社会主义国有企业家能力素质与成长周期的匹配关系研究

陈　慧，殷　波，郑欣瑜

(北京邮电大学 经济管理学院，北京 100876)



·经济与哲学·

社会主义国有企业家能力素质与成长周期的匹配关系研究

陈慧，殷波，郑欣瑜

(北京邮电大学 经济管理学院，北京 100876)

摘要:国有企业是国民经济的支柱，国有企业家是企业进步的发动机。旨在构建社会主义国有企业家能力素质模型并分析其与企业家成长周期的匹配关系，了解企业家的成长规律，找到培养和建设优秀的社会主义国有企业家队伍的方法。通过文献整理，访谈调研和问卷调研等方式，构建了社会主义国有企业家能力素质模型，探析了企业家六个成长阶段的能力素质差异。通过研究和分析，得到了六个成长阶段需要关注的工作动力和重点培养的能力素质，并结合社会主义国有企业家成长过程与企业家胜任力为国有企业家成长与发展提出了建议。

关键词:社会主义；国有企业家；能力素质模型；成长周期；匹配关系

一、引言

“十二五”时期，国有企业改革发展的核心目标是：做强做优国有企业、培育具有国际竞争力的世界一流企业。人才是国有企业加快转变发展方式、实现科学发展的第一资源、第一推动机，是强大国有企业、培育世界一流企业的重要基础。实现核心目标的关键在于造就一支政治过硬，具有世界眼光、战略思维，驾驭能力强，敢于创新、能够创新，社会责任感强的国有企业家队伍。因此，构建社会主义国有企业家能力素质模型并探究能力素质与企业家成长周期的匹配关系，了解国有企业家的成长规律，对培养社会主义国有企业家具有指导意义。

关于企业家成长周期与能力素质匹配关系的研究主要以定性研究为主，较少有定量的研究。同时，在能力素质方面的研究，对于民营企业家、创业企业家、管理者等对象的能力素质模型研究较多，国有企业家的能力素质模型较少。因此，研究的主题是构建社会主义国有企业家的能力素质模型，在此基础上探析能力素质与企业家成长周期之间的匹配关系。

社会主义国有企业家的内涵为：① 能够平衡职务、权力、责任三者的关系；② 具备高度的政治素养与社会责任感，高尚的道德情操与思想境界，良好的职业素养与意志品质；③ 以创新为核心职能，以持续学习与培养他人为关键职能；④ 是社会主义国有企业的董事长、总经理和党委书记，能够承担企业经营决策的责任；⑤ 是党的干部，必须承担促进国民经济发展、维护社会稳定、提供普遍服务的义务和责任。

二、国内外相关研究回顾

1.企业家胜任力模型相关研究

企业家成长与其能力素质紧密相关。同时，能力素质与胜任力相互关联，胜任力既包含通用的能力素质又包含优秀者区别于一般者的能力素质。从已有的研究成果来看，Spencer et al[1]对胜任力的表述更为完整，即胜任力是指动机、特质、自我概念、态度或价值观、知识或技能等能够可靠测量并能把高绩效员工与一般绩效员工区分出来的任何个体特征。 在胜任力概念上构建胜任力模型，胜任力模型是对胜任力的综合表现。通用的胜任力模型有冰山模型和洋葱模型两种。

McClelland[2]提出了著名的“冰山模型”(the iceberg model)，把个体的胜任力形象地描绘成一座冰山。冰山的水上部分是胜任力的显性特征，包括知识和技能；水下部分是胜任力的隐性特征，包括社会角色或价值观、自我概念、个性和动机。

美国学者 Boyatzis[3]对 McClelland 的胜任力理论进行了广泛且深入地研究，提出了“洋葱模型”，展示出胜任力构成的核心要素，并说明了各构成要素可被观察和衡量的特点。洋葱模型分为三层，洋葱最外层是知识和技能；洋葱中间层是态度、价值观和自我形象；洋葱内层是个性和动机。由外到内，层次逐渐深入，也越难培养和评价。

在企业家胜任力模型的研究中，以冰山模型为理论基础的研究有仲理峰等[4]的家族企业管理者胜任力模型，包括威权导向、主动性、仁慈关怀、自我控制、自信、影响他人等。Touron[5]提出的领导力模型，包括愿景、创新管理、改革、领导质量、客户导向和价值观六个维度，田宛毅[6]提出的民营企业家胜任力模型由概念胜任力及个人特征、人际胜任力及社会能力和技能胜任力及管理能力三个部分组成。以洋葱模型为理论基础的研究，如Spencer[7]认为企业家胜任力包括成就、思维和问题解决、个人成熟影响指导和控制、体贴他人等。王重鸣[8]的家族企业接班人胜任力模型将其简化为管理素质、关键管理技能两个维度包括组织承诺、决策判断、诚信正直等 8 个因子。郭术兵等[9]构建了“内方外圆”领导力模型，由内层的洞察能力、思维能力、执行力为核心，沟通能力、个性特质、决策能力为第二层重要能力以及外围的管控能力、道德品质、学习能力、凝聚力、创新能力、成就动机、影响力构成。

通过文献分析发现，学者们以冰山模型和洋葱模型为基础，经过简化和创新建立了多种企业家胜任力模型。但是，将洋葱模型运用于国有企业家的胜任力模型构建的研究较少。因此，提出以下假设。

假设1：社会主义国有企业家的胜任力模型由工作动力、社会主义国有企业家核心能力素质和企业家通用能力素质三个层次，以及自我管理、关注外部、企业经营和面向未来四个维度组成。

2.企业家成长周期与能力素质关系的相关研究

企业家成长周期的划分，引用本文作者待发表论文《社会主义国有企业家成长规律探析》中的研究结果。以企业家职务变动为划分依据，将社会主义国有企业家成长周期分为六个阶段，准备期为刚入职员工，开始期为职位有所提升，磨练期成为某部分管理者，发展期为某片区或地域的经理，蜕变期为总部副职，成熟期担任企业最高职位。

然后，进一步探析成长周期与能力素质的匹配关系。已有的研究较少研究两者的匹配关系，大部分是将能力素质作为企业家成长周期的影响因素。如Hambrick et al[10]提出的CEO五阶段动态成长模型，指出随着时期的变动，他们对自己行为的承诺逐渐增强，关于职务的知识由少到多，信息获取由广到窄，对职务的兴趣由高到低，拥有的权利由弱到强。Miller et al[11]在CEO成长模型上进一步将制片业CEO任期的阶段划分为三个，并指出不同阶段的特征分别是范式建立、试错并从中学习，收获阶段为自信，下降阶段为自负和固步自封。安德鲁·沃德[12]的企业家生命周期模型以企业家的特质如管理技能、领导技能或创新意识等为企业家成长的特征。五个成长时期分别对应的是以创新为主的创建者，领导力占主导的加速者，保持效应与平稳发展的维持者，为组织带来变革重塑活力的变革者以及担当组织解散的终结者。Hunter[13]研究了企业家从创业到退休整个时期企业家“资源”的变化，划分出五个阶段。准备期是知识、技能和资源的贮备，步入期是发展和说服市场，探索期是新商业模式运作，扩张期是掌握开发多元战略的能力，变革期是退出企业家角色。国内学者王志平[14]以产品生命周期为基础提出四阶段企业家生命周期并指出该阶段的关键能力。引入期是创新，成长期是创新与营销，成熟期是管理，衰退期束手无策。谢获宝[15]阐述了创新能力在企业家不同成长时期的变化，同时，他还将企业家职业素质(如决策能力、判断能力)和公共关系(如沟通能力、协调能力)作为其中的评价指标构建企业家生命周期函数[16]。

综上，较少学者进行国有企业家成长周期与能力素质匹配关系的研究，故提出假设2。

假设2：社会主义国有企业家成长的六个不同阶段的能力素质存在差异。开始期的核心能力素质集中在外部关系和企业经营。磨练期集中企业经营和面向未来。发展期和蜕变期集中在自我管理、外部关系和面向未来。

三、研究方法和对象

1.数据收集方法

数据收集方法为访谈调研和问卷调查。根据文献和研究假设，设计访谈提纲。访谈提纲由以下几方面构成：市场经济对国有企业家的成长和能力素质提出的要求，国有企业家成长阶段所遇的机遇，国有企业家选拔标准及其存在问题，国有企业家队伍存在的问题和国有企业家工作的动机。经过对访谈结果的整理发现，国有企业家认为工作动机是企业家成长的内在动力，同时，指出社会主义国有企业家在能力素质方面有区别于一般企业家。因此，依据访谈结果设计调查问卷，由个人信息、工作动力和能力素质三个部分组成。

2.研究对象

研究对象是社会主义国有企业家，即国有企业的中高层管理者，选取样本以通信行业为主。访谈对象有25人，为通信行业高层管理者。问卷发放514份，收回514份，有效问卷508份，调研对象信息如表1所示。

表1　样本统计　%

四、研究结果

统计工具为EXCEL和SPSS20.0，数据统计方法主要使用统计分析、因子分析、方差分析等。

1.社会主义国有企业家能力素质模型构建

根据冰山模型和洋葱模型的理论，模型的最内层是动机(需求)。Maslow[17]需求层次理论认为，人有五种需要:生理需要、安全需要、社交需要、尊重需要、自我实现需要。这五种需要从低到高，按层次递升。依据此理论将工作动力分为安全动机、成就动机、成长动机、领导动机、价值实现置于模型最内层。模型第二层具有辨识性，可区别一般企业家和国有企业家，通过访谈调研发现，企业家们认为政治素质、协同发展、政策洞察力、忧患意识是国有企业家的核心能力素质。模型第三层是通用层，这一层是作为企业家需要具备的能力素质。经过整理文献得到通用能力素质18项，分别是市场经营能力、内部管理能力、组织建设、组织协调、执行力、绩效导向、凝聚人心、期望管理、目标管理、情绪调节、自我约束、学习能力、可持续发展观、大局观、发展他人、创新与变革、战略思维、市场洞察力。

(1)信度分析和统计分析

运用SPSS2.0对问卷数据进行信度分析，得到问题总信度Cronbach’s Alpha信度系数为0.967，工作动力部分信度为0.923，能力素质部分信度为0.956，说明问卷信度较高。

统计分析结果显示政治素质(4.88)、协同发展(4.75)、政策洞察力(4.70)和忧患意识(4.69)四项的重要性均值高于其他18项，与访谈问卷相一致，因此，将这四项能力素质作为社会主义国有企业家核心能力素质项，置于模型第二层。

(2)因子分析

运用SPSS2.0对问卷能力素质部分的数据进行效度和因子分析。量表的结构效度可通过因子分析中因子累计方差解释率结果来进行验证。

对量表进行因子分析前，首先研究变量间的相关性，检验量表是否适合作因子分析。分析结果的 KMO 参数值为 0.938，大于 0.9，是非常适合做因子分析；并且 Bartlett 球形检验所得到的显著性概率为 0.000<0.01，拒绝了相关系数矩阵是单位矩阵的原假设，所以本次调查的数据结果适合做因子分析。

对量表进行相关性检验后，对各变量运用主成分分析法进行因子分析。采用主成分分析法计算各因子的特征值和方差贡献率，提取特征值大于1的公共因子，再用方差最大正交旋转对因子载荷矩阵进行旋转，根据卡特尔徒阶标准，从因子旋转结果中抽取出 4 个因子，统计结果显示这 4 个因子的累计方差贡献率为60.044%，即表明得出的4个胜任力本质因子可以说明所有胜任要素条目所代表的胜任力总体特质的 60.044%。因子特征值及方差解释率如表2所示。

表2　公共因子特征值和方差解释率　%

一般情况下，各因子累计方差解释率达到 60%以上，则表明量表具有良好的结构效度。本次因子分析中4个因子的累计方差解释率达到了60.044%，表明本问卷的结构效度较好。在共同度方面，所有胜任力要素的公因子方差都在 0.500 以上，说明公因子解释了观测变量的大部分变异。

根据每个本质因子所包含的胜任力要素条目内容及要素条目所反映的企业领导者管理实践活动，对4 个胜任力本质因子进行命名。因子1包含政策洞察力、市场洞察力、战略思维、创新与变革，命名为面向未来；因子2包含市场经营能力、内部管理能力、绩效导向、组织建设、组织协调、执行力、凝聚人心、忧患意识，命名为企业经营；因子3包含发展他人、资源整合能力、可持续发展观、大局观，命名为关注外部；因子4包含期望管理、目标管理、情绪调节、自我约束、学习能力、政治素质，命名为自我管理。因子分析如表3所示。

表3　因子负荷及因子方差

因子分析显示，22个二级维度可以由面向未来、企业经营、关注外部和自我管理四个一级维度所解释。

基于以上分析，社会主义国有企业家能力素质模型包含了工作动力、核心能力素质和通用能力三个层次，以及四个一级维度和22个二级维度。

2.社会主义国有企业家成长阶段与胜任力特征的匹配关系

王重鸣等[18]曾对220名中高层管理者的研究显示:正、副职总经理的管理胜任力模型所包含的成分不尽相同。因此，不同的职位所需要的能力素质不同，不同成长时期的企业家的能力素质也不同。再者，依据本文划分的企业家成长周期，研究对象即地市正副职和省正副职分别对应开始期、磨练期、发展期、蜕变期四个成长阶段。

(1)各成长阶段工作动力和能力素质统计分析

对不同成长周期的工作动力和能力素质项二级维度进行重要性评分的均值统计。根据不同时期工作动力和能力素质均值的比较，选出均值高于其他时期的要素为该时期的核心工作动力和重要能力素质，如表4所示。

表4　不同成长阶段的工作动力和能力素质的重要性均值统计

分析显示，不同成长阶段的企业家的工作动力和重点能力素质不同。其中，开始期和磨练期的工作动力相同，发展期和蜕变期工作动力相同，但重要程度不同。能力素质方面，发展期与蜕变期较为相似。

(2)方差分析

运用SPSS对四个成长阶段的企业家工作动力和能力素质进行方差分析，因子为成长周期，因变量为各项工作动力和能力素质一级维度,结果如表5所示。

表5　不同成长阶段的工作动力和能力素质的差异分析

分析结果显示，成就动机、成长动机和价值实现三者在四个成长阶段差异不明显，其他能力素质和工作动力因成长阶段不同存在差异。开始期和磨练期的重要工作动力都是成就动机和成长动机，发展期和蜕变期的是领导动机和价值实现，因而成就动机、成长动机和价值实现三者差异不明显。

结合统计分析和方差分析，四个成长时期的能力素质的差异体现在：① 开始期的核心能力素质集中在外部关系和企业经营。② 磨练期的核心能力素质集中企业经营和面向未来。③ 发展期和蜕变期的核心能力素质集中在自我管理、外部关系和面向未来，其中，创新与变革是蜕变期才有的。④ 开始期和磨练期在企业经营维度的核心能力素质不同，开始期以执行力、绩效导向、凝聚人心、组织协调为主，磨练期以市场经营、内部管理和组织建设为主。⑤ 磨练期和发展期、蜕变期在面向未来维度的核心能力素质不同，磨练期以市场洞察为主，发展期以战略思维为主，蜕变期以战略思维和创新与变革为主。

五、研究结果讨论

1.社会主义国有企业家的三层次四维度能力素质模型

结合数据分析结果和洋葱模型得到社会主义国有企业家三层次四维度能力素质模型。“三层次”从内到外依次为工作动力、社会主义国有企业家关键能力素质、企业家通用能力素质。四维度包括自我管理、企业经营、外部关系和面向未来，四维度贯穿社会主义国有企业家关键能力素质和企业家通用能力素质。如图1所示。

工作动力是企业家的深层次胜任特征，它是内隐的，不容易被察觉的，但是它却是最核心的，是企业家奋斗的直接动机源泉。关键能力素质层是因为社会主义国有企业的特殊性，导致其功能定位的多元化，这种多元化要求社会主义国有企业家具备一些其他企业家不具备的关键胜任素质。企业家通用能力素质层，要经营好企业，确保国有资产保值增值，社会主义国有企业家也要有各类企业家所共同需要的经营企业的能力素质。

2.社会主义国有企业家能力素质与成长阶段的匹配关系

综合各成长阶段能力素质重要性分析结果、访谈调研(决定成熟期企业家重点能力素质)和文献[19-21]整理(关于企业优秀人才能力素质的研究得到准备期重点能力素质)得到社会主义国有企业家六个成长阶段与能力素质的匹配关系，如表6所示。

表6　社会主义国有企业家能力素质与成长阶段的匹配

续 表

六、结论与管理建议

1.结论

通过前文的综合论述可以得出的主要结论有：第一，社会主义国有企业家三层次四维度能力素质模型，由内到外包含工作动力、社会主义国有企业家核心能力素质和企业家通用能力素质三个层次；面向未来、企业经营、关注外部和自我管理四大维度贯穿其中，四个一级维度下共包括22个子维度。第二，社会主义国有企业家不同成长阶段的工作动力和能力素质存在差异，不同成长阶段的核心工作动力和重要能力素质不同。

2.管理建议

国有企业家从普通员工逐步成长为优秀企业家的过程，有着不同的职业生涯规划，都经历过企业岗位的选拔和培训，在不同的职位上都有着相应的薪酬和激励体系。“选、用、育、留”贯穿于企业家成长的整个过程，是企业甄选、使用、培训和激励企业家的基本方法。结合社会主义国有企业家成长过程与企业家胜任力为国有企业家成长与发展提出建议。

“选”的过程决定了不同阶段国有企业家应该具备的能力素质应该是什么。社会主义国有企业家三层次四维度模型说明对企业家的甄选和考核应该是多维度、多方式的，甚至可以根据企业家成长阶段的不同和企业发展周期的不同进行个性化考核。关键能力素质是社会主义国有企业家甄选考核的关键要素；通用能力素质是社会主义国有企业家产生工作业绩的必要条件；工作动力的层次影响企业家的发展，在甄选和考察企业家时，加强工作动力的考察，在日常工作中，加强对企业家高层次工作动力的培养势在必行。

“用”的过程考察不同阶段国有企业家能力素质的具备情况，尤其是对核心能力素质的考核。重点是绩效考核的对象不仅是被考核者，还有与其相关的上级、同事、下级和客户，多主体的考核保证了不同考核指标的针对性，考核方式多样化、考核内容全面保证了考核的客观、公正。同时要关注隐形激励，引导企业家声誉机制的培育与发展；积极探索个性化的任期考核，满足社会主义国有企业家的成就需要。

“育”根据考核结果和企业要求对企业家进行能力提升和素质培养，尊重企业家成长规律，构建培训体系，提供职业化培训。推行企业家导师制，关注青年企业家的健康成长。加快推进企业经营管理者人才市场建设。

“留”是根据不同阶段国有企业家的工作动力,结合绩效考核结果和培训的效果，采用相应的激励手段，以保持企业家的工作热情。选拔卓越的企业家领袖，引导形成合理的对社会主义国有企业家认知。完善企业家生命周期管理，保护优秀企业家的健康成长。

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Matching Relationship of Socialist State-owned Entrepreneurial Competency and Growth Cycle

CHEN Hui，YIN Bo, ZHENG Xin-yu

(School of Economics and Management, Beijing University of Posts and Telecommunications, Beijing 100876, China)

Abstract:State-owned enterprises are the pillars of the national economy and excellent entrepreneurs are the engines of the progress of state-owned enterprises. In order to cultivate excellent socialist state-owned entrepreneurs, this paper aims to build a model of state-owned entrepreneurial competency and analyze its relationship with entrepreneurs’ growth cycle. Through literature review, interview survey and a questionnaire survey, competency differences of entrepreneurs’ six stages of growth are explored. Also, suggestions for growth of state-owned entrepreneurs are given.

Key words:socialist;state-owned entrepreneurs; competency model; growth cycle; matching relationship

中图分类号:F272.91

文献标识码:A

文章编号:1008-7729(2016)02-0051-09

作者简介：陈慧(1970—)，女，湖南临澧人，北京邮电大学经济管理学院教授，博士生导师，主要研究方向为领导力、组织行为学。

收稿日期：2016-01-08