香港中文大学科研管理研究

吴茵荷

摘 要 香港中文大学作为一所研究型综合大学，蜚声国际，具有较强的科研实力。卓越的科研离不开有效的科研管理。中大内部多样化的科研管理机构，注重绩效的科研政策以及对教研人员的科研奖励都很好地促进了科研发展。

关键词 科研 管理 政策

中图分类号：G647 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2016.02.004

香港中文大学成立于1963年，学校的使命为“结合传统与现代，融会中国与西方”。在各学科领域，全面综合地进行教学与研究、提供公共服务，致力于保存、创造、应用及传播知识，以满足香港、中国乃至世界各地人民的需要，为人类的福祉作出贡献。经过半个多世纪的发展，中大已成为一所研究型综合大学，领先区域，蜚声国际。

1 香港中文大学科研管理机构

1.1 研究管理办公室

研究管理办公室的职责是支持学校的研究活动，为学校的研究人员提供一系列的服务，对研究事务进行管理，协助研究委员会制定、实施和维护研究政策，实现中大致力于使得研究达到国际水平的目标。具体的工作范围包括：（1）鼓励和审核研究拨款的申请，确保申请符合资助机构的要求和学校的指导方针；（2）监督研究项目进程，核实研究报告的准确性；（3）信息服务和管理，整理项目数据，维护电子数据库的研究项目信息；（4）研究计划的管理：管理大学战略计划下的专注创新计划，运用基金收益及专用校外捐款等新增资源；（5）协调外部科研评审工作（教资会组织的）及内部科研评审工作。

1.2 研究委员会

中大还设立了由各研究院院长16名成员中包括研究院的院长、副院长和由副校长任命的资历深的研究人员组成的研究委员会，对研究管理办公室的工作进行辅助和监督。①职责范围包括：（1）审核研究政策并给出相应的建议；（2）创造条件激励高质量的研究；（3）建立和维持研究项目的选择和资助机制；（4）建立和维持监督研究项目质量的机制；（5）编写中大年报中研究项目的部分；（6）编写关于接受教资会资助研究项目的年报，并且提交至行政和计划委员会和校董会最后上交至教资会；（7）鼓励教员和院系进行多学科研究，促进多学科科研的发展。

1.3 资源调配委员会

香港中文大学设立资源调配委员会专门管理科研经费。由资源调配委员会负责拨款能够缓解由互选产生的学院院长同时作为资源分配负责人及院系代表这两个角色之间的潜在冲突。在接受教资会的三年期整体拨款后，资源调配委员会将制定大学未来三年的资源分配计划，此计划会透过每年校内的资源分配程序逐年修订。拨款模式结合自上而下和自下而上的程序，各学系及非教学单位每年根据其策略计划拟定周年财政预算，然后经所属学院综合，呈交资源调配委员会审核。

资源调配委员会在分配大学的整体拨款时会依据以下四个因素：（1）经常性与非经常性开支的平衡；（2）是否需要维持、削减或增加基础开支；（3）基本拨款、特定拨款及竞争性拨款的平衡；（4）教学与非教学单位基本拨款的平衡。在学院层面，各学系的拨款金额依据设定的公式分配。研究拨款乃依据内部研究评核的成绩作出分配，内部研究评核以研究资助局的研究评核为蓝本。中大的拨款模式以“物有所值”为目标，学院所获拨款直接与其研究表现挂钩。

2香港中文大学科研评价政策

为了成为世界领先的研究型大学，中大制定了一系列科研政策。科研政策主要体现了三方面的内容：其一，争取更多的科研资助和拨款，并且使资源的使用具有成本效益；其二，采用绩效评核的方式提高研究质素；其三，加强与各部门及国际间的合作。

2.1 争取更多的科研资助，并且使资源的使用具有成本效益

香港中文大学于1999年4月发布大学最新发展计划报告《把握由转变所带来的契机：探索以卓越为取向的未来》。报告指出香港因近期的转变所面对的挑战，为香港的社会、政治、经济都带来深远的影响。香港中文大学的财政资源大部分来自政府部门资助，有责任积极应对挑战和转变，帮助社会应对转变和实现院校的自我改善。报告制定具体策略性计划以应对挑战：（1）改善成本效益：a.按表现分配款项；b.加强评核表现的机制；c.要求问责；d.定期进行管理效率的检讨；e.进行内部审核f.接受校外审核。（2）补偿不足的资源：a.竞争国际性研究基金；b.发展科技转移；c.向校友及赞助人募捐。②

2004年至2005年度，香港高等教育界数次削减资助，香港的发展和经济面临挑战，在院校层面，各院校对争取政府和私人的资助的竞争性将大大加强。在这种外部环境的情况下，香港中文大学于2006年2月1日出台《策略计划》，其中提到，学校应努力资助，并注重资源使用的成本效益。③中大一直致力于争取校外拨款，各书院及一些研究中心大致可以利用他们与捐助者及校友的强大联系达到自负盈亏。中大资源调配的公式和方法也鼓励商业表现。如果教职员的研究成果具有商业价值，并为其他机构应用于商业上，便可获得其中百分之二十五的收益。④如果教员将该笔收益回赠大学支持其研究计划，则大学将发放同等数额拨款予以鼓励。中大成就卓越，质素享誉国际，成绩广为社会人士所知。因此中大幸蒙众多社会有心人士支持，慷慨捐赠，使中大得以将各项提升，迈向国际最高水平。

2.2 采用绩效评核的方式提高研究质素

教职员的研究质素是学校科研发展的中坚力量。中大在1999年的最新发展计划报告《把握由转变所带来的契机：探索以卓越为取向的未来》中指出为应对中大面临的外部挑战，追求卓越，需要提高教职员的质素，并制定以下策略：（1）强化教员素质保证，加强各项卓越教学、研究及服务的奖励机制；（2）强化个别及研究小组的研究活动：a.提升研究设施；b.进一步增强奖励卓越研究成就的机制；c.制定捐款目标以辅助现有教学及研究的支援，评核成果，以进行科技转移。⑤

教资会院在1999年对中大进行院校考擦时，校考察小组乐于见到教资会的几项计划给中大带来的正面影响，例如，中大已在校内推行研究评审工作，对教职员进行绩效考核。

2.3 加强与各部门及国际间合作

香港中文大学一直强调学校的使命为融合中西方文化，因此加强国际间合作交流必不可少。香港中文大学现有与国际合作的34个联合研究单位。中大在《把握由转变所带来的契机：探索以卓越为取向的未来》中提到中国和亚洲在世界经济及文化上将担当更加重要的责任，香港的历史条件独具优势，因充分利用其东西方传统，促进中国与西方国家之间的合作交流。⑥

香港中文大学在2006年《策略计划》中提到香港的未来发展有赖于国际视野和触觉，并且提出大学会协助各研究小组与友校合作，组成联盟。⑦中国内地的顶尖学府和研究机构更是十分重要的策略盟友，它们是中大主要协作伙伴。内地院校发展迅速，和中大文化同源，彼此紧密协作自然相得益彰。

3教职员的考核及奖励

香港中文大学在人力资源建设方面投入大量资金，成立战略性招聘基金，以吸引全球最优秀的教职员。同样，中大在选聘教职员时，设立的标准也非常高，申请者需要有很强的学术能力，并且具有丰富的教学经验。

3.1 建立评核制度

延揽和保育最好的教职员是提升水平的主要途径。中大于1998至1999年度推行一项旨在加强员工个人发展的考绩评核计划，所有教职员须每年接受考绩评核，以期达到大学强调持续发展的目标。其中一些学院，如理学院，采用全方位360度的评核。校方经常与教职员进行双向的沟通，证明发展的需要，以及厘定目标以改善工作表现。对教职员而言，此考绩计划与学系周年记录挂钩，教职员只需提供一份有关其工作表现的资料。2003年7月以后聘任的教师，中大每年会进行一次在职工资审核。在职工资审核根据员工的表现包括教学、研究及社会服务，其薪酬按期酌情调整，取代自动增薪，使报酬更直接及明显与表现挂钩，这种举措有助于挽留最好的教师。

3.2 设立研究奖项鼓励研究工作

为了促进教职员积极从事研究工作，香港中文大学设立研究奖项，授予获奖人员荣誉及研究资助，以鼓励优秀教员，并且形成一个良好的积极向上的学术研究氛围。 研究委员会在2005年设立研究卓越奖项，以鼓励杰出的研究人员。以学院为单位，每学年评定一次。研究卓越奖设立的目的是提供一个长期、整体的积极影响，促进学校的卓越研究，提高所有学科领域研究拨款申请的成功率。奖项的评审以学院为单位，每个学院自己设立一套得到研究委员会支持许可的评估标准，评审申请人递交的研究成果的质量。每个学院一学年会得到研究卓越奖20万港币的预算，学院在评定奖项时，每个奖项不能超过10万港币。⑧

为了对年轻教师的研究工作进行鼓励和支持，中大在2002年设立青年研究者奖。同样每学年评定一次，以学院为单位。青年研究者奖项申请人的资格为：以发表研究作品的时间为准，年龄在45岁以下，职称为助理教授或以上。副校长会在每学年召开的年度大会上给获得青年研究者奖项的人员颁发证书和纪念牌匾，并且授予10万港币的研究资助。⑨

注释

① 研究管理办公室.研究委员会.[EB/OL].http：//www.cuhk.edu.hk/rao/RC_composition.pdf

②⑤⑥香港中文大学.把握由转变所带来的契机：探索以卓越为取向的未来. [EB/OL].http：//www.cuhk.edu.hk/doc/idp/index-ch.htm

③④⑦香港中文大学策略计划. [EB/OL]..http：//www.cuhk.edu.hk/strategicplan/chinese/ourtenyearvision.html

⑧ 研究管理办公室.研究卓越奖. [EB/OL]. .http：//translate.itsc.cuhk.edu.hk/uniTS/www.cuhk.edu.hk/rao/rea_list.html

⑨ 研究管理办公室.青年研究者奖.http：//www.cuhk.edu.hk/rao/yra_guide.pdf.