企业技术创新绩效之间存在倒U型关系[11]。张晓黎等的实证研究表明，企业的知识基础比研发资金投入对技术创新绩效的影响更大；同时，知识基础对技术创新绩效的作用受到技术探索能力和传播能力的调节[12]。以上研究表明，企业的知识基础对企业的创新绩效有重要作用，企业应该注重知识基础的建设，提升企业的知识能力，为企业带来创新绩效。

(三)知识产权战略与创新绩效研究

2008年6月5日，国务院正式颁布实施《国家知识产权战略纲要》，这是中国知识产权事业发展历程中一个重要的里程碑，同时说明知识产权战略在社会经济发展中起着越来越重要的作用。纲要提出，要不断完善知识产权战略，激发市场主体创新活动，从主要依靠资源投入转变到主要依靠智力资源，如自主品牌、专利、技术标准等实现增长。从系统论角度讲，知识产权战略是由众多子系统构成并具有内在联系的系统。企业知识产权战略具有独特的运行机制，以提高知识产权的数量和质量及企业自主创新能力为目标，将知识产权的创造、运营、保护和管理作为主要内容，充分运用市场经济资源配置功能和知识产权保护规则，整合企业人力资源、知识资源和金融资源，加快企业自主创新成果的转化，使企业真正成为技术创新和知识产权的主体[13]。知识产权制度激励技术创新，技术创新取得知识产权，产权垄断欲望使科技成果尽快转化为生产力和创新者的垄断收益，给企业带来创新绩效。

梁坤花研究了企业的知识产权资本投入与核心竞争力存在显著的正相关关系[14]。赵旭梅研究了知识产权保护宽度与企业研发投资之间的关系，认为知识产权保护宽度是激励创新企业开展研发投资的主要政策工具，影响着知识产权盈利能力与获取成本[15]。曹勇等运用结构方程模型实证研究了企业专利获取、专利保护、专利商业化对技术创新绩效的作用机制，结果表明专利获取、专利保护、专利商业化对技术创新绩效均具有显著正向影响[16]。

综合上述文献可见，对企业知识能力、知识产权战略和创新绩效的研究大多限于企业知识能力与创新绩效的关系研究和知识产权战略与创新绩效的关系研究，本文旨在将企业知识能力、知识产权战略和创新绩效三者结合起来，研究在知识产权战略的中介作用下企业知识能力对创新绩效的影响。

三、研究假设

(一)知识能力对知识产权战略的影响

企业若要在知识能力的宽度、深度和领先度方面不断积累，就需要在研发资金和研发人员方面加强投入，因投入加大促使企业对自己研发的知识增量进行保护，进而对知识能力进行知识产权保护，因此假设：

H1：知识能力对知识产权战略有正向影响。

(二)知识产权战略对创新绩效的影响

企业在对知识产权获取和保护方面加强投入，知识产权是企业的主要生产经营性资源，专利的法律特性也赋予其异质性、稀缺性和难以模仿性等特征，减少了企业被侵权的风险，知识产权战略能够为企业带来创新绩效[17]，因此假设：

H2：知识产权战略对创新绩效有正向影响。

(三)知识能力对创新绩效的影响

知识能力表现为知识能力宽度、知识能力深度和知识能力领先度三个方面，企业所拥有的知识能力越多，就越能为技术创新提供动力和保障[18]。知识能力宽度指企业拥有的技术类别；知识能力深度指企业对以往知识的积累数量；知识能力领先度指企业自身在主要技术领域拥有的知识情况在全行业的比较优势。企业进行知识能力积累的目的在于创造创新绩效，使企业在激烈的竞争中优于竞争对手，在市场中生存发展，因此假设：

H3：知识能力对创新绩效有正向影响。

(四)知识能力在知识产权中介作用下对创新绩效的影响

在产权保护越来越得到重视的今天，企业对其知识能力单纯积累但不加保护的行为可能会使企业面临侵权等风险。知识产权战略包括知识产权开发、知识产权运营、知识产权保护等组成部分[19]。企业实施知识产权战略是保护企业的知识产权不被侵权，使企业的知识能力得到保护，为企业带来创新绩效，但同时会增加企业之间对资源的争夺，使竞争更加激烈，在知识产权战略对知识能力进行保护下会对企业的创新绩效起到积极作用，因此假设：

H4：知识能力在知识产权战略中介作用下对创新绩效有正向影响。

基于以上假设分析，本文实证模型如图1所示。

图1　知识能力、知识产权战略和创新绩效之间关系的实证模型图

四、研究设计

(一)样本设计及数据采集

根据《中国高技术产业发展年鉴》《中国知识产权年鉴》中的研究数据，从中挑选2005—2015年86家通信和技术设备制造业企业。

(二)变量的界定

知识能力是企业涉及的各类技术领域的知识元素集合[16]。对知识能力的测度主要从知识能力的宽度、深度和领先度三个方面研究分析。运用知识度转化模型，对各地区知识能力宽度、深度和领先度相关数据进行分类统计分析，结果如表1所示[20]。

表1　各地区知识能力测度数据

数据分析结果表明，西北地区在知识能力的宽度、深度和领先度方面都落后于其他地区，东北地区在研发资金和雇员数量上较其他地区多，而东南地区企业新专利数量明显多于其他地区。

知识产权战略测度指标主要有专利获取和专利保护，其中专利获取又分为三个测度指标，专利保护又分为四个测度指标。这些测度指标主要考察开放式创新环境下高新技术企业在专利管理方面采取的相关活动。把技术创新绩效分为经济效益和社会效益，知识产权战略和创新绩效测度指标如表2所示。

表2　知识产权战略和创新绩效测度指标

五、实证研究

采用回归统计分析方法研究知识能力对创新绩效的影响，使用SAS9.2和Amos7.0构建结构方程模型统计软件进行数据处理。在知识能力对知识产权战略的影响研究中，知识能力用知识能力宽度、深度和领先度三个方面数据，而知识产权战略用专利获取和专利保护两个方面的数据，分析结果如表3所示。知识宽度对于专利获取和专利保护的路径系数较小，而知识深度和领先度对于专利获取、保护的路径系数较大，结果验证假设H1成立，即知识能力对知识产权战略有正向影响，同时企业应加强在知识深度和领先度方面的投入和积累。

表3　知识能力对知识产权战略影响路径分析

注:***表示在p<0.001上显著:**表示在p<0.01上显著。表4中含义相同。

在知识产权战略对创新绩效的影响研究中，知识产权战略用专利获取和专利保护表示，创新绩效用经济效益和社会效益表示，利用Amos软件进行路径分析，结果见表4。专利的获取对经济效益和社会效益有正向影响，专利保护对经济效益和社会效益有正向影响，结果验证了假设H2，知识产权战略对创新绩效有正向影响。

表4　知识产权战略对创新绩效影响路径分析

通过对电子元器件制造、通信设备、航空航天器制造、交通运输设备制造、新能源汽车制造五个行业进行回归分析，结果如表5所示。电子元器件制造行业数据验证结果表明，知识深度、知识领先度和企业研发投入强度对企业技术创新绩效产生的正向作用比较显著，而雇员数量和知识宽度对技术创新绩效没有产生显著正向作用，知识深度比研发投入强度对企业创新绩效的影响更大。通过对通信设备行业知识宽度和技术创新绩效进行曲线估计，研究发现知识宽度对企业创新绩效的影响呈倒U型曲线，说明随着企业涉及技术领域宽度的增加，企业技术创新绩效提升的空间越大，提升的效率也越快，但当超过某个度后，就会阻碍企业技术创新绩效的提升，因此企业要适度控制知识能力涉及的技术领域。通过对航空航天器制造、交通运输设备制造、新能源汽车制造三个行业进行数据分析，结果表明当企业的知识深度和知识领先度较高时，加强在知识宽度和深度上的技术探索会对企业创新绩效产生显著正向作用。由此可见，知识能力对创新绩效有正向影响，尤其在知识深度和领先度两个方面，结果验证假设H3，知识能力对创新绩效有正向影响。

表5　知识能力测度指标的统计回归分析

注：***为1%水平上显著。表6中含义相同。

对知识能力实施知识产权战略，主要在专利获取和专利保护两个方面，用专利获取和专利保护对知识能力宽度、深度、领先度进行数据修正，得到回归分析如表6所示。电子元器件制造行业数据验证结果表明，知识能力深度、行业领先度和企业研发资金投入强度对企业技术创新绩效影响提高，知识深度由0.500提高到0.600，而知识领先度由0.289提高到0.295，知识宽度的提高不明显。通信设备行业数据研究结果验证了表5结论，知识能力宽度对企业创新绩效的影响呈倒U型曲线。航空航天器制造、交通运输设备制造、新能源汽车制造行业数据研究结果表明，企业实行知识产权战略后，会加强知识深度和知识领先度对企业创新绩效产生的正向作用。以上结果表明知识能力在知识产权战略的中介作用下对创新绩效的影响增强，结果验证了假设H4：知识能力在知识产权战略中介作用下对创新绩效有正向影响。

表6　修正后知识能力测度指标的统计回归分析

六、结论

当前新兴技术创新步伐日益加快，推动了产品更新换代的进程，进而使得企业间产品服务竞争也日益加剧。在知识经济时代，依靠知识创新的高新技术产业更需要加强自身知识能力建设，不仅要在知识能力宽度、深度、领先度方面加大投入，更要注重知识产权战略的投入，这样才能更好地促使制造企业在未来激烈竞争中提升自身创新绩效。研究结果表明：通过从知识产权视角研究知识能力对创新绩效的作用机制，知识能力对知识产权战略有正向影响；专利的获取对经济效益和社会效益有正向影响；专利保护对经济效益和社会效益有正向影响；知识产权战略对创新绩效有正向影响；知识能力对创新绩效有正向影响，尤其在知识深度和领先度两个方面；知识能力在知识产权战略中介作用下对创新绩效有正向影响，且该正向影响大于知识能力单纯对于创新绩效的影响。企业可以通过加大对知识产权战略的投入来提高创新绩效，进一步加强在知识深度和领先度方面的投入和积累。未来可以从生态知识投入角度，进一步研究知识能力改进对环境绩效改善的影响机理。

参考文献：

[1]Ranft A L，Lord M D. Acquiring New Technologies and Capabilities: A Grounded Model of Acquisition Implementation[J].Organization Science, 2002, 13(4).

[2]戴红美,刘凌瑜. 经济发展方式转变中的知识产权能力体系建设[J]. 湖南科技学院学报,2015,36(3).

[3]李正锋,逯宇铎,于娇. 知识产权保护强度与区域创新能力提升研究——以江苏省为例[J]. 科技与管理,2015,17(4).

[4]金昕,陈松. 知识源战略、动态能力对探索式创新绩效的影响——基于知识密集型服务企业的实证[J]. 科研管理,2015，36(2).

[5]李倩,程刚,王夫芹. 基于隐性知识共享的企业知识创新模型研究[J]. 情报理论与实践,2014,37(6).

[6]刘微微,孙茹. 高端装备制造业企业知识创新与技术创新耦合度测度研究[J]. 科学学与科学技术管理,2014,35(7).

[7]张钢,王宇峰. 组织模块性、知识基础与创新绩效——以动态能力为中介变量的实证研究[J]. 浙江大学学报:人文社会科学版,2012,42(2).

[8]杨俊祥,和金生. 知识管理内部驱动力与知识管理动态能力关系研究[J]. 科学学研究,2013,31(2).

[9]眭纪刚,连燕华,曲婉. 企业的内部基础研究与突破性创新[J]. 科学学研究,2013,31(1).

[10]贺楠楠. 基于企业知识基础论视角的企业创新能力研究[J]. 商业经济,2014(3).

[11]刘岩,蔡虹. 企业知识基础与技术创新绩效关系研究——基于中国电子信息行业的实证分析[J]. 科学学与科学技术管理,2011，32(10).

[12]张晓黎,覃正. 知识基础能力、研发投入与技术创新绩效关系研究——基于全球R&D领先通信及技术设备制造类企业的实证分析[J]. 科技进步与对策,2013(11).

[13]冯晓青. 企业知识产权战略的构成要素论[J]. 科学与管理,2013(3).

[14]梁坤花. 制造业知识产权投入对企业核心竞争力的影响研究[D].湘潭：湘潭大学硕士学位论文,2012.

[15]赵旭梅. 知识产权保护宽度、企业研发投资与社会福利[J]. 科研管理,2013(7).

[16]曹勇,赵莉. 专利获取、专利保护、专利商业化与技术创新绩效的作用机制研究[J]. 科研管理,2013(8).

[17]宋河发,李玉光,曲婉. 知识产权能力测度指标体系与方法及实证研究——以某国立科研机构为例[J]. 科学学研究,2013,31(12).

[18]邓翠薇,陈家宏. 企业知识产权能力实证研究——以四川省知识产权示范企业为例[J]. 科技管理研究,2014(4).

[19]杨红朝. 知识产权服务业培育视角下的知识产权服务体系发展研究[J]. 科技管理研究,2014(8).

[20]曾德明，曾雅兰，邹思明.知识获取策略对企业绩效的影响——知识基础的调节作用[J]. 科学学与科学技术管理,2015，36(9).

(责任编辑：崔国平)

The Effects of Knowledge Capability in Innovation Performance:Based on Intellectual Property Strategy

ZHANG Yi1,2， YAO Shu-jun2

(1. School of International Business, Shaanxi Normal University, Xi' an 710119, China；2. School of Management, Xi' an University of Finance & Economics, Xi' an 710100, China)

Abstract:Under background of intellectual property strategy, enhancing knowledge capability is important method to heighten enterprise product service innovation performance. The width, depth and leading degree of knowledge capability are analyzed by using SAS and Amos data research method. And the impacts of enterprise knowledge capability under the mediation role of intellectual property rights strategy on innovation performance are studied. Research enterprise knowledge capability in the intermediary role of intellectual property strategy impact on innovation performance. Conclusions showed that: knowledge capability has a positive effect on innovation performance; knowledge capability in the intermediary role of intellectual property rights on innovation performance positively influence more than mere intellectual capacity for innovation performance impact. Enterprises can increase investment in intellectual property strategy to improve innovation performance.

Key words:knowledge capability; intellectual property strategy; knowledge leadership degree; innovation performance

收稿日期：2015-09-20

基金项目：国家自然科学基金项目《制造企业服务化战略对供应链网络结构及绩效的影响》(71272117)；陕西省教育厅科学研究计划项目《计划产品服务协同创新中知识风险预警》(15JK1283)；陕西省社科联2013年度重大理论与现实问题研究项目《绿色制造战略运营机制研究》(2013Z023)；陕西省社科联2014年度重大理论与现实问题研究项目《复杂数据环境下制造业服务创新能力评价及增强策略研究》(2014Z014)；陕西省社会科学基金项目《丝绸之路经济带背景下陕西绿色制造战略能力演进机制》(2014P17)

作者简介：张轶，女,陕西韩城人，博士生，讲师，研究方向：知识产权，知识经济；

中图分类号：F224.0∶G302

文献标志码：A

文章编号：1007-3116(2016)02-0070-06

姚树俊，男，山东巨野人，管理学博士，副教授，研究方向：知识管理，供应链管理。

【统计应用研究】