基于模糊评估方法的项目管理风险研究

王佳颖（中国电子科技集团公司电子科学研究院,北京 100041）



基于模糊评估方法的项目管理风险研究

王佳颖
（中国电子科技集团公司电子科学研究院,北京 100041）

摘 要：项目管理过程中会遇到各种风险，要做好对风险的管控，务必要提早建立完善的项目风险预警系统，实现对项目风险因素可能的变动趋势进行早期预警。通过测评风险的状态指数，可以尽早地发出预警信号，及时向项目监管方和施工方发出预警信号，为项目的管理者掌握和控制风险争取更多的时间，从而采取有效措施防范，规避项目风险。

关键词：项目；管理；模糊评估；风险预警；风险识别

0 前言

项目风险管理是衡量项目运作过程中可能偏离风险预警、发生失控等危险事故、做到提早预警并采取相应修正的一种管理措施，也就是说，工程项目风险管理是指项目管理层对可能导致失控的项目不确定性因素进行识别、分析、预测、评估并加以有效地处置，最终保证项目的顺利完成。因此，建立有效的风险管理模型、实现对项目全生命周期的全程监控至关重要。一般情况下，工程项目的风险管理主要有以下四个阶段：风险评估、风险识别、风险处理和过程监督。其中风险的识别和评估是主体。通过风险评估和风险识别，项目的开发人员可及时了解风险的种类和可能的影响程度，从而采取应对措施。

目前绝大多数项目在实施进程中没有保险的方法，一般采用名义群体法［1］或专家投票法（ delphi 法）［2］用以汇总各个专家意见。该类方法常常会受到专家个人倾向和感受的影响，具有很大的主观性和个体性，很难达到期望的效果。本文中，基于模糊综合评估方法的有效地解决了定性分析与定量分析的关系。实践证明该方法可以为解决相关类型项目的多目标风险评估提供了科学、可行的思路。

1 可能的项目管理风险因素

1.1 项目定义与决定阶段的风险

在这一阶段主要任务是是全面定义一个项目并做出项目的决策。所以，在这一阶段存在很多风险, 必须要进行风险管理。该阶段的风险管理主要有：项目机会研究阶段的风险、项目建议书阶段的风险以及项目可行性阶段的风险［3］。

1.2 项目成本风险

项目成本管理过程中可能存在很大的风险。其中最主要的是项目成本浪费、超支的风险和项目价值偏低的风险。成本管理中的主要风险一般有：项目成本估算中的风险、项目资源计划编制中的风险、预测中的风险和项目成本控制以及项目成本预算中的风险。

1.3 项目工期风险

由于任何一个项目都可能遇到不确定事件，所以任何项目活动都会存在有不确定性和风险。项目工期风险中主要有：鉴定的风险和项目活动分解、项目活动顺序的风险、项目活动工期估算的风险、项目工期实施与控制的风险、项目工期计划编制的风险以及项目工期变更等风险。

1.4 项目质量管理风险

项目质量及其管理工作取决于诸多因素的影响，而且存在着一定的不确定性。这类风险因素主要包括：项目质量保障中的风险、项目质量计划中的风险和项目质量控制中的风险。

1.5 项目人力资源风险

项目人力资源管理中也存在许多的风险，其中有三个方面的风险：项目组织规划有误的风险、人力资源配备有误的风险和项目人力资源难以获得的风险。

2 项目风险管理的模糊评估模型［4］

首先，需要针对建立影响评价对象的n 个因素建立一个集合, 即因素集，可表示为

然后，建立评价集，该集合由m 个评价结果组成：

再对各因素考虑权值，建立权重集，即为权向量：

式中：a1是对第i个因素的加权量值, 其表达为：

而对第i 个因素的单因素模糊评估为V 上的模糊子集合，即为：

从而得到单因素评估矩阵R，即

若对该评估对象的模糊综合评价B 为V 上的模糊子集，即

则权重因子A与单因素模糊评价矩阵R点乘, 得到模糊评估子集B。

3 项目风险评估模型的验证

根据上文提出的模型，对某央企的项目管理风险进行评价。首先，征集多名有关专家数，根据项目的具体情况从管理风险角度入手，确定不同管理风险因素的影响程度，方便管理者进行决策。具体过程如下：

用模糊综合评估表述各种风险因素的影响权重，最终确定风险度，从而指导项目的风险管理层采取有效的措施，规避风险。根据工程项目管理的风险分析，将以下五个因素作为模型的因子，即：项目定义与决策阶段风险、项目成本风险、项目工期风险、项目质量风险和项目人力资源风险作为项目管理的风险因子［5,6］。

3.1 评语集的建立

在征求多名专家的意见后，汇总所得的因素，提取对整个项目影响程度的大的因素。形成评语集，即为V =（较高风险，高风险，较低风险，中等风险，低风险）。

3.2 权系数的建立

根据各个专家事先估计出管理者对各个因素的程度,合理分配各因素，加权后形成一个权重集合。各个组成因素的权系数即为实际评判对象，该模糊集即：

同样，也可以得到出管理者对项目工期风险、项目定义与决策阶段风险、项目质量风险以及项目人力资源风险中各因素的加权组成因素的权重集，即：

3.3 模型风险评估

常用的模糊综合评价模型主要包括：加权平均型和乘积取大型。作者采用加权平均型， 首先将多名专家对各风险指标的评估建立指标体系。根据每人的经验得出对应的风险指标对各类风险的隶属度，形成归一化的评估矩阵，其一级评价矩阵见表1。

表1 评估矩阵

4 结束语

从本文可以看到，模糊综合评估方法能较好的应对工程项目管理过程中可能遇到的风险问题。文章系统的介绍该方法，探讨其科学性、可操作性以及对风险评估的贡献程度。全文基于模糊综合评价理论建立项目管理风险的评价模型，针对过程项目管理中的不确定性, 将其量化为模糊变量，通过使用模糊评价模型进行评估，得到定量结果，通过项目的验证证明该评价结果与常规分析的结果相符，所提出的模糊评估理论模型准确、有效，对相关项目风险的管理具有较好的参考价值。

参考文献：

［1］余建星,李成.工程风险分析中的风险当量及其评价标准［J］.海洋技术,2005（03）：48-52.

［2］张什彬.工程项目风险管理方法研究［D］.华北电力大学硕士学位论文,2006（12）：45-48.

［3］邹春伟.道路工程中的模糊综合评判法［J］.安徽建筑工业学院学报（自然科学版）,2007（01）：74-78.

［4］王东,张世英.投资基金的模糊评价及其投资和风险控制［J］.系统工程与电子技术,1998（10）：29-32.

［5］刘朝英,赵建华,高风彦等.投资项目模糊评价系统设计［J］.计算机仿真,2001,18（04）：10-13.

［6］靳景玉.模糊综合评判与投资效益评价［J］.技术经济与管理研究,2000（03）：37-38.

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2016.12.226