基于模糊综合评价法的智能交通项目风险评估研究——以A公司茶陵市智能交通项目为例

王　超,蒋　萍,汪晓星

(1.湖南工程学院 管理学院，湖南 湘潭 411104;2.中国中车,湖南 株洲 412001)

基于模糊综合评价法的智能交通项目风险评估研究

——以A公司茶陵市智能交通项目为例

王超1,蒋萍1,汪晓星2

(1.湖南工程学院 管理学院，湖南 湘潭 411104;2.中国中车,湖南 株洲 412001)

摘要：智能交通项目的建设由于涉及的要素多、投入的资金大以及周围的社会环境因素影响，所以使得项目的风险识别、风险评估以及风险控制存在很大的风险。项目风险的准确识别和评估，将直接影响到后期风险的管控和防范。基于此，从现代智能交通项目的实际角度出发，在系统总结国内外风险评估和管理相关成果的基础上，选取A公司在湖南省茶陵市的智能交通项目建设为例，通过专家分析法和模糊层次分析法，构建了风险识别和评估的指标体系和模型，以此来科学的识别和评估了项目中存在的各种风险，并提出相应的风险对策。

关键词：风险识别；智能交通；指标体系；风险管控

在当今的社会发展和城市建设过程中智能交通项目所占的地位越来越显著，其牵涉的范围广，建设周期长、投资资金大以及相关利益主体错综复杂等特性[1]导致了智能交通项目的建设的风险识别、风险评估和风险控制变得越来越重要。目前项目建设规模越来越大，牵扯到风险要素也呈现多样化的趋势，风险要素一旦发生，将对整个项目的的进度等将产生不可估量的影响。因此，采用正确的理论和方法对项目风险进行识别、评估和控制，成为整个项目管理风险管理的重点。

对于风险管理的理论研究最早起源于西方国家，20世纪初,法国的亨利·法约尔第一次在企业管理中引入风险管理的概念,不过当时对相关概念的阐述较为模糊。70年代开始,在全球范围内掀起了风险管理运动。1983年,风险和保险管理协会在美国纽约召开年会,风险管理迈入新的发展时期。[2]Lametal (2001)从方法论的角度去研究大型复杂项目的风险分析和评价控制过程中提出了模糊推理决策技术。[3]国内学者卿姚认为我国工程项目普遍存在投资失控现象,其原因主要是对影响和制约工程项目的风险因素没有进行评估和控制,导致在工程项目建设中由于风险引起的大量损失。[4]刘光忱指出工程项目风险管理是项目管理成败的关键因素,通过结合EPC总承包项目的特殊性,基于EPC模式下项目的风险特征,分析了总承包商在此模式项目中各个阶段所面临的不同风险,并采用主观评分法、相关分析法等理论分析方法对风险作出了识别与评价,提出了相应的风险管理措施与策略；[5]但是到目前为止，对智能交通项目的风险评估方法和相关理论并没有成体系的实践参考和借鉴。在智慧城市建设的热潮中，近几年来中国工业与信息化部下属的研究院所对项目风险的管控做为研究重点逐渐开展起来，而实际的规划实施的重大项目建设的过程中，在项目招投标之初虽有所涉及，但整体而言并没有形成统一的风险评估标准和评价方案。各大公司由于缺乏统一的规划和协调部门，在识别和评估过程往往各自为战，导致评估缺乏准确性和客观性，[6]这样必然不利于整体项目的风险预测和管理，尤其是对一些重大项目的建设，当风险评估结果没有全面的反映出项目的真实存在的风险时，就会导致风险管理部门不能采取有效措施及时进行控制和化解，这很可能导致项目的建设风险发生的概率增加，使得项目发生损失或者失败。

不仅如此，随着我国整体国民经济的发展、工业化后期的推进以及人口素质的提高，社会群体对周围环境的适应性和容忍度等变得越来越低，[7]智能交通项目建设带来整体社会效益提高，也给相关利益群体社会生活带来影响，比如空气污染、噪音污染等，[8]客观公正的采取有效方法评估项目的风险，避免对周围群体和社会的利益造成伤害，同时又能保证项目的健康有序的施工，成为推动智慧城市发展的重中之重。

此外，随着湖南省茶陵市城市化进程加剧, 城镇化成为经济增长的重要推动力，但是城市的资源是有限的，维持城市正常运转的交通和管理压力越来越大,[9]为了有效缓解交通压力,提高交通管理部门的运行效率，当地政府将智能交通项目作为重点，采取政策和资金支持项目的建设，无疑为全面推进各级企业重视风险管理，强化重大项目建设的安全评估和控制有巨大的推动作用。

在这种背景下，研究智能交通项目风险管理，采取有效措施或方法规避项目的风险无疑具有十分重要的现实意义和政策价值。鉴于此，本文将结合相关风险管理理论，应用专家评价法来识别智能交通项目的风险因素，并建立智能交通项目风险评估模型，以此来研究A公司在智能交通项目建设过程之中的风险管理。

一A公司智能交通项目风险评价体系的设计

根据本文建立的适合智能交通项目的风险评估指标体系和评估模型，具体的评估程序如下：

首先，应用头脑风暴法对各个指标的重要性进行比较，确定各指标对上级指标的影响程度，调整和筛选不重要的指标，结合实际情况选取重要性的指标建立指标体系。本项目将指标分为三层，分别为目标层、准则层和指标层。

其次，用ahp方法计算各准则层和指标层指标的权重，从而得出各风险指标的项目中的重要性水平。

最后，使用该专家打分，对各风险指标对评估的内容的风险进行打分，然后计算综合得分，确定项目的风险总水平。同时参照科学的风险等级划分标准，得到项目的总风险等级。

二A公司智能交通项目风险评估的模型构建

(一)智能交通项目风险评价指标的构建

智能交通风险识别是风险管理的重要基础和组成部分，它是确定风险事件可能影响项目进展的重要元素。风险分析的前提是风险识别，没有客观全面的风险识别，就不能准确的将风险因素综合揭示出来。因此，文章根据A项目的实际特点，结合具体使用工程中的风险管理经验，主要从政治获准风险、项目资金风险、技术风险、项目进度风险、施工环境的风险以及工程建设管理风险六个方面来构建，具体A公司智能项目风险评估模型如表一所示。

表一　A公司项目风险评估模型

(二)风险评价指标权重计算

对评估模型各层指标进行对比分析，构造出判断矩阵，并对其进行一致性检验。

1.准则层对目标层判断矩阵A-B。

表二　准则层对目标层判断矩阵A-B

一致性比率CR=0.0874<0.1，故此判断矩阵通过了一致性检验，符合指标的要求。

2.政治获准风险B1-C判断矩阵。

表三　政治获准风险B1-C判断矩阵

一致性比率CR=0.0825<0.1，故此判断矩阵通过了一致性检验，符合指标的要求。

3.项目资金风险B2-C判断矩阵。

表四　项目资金风险B2-C判断矩阵

一致性比率CR=0.0956<0.1，故此判断矩阵通过了一致性检验，符合指标的要求。

4.技术风险B3-C判断矩阵。

表五　技术风险B3-C判断矩阵

一致性比率CR=0.0967<0.1，故此判断矩阵通过了一致性检验，符合指标的要求。

5.项目进度风险B4-C判断矩阵。

表六　项目进度风险B4-C判断矩阵

一致性比率CR=0<0.1，故此判断矩阵通过了一致性检验，符合指标的要求。

6.施工环境风险B5-C判断矩阵。

表七　施工环境风险B5-C判断矩阵

一致性比率CR=0.0516<0.1，故此判断矩阵通过了一致性检验，符合指标的要求。

7.工程建设管理风险B6-C判断矩阵。

表八　工程建设管理风险B6-C判断矩阵

一致性比率CR=0.0967<0.1，故此判断矩阵通过了一致性检验，符合指标的要求。

(三)A公司智能交通项目风险评价指标合成权重分布

表九　智能交通项目风险指标权重分布

三基于模糊综合评价法的智能交通风险综合评价分析

在本次研究中，风险目标体系包括准则层和指标层，属于二级模糊综合评价体系问题。基于此，本项目采用专家打分的方法，对各个指标进行综合评价分析。

按照风险发生后对项目的影响程度，将风险分为四个等级：一般风险、较大风险、严重风险和致命风险。

(一)政治获准风险指标B1综合评价

表十　政治获准风险指标B1综合评价

由上表数据，根据权重可以得出一级综合评价：

A1=[0.230.670.10]

B1=A1×R1

B1=[0.1790.3930.3060.122]

通过计算，我们可以知道，政治获准风险的评价：认为是一般风险的占18%，认为具有较大风险的占39%，具有严重风险的占31%，具有致命性风险的占12%，因此总体上项目具有较大风险。

(二)项目资金风险指标B2综合评价

表十一　项目资金风险指标B2综合评价

由上表数据，根据权重可以得出一级综合评价：

A2=[0.060.120.620.2]

B2=A2×R2

B2=[0.23700.24600.44500.0722]

通过计算知道，项目资金风险的评价：认为是一般风险的占24%，认为具有较大风险的占25%，具有严重风险的占44%，具有致命性风险的占7%，因此总体上项目具有严重风险。

(三)技术风险指标B3综合评价

表十二　技术风险指标B3综合评价

由上表数据，根据权重可以得出一级综合评价：

A3=[0.170.450.260.12]

B3=A3×R3

B3=[0.37150.22150.32150.0855]

通过计算，技术风险的评价：认为是一般风险的占37%，认为具有较大风险的占22%，具有严重风险的占32%，具有致命性风险的占9%，因此总体上项目属于一般风险。

(四)项目进度风险指标B4综合评价

表十三　项目进度风险指标B4综合评价

由上表数据，根据权重可以得出一级综合评价：

A4=[0.67 0.33]

B4=A4×R4

B4=[0.23200.35000.33450.0835]

通过计算，项目进度风险的评价：认为是一般风险的占23%，认为具有较大风险的占35%，具有严重风险的占33%，具有致命性风险的占9%，因此总体上项目进度风险属于较大风险。

(五)施工环境风险指标B5综合评价

表十四　施工环境风险指标B5综合评价

由上表数据，根据权重可以得出一级综合评价：

A5=[0.20 0.50 0.3]

B5=A5×R5

B5=[0.24000.36000.32000.0800]

通过计算，项目施工环境风险的评价：认为是一般风险的占24%，认为具有较大风险的占36%，具有严重风险的占32%，具有致命性风险的占8%，因此总体上施工环境风险属于具有较大风险。

(六)工程建设管理风险指标B6综合评价

表十五　工程建设管理风险指标B6综合评价

由上表数据，根据权重可以得出一级综合评价：

A6=[0.19 0.11 0.41 0.29]

B6=A6×R6

B6=[0.41150.31750.19000.0810]

通过计算，工程建设管理风险的评价：认为是一般风险的占41%，认为具有较大风险的占32%，具有严重风险的占19%，具有致命性风险的占8%，因此总体上工程建设管理风险属于一般风险。

四A公司智能交通风险管理综合评价值计算及结果分析

(一)A公司智能交通风险管理综合评价值计算

通过对该项目各个指标权重的计算，结合专家系统的评价等级，将致命风险赋值5分，严重风险赋值4分，较大风险赋值3分，一般风险赋值2分，计算得出各因素指标对准则层的评价值，然后用模糊综合评价方法，计算出A公司智能交通项目风险的综合评价值。

通过前面的分析，我们知道准则层对目标层的权重矩阵为：

A=[0.09560.11710.07250.4367

0.05910.2189]

B=A×R

计算后可知，A公司智能交通项目风险总目标的评价值F约为3.2，故我们可以据此判断此智能交通项目风险总目标的综合评价属于较大风险的范围。

(二)对A公司智能项目风险评价综合评价结果分析

智能项目的风险总评价值为3.2，表明A公司的风险管理总目标属于较大风险的范围。

从指标层的综合评价结果看，政治风险综合评价指标结果表明属于较大风险。该项指标中的政府项目审批的及时性存在较大的风险，同时其在政治获准风险所占的指标权重也较大，故在综合计算时，得出的综合评价为属于较大风险。

项目资金风险指标综合评价结果表明该项指标属于严重风险，该项指标中成本控制风险和项目融资风险所占的指标权重较大，同时成本控制风险存在非常高的风险性。因此综合评价的结果为严重风险。

技术风险指标综合评价结果显示该项目风险属于一般风险，该项指标中的技术设计风险、技术标准、技术资源风险，存在的风险均属于一般风险，因此在综合计算时评价结果属于一般风险。

项目进度风险指标综合评价结果显示该指标总体上属于较大风险，该指标中工程延期风险性较大，且在项目进度风险中所占的比重达到了0.6667，因此在综合计算时评价结果属于较大风险。

施工环境风险指标综合评价结果显示该指标总体上属于较大风险，该指标中噪声污染和固体废弃物污染指标风险性较大，而且在项目整个项目指标中的比重之和达到了0.8，因此在综合计算时评价结果属于较大风险。

工程建设管理风险指标综合评价结果显示该指标总体上属于一般风险。该项指标包括应急管理风险、成员个性风险、质量达标风险以及人力资源冲突风险，各项指标所占比重较为平均，同时处于一般风险和较大风险区间，所以在综合计算时评价结果属于一般风险。

从准则层指标的综合评价结果显示来分析，项目进度风险所占比重较大，比例为0.44 ，而其指标风险综合评价的结果属于较大风险。在运用模糊综合评价方法计算出来的项目总风险F评价值为3.2,故可以知道A公司智能交通项目的具有较大风险。

五结论与展望

智能交通项目是一项高风险的公共基础建设工程，投资招标很大程度上受政府行政干预，其建设需要投入大量的资金，牵涉到的相关主体错综复杂，无论在建设之初还是建设完成之后都会面临各种风险。所以，智能交通项目的研究，有利于将安全隐患控制在萌芽状态，减少事故发生的概率，同时加强对城市智能交通建设风险的防范和控制，实现资源的整合和利用，有助于实现各方利益最大化。通过研究，得出如下研究结论：

从指标层的综合评价结果看，政治风险综合评价指标结果表明属于较大风险；项目资金风险指标综合评价结果表明该项指标属于严重风险，该项指标中成本控制风险和项目融资风险所占的指标权重较大，同时成本控制风险存在非常高的风险性；技术风险指标综合评价结果显示该项目风险属于一般风险；项目进度风险指标综合评价结果显示该指标总体上属于较大风险；施工环境风险指标综合评价结果显示该指标总体上属于较大风险；工程建设管理风险指标综合评价结果显示该指标总体上属于一般风险。

在运用模糊综合评价方法计算出来的项目总风险F评价值为3.2,故可以看出A公司在湖南省茶陵市的智能交通项目有较大的风险。智能交通的建设和普及是城市经济发展的客观需要，同时也是城市智能化、互联化建设的现实需求。为了减少风险发生给项目造成的损失，可以采取风险预留和提前措施，从而做好项目风险控制预警，建立风险监控体系，通过评估系统对不同阶段出现的诸多风险进行识别、监控和警报，以便为风险的预警管理提供借鉴和决策参考。[10]因此，提出对该智能交通项目风险管理的建议：(1)建立客观的风险识别指标系统；(2)采用第三方评估机构对项目风险进行评估；(3)项目风险控制尽量提前做好项目风险控制预警。

城市智能交通项目的建设是一个复杂的系统工程，存在多种风险，论文立足于模糊综合分析法和专家分析法，所涉及到的风险要素指标的遴选可能不是很全面，必然导致利用层次分析法得出的风险因素评估值和风险控制措施不够精确，鉴于此，今后的研究中可以选择人工神经网络模型(ANN)来分析风险要素的绩效贡献度，从而进一步完善风险要素的评价和管理。

参考文献

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[2]尹贻林,陈通,杨彬. 我国项目风险管理的发展趋势[J]. 中国软科学,1995(10):81-84.

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[4]卿姚,王月明. 我国工程项目风险管理研究综述[J]. 四川建筑科学研究,2007(2):193-196.

[5]刘光忱,孙磊,赵曼. 基于EPC模式下总承包商项目风险管理研究[J]. 沈阳建筑大学学报(社会科学版),2012(1):32-37.

[6]钟登华,蔡绍宽,李玉钦. 基于网络分析法(ANP)的水电工程风险分析及其应用[J]. 水力发电学报,2008(1):11-17.

[7]FT中文网.最新气候报告对中国及全球意味着什么？[EB/OL].http://www.ftchinese.com/story/001055623,2014-04-04.

[8]陈洪波,乔皎. 轨道交通项目竣工环保验收对策的探讨[J]. 铁道运输与经济,2013(12):77-81.

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[10]刘维庆,臧耐娟. 城市轨道交通项目风险预警体系[J]. 石家庄铁道大学学报(社会科学版),2012(2):9-11、17.

Risk Assessment Study of the Intelligent Transportation Project Based on Fuzzy Comprehensive Evaluation Method——A Case Study of the Intelligent Transportation Project of A Company in Chaling City

WANG Chao1,JIANG Ping1,WANG Xiaoxing2

(1. School of Management, Hunan Institute of Engineering, Xiangtan 411104，China;2. CRRC, Zhuzhou 412001，China)

Abstract：The construction of intelligent transportation projects involves many elements, large investment, and social environmental factors, with risk identification, risk assessment and risk control. Accurate identification and assessment of the project risks will affect the later risk control and prevention. Based on the current situation of modern intelligent transportation projects and the related risk assessment and management results at home and abroad, this paper takes A company in Chaling City as an example. Through expert analysis and fuzzy AHP, the paper has constructed the index system of risk identification and assessment, in order to identify and assess the risks scientifically in the project and take corresponding countermeasures.

Key words：risk identification; intelligent transportation; index system; risk management and control

收稿日期：2015-06-26

基金项目：湖南工程学院教学改革研究项目“高校企协同创新人才培养模式研究”(201517)。

作者简介：王超(1987—)，男，湖北荆州人，博士，讲师，研究方向：产业经济政策。

中图分类号：F572.88

文献标识码：A

文章编号：1671-1181(2016)02-0010-07