演化博弈视角下的政府信息资源共享策略研究

袁　野，盛海刚

(重庆邮电大学 经济管理学院，重庆　400065)



演化博弈视角下的政府信息资源共享策略研究

袁野，盛海刚

(重庆邮电大学 经济管理学院，重庆400065)

摘要:加快政府信息资源共享被视为提高政府运行效率、推进简政放权的重要途径。构建一套政府信息资源共享的长效机制，打破部门间的数据孤岛是“互联网+政府”的必然趋势。本研究将政府信息资源共享抽象为政府管理部门与信息资源共享主体间的演化博弈过程，构建演化博弈视角下的政府信息资源共享模型，分析影响博弈主体策略选择的损益因素，建立不同选择策略下博弈双方的支付函数，借助复制动态方程探讨演化稳定策略。并在此基础上针对博弈双方提出促进政府信息资源共享的政策建议。

关键词:政府信息；资源共享；演化博弈；复制动态方程；演化稳定策略

政府信息资源(government information resources)是探索网络化政府管理服务新模式的基础性内容，推动公共数据资源开放、打通政府部门间的数据壁垒、搭建信息共享平台也已经引起了国家战略层面的高度关注。学界和政界已经对政府信息资源共享从技术、监管等方面措施进行了研究和实践，但目前各级政府部门的信息资源共享水平仍然较低，“信息孤岛”“信息黑洞”等现象在政府内部仍然非常普遍，政府信息资源共享不足、共享不均、共享不畅等问题依旧长期存在。各地政府尝试设立专职管理部门(如广东省大数据管理局、北京市信息资源管理中心等，以下统称“政府管理部门”)管理信息资源共享，掌握信息资源的各级委办局(以下称“信息资源共享主体”)则更多是在政府管理部门的强制要求下进行共享，尚未建立长效机制来维系双方积极监管和积极共享的意愿。结合各地政府信息资源共享的基本模式与现状，综合考虑信息资源共享过程中政府管理部门与共享主体的损益状况，构建信息资源共享长远机制是目前各级政府部门的紧迫工作。

一、政府信息资源共享的当前研究现状

目前学界已有较多专家学者就政府信息资源共享展开了相关研究，并形成一定成果。现有研究成果中主要涵盖政府信息资源共享影响因素分析和共享实施路径两方面：① 影响因素研究。一方面从理论研究入手，现有研究主要通过我国现状分析和国内外相关研究梳理认为影响政府信息资源共享的因素主要包括动力因素、支持因素、组织因素、资源因素、认识因素等[1-2]。另一方面从实证研究入手，学者借助因子分析、灰色模糊理论、SEM模型等方法在理论研究基础上对政府信息资源共享影响因素进行实证分析，进一步构建影响因素模型[3-4]。② 共享路径研究。一是在政策立法层面，政府信息资源共享需要从信息公开立法、信息质量管理、信息资源开发利用等方面建立相应的政策与立法进行有效保障[5]。二是共享标准制定方面，现有研究认为信息资源共享标准体系应涵盖数据元素标准、信息分类编码标准、用户视图标准、概念数据库标准和逻辑数据库标准等五方面[6]。三是实施策略研究，部分学者通过对我国当前现状分析设计相应的管理体制、政策法规、市场化机制等用以加快政府信息资源共享[7]；另有学者借助电子治理策略、知识管理理念等定性分析框架对政府信息资源共享的策略进行了研究[8-9]。

除此之外，目前学术界基于理论实证分析的研究不断升温，研究范围不断扩大，博弈论思想也逐步开始被用于信息共享的研究中。但是，目前在信息共享方面相关研究领域主要分布在图书馆信息资源共享、科技资源共享、企业间信息共享等方面[10-11]，而将博弈论思想应用于政府信息资源共享的成果并不丰富，有待进一步深入研究。

综合对学界现有研究成果的梳理，发现政府信息资源共享领域的研究更多侧重于政策法规、共享标准、现状对策方面，在共享机制设计方面虽有一定成果，但这些研究更多的是基于分析框架的定性描述，缺乏运用理论实证分析手段对政府信息资源共享行为进行深入分析。目前，信息共享的理论实证分析一般借助博弈论思想，而演化博弈理论在信息共享中的应用较为成熟，但在政府信息资源共享方面的应用较少。鉴于此，本文尝试构建演化博弈视角下的政府信息资源共享模型，通过建立相应的动态复制方程探讨政府信息资源共享的演化稳定策略，并在此基础上提出推进政府信息资源整合的政策建议。

二、演化博弈建模基础

在博弈双方都是有限理性的假设前提下，在具有一定规模的群体间的博弈无法通过仅进行一次就可以找到自己的最优策略，需要通过不断改进和模仿直至找到最有利于自身的策略，这就是演化博弈的基本思想。与经典博弈理论不同的是演化博弈中不需要假设参与者是完全理性的，同样也不用假定博弈过程是发生在完全信息下。

在演化博弈中，演化稳定策略(evolutionarily stable strategy，ESS)和复制动态(replicator dynamics)是最为核心的基本概念。在演化博弈中复制动态方程是一种应用最为普遍的选择机制动态方程。ESS的基本定义如下。

若s*是一个演化稳定策略：

(1)s*构成一个纳什均衡时对任意的都有u(s*,s*)>u(s*,s);

(2) 如果s*≠s，满足u(s*,s*)=u(s*,s)，则有u(s*,s)>u(s,s)。

为满足描述某一策略在某一群体中被采用的频数或频度需要而引出的动态微分方程被称为复制动态方程：

其中：xk为一个群体中采用策略k的比例；u(k,s)为采用策略k时的适应度；u(s,s)为平均适应度；k为不同的策略，K为策略总数。

三、政府信息资源共享的演化博弈分析

1.演化博弈模型的基本假设

政府信息资源共享是一个复杂度较高的系统，从更宽泛的视角来看，政府在信息资源的共享中既是共享主体又是管理主体，但各地政府的实践中为提高管理有效性往往将管理主体与共享主体分离，由专门的管理部门对信息资源共享主体之间的共享行为进行管理、监督和奖惩。因此，本研究结合目前各地政府信息资源共享管理的基本模式，将政府信息资源共享博弈中的参与人抽象为政府管理部门(即参与人A)和信息资源共享主体(即参与人B)，其中参与人A指为加强对政府信息资源共享管理、监督而设立的专职部门，具有对信息资源共享主体管理、监督和奖惩的权利；参与人B指参与信息资源共享的部门。在这个演化博弈模型中，参与双方可以进一步抽象为两个有限理性的博弈主体，博弈双方在博弈的过程中都面临不同的策略选择。研究中假定参与人A可以选择的策略集是{积极监管，消极监管}；参与人B策略集是{积极共享，消极共享}。假定博弈在信息不完全状态下进行，博弈双方都是有限理性故需通过反复博弈才能找到最优策略。

根据以上假定，对政府信息资源共享博弈中参与人的损益假设如下。

假设1：设参与人A采取积极监管时需付出监管成本c1，采用消极监管则无需承担监管成本；参与人B采取消极共享策略时可以获取π的正常收益，而采取积极共享时需要付出的共享成本为c2。

假设2：设当参与人A采取积极监管策略时，若参与人B采取消极共享策略就会产生负效用-μ(如参与人A的处罚、批评等)，而参与人A在付出监管成本的同时获得一定收益λ(如罚款等)；若参与人B采取积极共享策略则需付出共享成本并得到额外收益Δπ(如参与人A的资金奖励等)，而此时参与人A将获得社会效益的增加Δp。

假设3：设当参与人A采取消极监管策略时，若参与人B选择采取消极共享策略时仅能得到正常收益，此时参与人A还需承担因消极监管带来的负效应γ；若参与人B采取积极共享策略时需要付出共享成本，而此时参与人A将获得社会效益的增加Δp。

假设4：设参与人A会有概率为x的可能采取积极监管策略，对应的就会有概率为(1-x)的可能采取消极监管的策略。同样假设参与人B有概率为y的可能采取积极共享策略，对应的就会有概率为(1-y)的可能采取消极共享的策略

2. 演化博弈模型构建

通过以上的概念界定和模型假设，构造政府管理部门与信息资源共享主体的演化博弈模型，用博弈树来表示该博弈过程，如图1所示。

根据模型假设和博弈模型确定博弈参与主体的收益矩阵，如表1所示。

表1　各参与主体的收益矩阵

3.演化博弈模型求解

(1)参与人A进行监管的复制动态方程

参与人A对参与人B进行监管的期望收益为E1(积极)，不进行监管的期望收益为E1(消极)，参与人A的期望收益为E1。

E1(积极)=y(Δp-c1)+(1-y)(λ-c1)

E1(消极)=yΔp+(1-y)(-γ)

E1=xE1(积极)+(1-x)E1(消极)

则参与人A监管信息资源共享的复制动态方程为

=x(1-x)(E1(积极)-E1(消极))=x(1-x)[λ-c1+γ-(λ+γ)y]

参与人A进行监管的动态趋势如图2所示。

(2)参与人B进行共享的复制动态方程

参与人B积极共享信息资源的期望收益E2(积极)，消极共享的期望收益为E2(消极)，参与人B的期望收益为E2。

E2(积极)=x(π-c2+Δπ)+(1-x)(π-c2)

E2(消极)=x(π-μ)+(1-x)π

E2=yE2(积极)+(1-y)E2(消极)

则参与人B进行共享的复制动态方程为

=y(1-y)(E2(积极)-E2(消极))=y(1-y)[x(π-μ)-c2]

信息资源共享主体进行共享的动态趋势如图3所示。

(3)参与人A与参与人B的复制动态及其稳定性

综合以上分析，可以得到系统的4个鞍点分别为A(0,0)、B(1，0)、C(1，1)、D(0，1)。但在这种情况下不存在演化博弈的稳定策略，但是进一步分析中可以根据博弈双方的初始状态落在动态演化图中的不同区域来分析博弈双方的均衡状态。

四、演化博弈均衡解探讨

分析以上四种初始状态分布情况，发现博弈双方所处初始状态不同，博弈的最终均衡结果也不同，博弈双方最终策略的选择与博弈发生时的初始状态紧密相关。因此改变博弈双方收益函数中参数能够使博弈最终收敛于不同的结果。为加大政府信息资源共享水平，应使政府管理部门积极监管、信息资源共享主体积极共享，因此，要增大博弈初始状态落在区域Ⅱ的概率，可以通过扩大区域Ⅱ的范围来实现，得到如下结论。

五、结论与政策建议

通过构建政府管理部门与信息资源共享部门之间的演化博弈模型，对信息资源共享中博弈主体的损益进行了分析，借助复制动态方程求解模型的演化稳定策略，并对均衡解进行探讨。进一步研究演化博弈的均衡状态，发现对政府管理部门而言降低监管成本、加大惩罚力度获取额外收益、增大消极监管产生的负效用能够促使其更大概率地选择积极监管策略；对信息资源共享主体而言降低共享成本、增大奖励和惩罚力度能够令其更大概率地选择积极共享策略。本研究的相关结论对促进政府信息资源共享，加大参与双方分别进行积极监管和共享概率具有重要的实践意义。

在本研究结论的基础上，可以从以下方面提出相关政策建议。

1.加快政府信息资源共享平台建设

当前政府信息资源共享和监管更多依托人工操作，效率低下成本偏高，因此需要借助政府信息资源共享平台转变现有的共享和监管模式。加快政府信息资源共享平台需要以人口、法人、自然资源、空间地理等基础数据库为基础，依托互联网开展政府信息资源采集、整合与共享工作。在这个过程的主要任务包括政府信息资源统一目录和标准制定、部门间信息资源互联互通的基础设施建设、相关关键技术研发等。

2.健全政府信息资源共享制度体系

政府信息资源共享管理的相关制度是保证政府部门信息资源开放的基础，规范政府信息资源的采集、整合与共享管理，明确管理部门与共享主体的权责范围，提供政府信息资源共享的制度保障。健全政府信息资源共享制度的主要任务应包括政府信息资源共享的组织实施机制规范、共享流程机制设计、法律法规制定、标准规范体系编制等。

3.完善政府信息资源共享激励惩罚机制

为促进管理部门积极监管同时共享主体积极共享，需要完善奖惩机制以加大对双方采取积极策略时的激励力度和采取消极策略时的惩罚力度。健全政府信息资源共享考核机制，并以此为基础完善激励机制。对信息资源共享主体而言，在积极共享时可以给予一定补贴，并赋予优先使用其他部门共享信息的权利，同时可以参与部门共享的信息资源市场化运营，调动其共享积极性；在消极共享时通过罚款、降低部门绩效等手段加大惩罚力度。对共享管理部门而言，积极监管是其职责所在，因此应从增大其消极管理的负效用入手，可以采用降低部门绩效、加大曝光力度等手段。

参考文献:

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Sharing Strategy of Government Information Resources from the Perspective of Evolutionary Game Theory

YUAN Ye, SHENG Hai-gang

(School of Economics and Management, Chongqing University of Posts and Telecommunications, Chongqing 400065, China)

Abstract:To speed up the sharing of government information resources is regarded as an important way to improve the efficiency of government management and accelerate the decentralization of government. Construction of a long-term strategy of government information resources sharing among government departments and breaking the data isolation is an inevitable trend of “Internet plus Government”. This paper abstracts the sharing of government information resources as an evolutionary game model between the main body of government management and information resource sharing. Based on evolutionary game theory, the mechanism model of the sharing of government information resources is constructed, and the profit and loss factors of the game are analyzed, the payment function of the main body is built up, and then the Evolutionary Stability Strategy (ESS) is researched through establishing the replicator dynamic equation. Finally, on the basis of these, suggestions for promoting the sharing of government information resources are put forward.

Key words:government information; resources sharing; evolutionary game theory; replicator dynamic equation; evolutionary stability strategy

中图分类号:D63

文献标识码:A

文章编号:1008-7729(2016)02-0065-07

作者简介：袁野(1985—)，男，湖北荆门人，博士，重庆邮电大学经济管理学院讲师，主要研究方向为信息经济、技术经济与管理。

基金项目：重庆市重大决策咨询研究课题(D2015-15)；重庆市社会科学规划项目(2015YBGL111)；国家社会科学基金西部项目(15XGL024)

收稿日期：2016-01-03