确保世界一流研究带来更大经济回报

唐科莉

2015年12月4日，澳大利亚《研究政策与拨款机制检视报告》（Review of Research Policy and Funding Arrangements Report）正式发布，这份报告的主要目的是向联邦政府就“澳大利亚如何能够确保世界一流研究更好地转化为商业成果，并带来更大的经济回报”提供建议。报告中提出了大量关于增强澳大利亚研究体系、鼓励大学与产业之间加强合作，以及澳大利亚如何将其高质量研究转化为国家的经济与社会收益的行动建议，供联邦政府参考。

一、澳大利亚面临的挑战

在OECD成员国中，澳大利亚研究部门的整体质量较高。澳大利亚的研究成果数量居OECD成员国前10；在“2015全球创新指数国家排行榜”（Global Innovation Index 2015 Country Rankings）上，澳大利亚的“研究与开发”（R&D）在141个国家中位于第10名；澳大利亚卓越研究（Excellence in Research for Australia，ERA）体系表明，澳大利亚许多大学在多个研究领域产出的研究成果达到世界标准或者更高。

但是，与其他国家相比，澳大利亚的研发支出不算高。2013-2014年，占GDP的2.12%，略低于OECD的平均水平2.36%。2013-2014年，澳大利亚“研发名义毛支出”（Nominal Gross Expenditure on R&D）达到335亿澳元，与2004-2005年的160亿澳元相比翻了一番。

澳大利亚研发支出占GDP比例在全球的位置一直都没有改变，始终居OECD成员国第15位。在竞争愈加激烈的当今世界，大多数OECD成员国都在增加研究支出，都将研究作为影响未来生产力与经济增长的关键要素。其他国家也在快速提高研究支出占GDP的比例，如中国研发毛支出占GDP的2.08%，新加坡为2.02%。因此，澳大利亚必须加快速度才能保持其在全球的地位，同时需要最大程度利用研发支出。

另外，澳大利亚必须提高公共资助的研究成果向商业成果的转化率，26个OECD成员国中，澳大利亚在这方面表现最差，其大企业、中小企业与高等教育机构和公共研究机构合作创新的比例排最后。同样，澳大利亚在“世界性创新”（New-to-the-world Innovation）方面也表现较差，在接受评估的17个OECD成员国中名列倒数第二。

二、检视工作的源起

2014年10月1日，澳大利亚总理与产业部部长联合发布“产业创新与竞争力进程：更强澳大利亚行动计划”（Industry Innovation and Competitiveness Agenda：An Action Plan for a Stronger Australia），其中提出四项重要目标：一是更低的成本，减少监管的、企业友好的环境，更低的税收和更具竞争力的市场；二是具备更高技能的劳动力队伍；三是更好的经济基础设施；四是促进创新与创业精神的产业政策。其中，将研究成果更好转化为商业结果是该计划的关键构成部分。

2014年10月29日，时任教育和培训部部长克里斯托弗·佩恩就“支持研究成果转化为商业成果的备选方案”广泛征求意见。2015年5月26日，在意见征求的基础上，时任教育和培训部部长西蒙·伯明翰，工业、创新和科学部部长克里斯托弗·佩恩联合宣布“提高研究成果的商业回报战略”（Boosting Commercial Returns from Research Strategy）。该战略提出了大量提高大学和企业的研究贡献率的策略，以提高澳大利亚的创新力、生产力并促进经济增长，重点关注以下几个方面：形成更简单、透明的研究专项拨款制度，除了继续关注质量与卓越外，支持企业与用户更大程度的参与，鼓励大学向企业进行知识转移；与澳大利亚科研委员会（Australian Research Council，ARC）和国家健康与医学研究委员会（National Health and Medical Research Council，NHMRC）合作，确保这两个委员会对于竞争性拨款计划（Competitive Grant Programmes）的相关条件规定适度考虑企业的相关专长或研究；开发一个知识产权工具包，促进研究机构与产业合作；改进研究体系的评估过程，增加企业参与和知识转移、研究结果和影响等的评价指标。

为了推动该战略的实施，2015年7月7日，时任教育和培训部部长克里斯托弗·佩恩宣布，由前总理与内阁咨政部长艾恩·瓦特带领一个工作小组，对澳大利亚的研究政策与拨款机制进行全面检讨，寻找增强澳大利亚研究体系，鼓励大学、企业和用户之间合作的改革方案。

工作小组成员包括昆士兰科技大学副校长彼得·考德拉克、莫纳什大学副校长埃德温娜·康沃尔、詹姆斯库克大学副校长桑德兰·哈丁、创新研究大学联盟首席执行官康纳·金，以及人文学科、艺术与社会科学委员会首席执行官斯蒂芬·施瓦兹。

此次检讨工作的重点包括：基于“提高研究成果的商业回报战略”，如何对研究政策与拨款进行改革，以推动联邦政府的产业创新与竞争力提升进程；就如何确保澳大利亚高等教育体系承担的世界一流研究转化为国家的经济优势提供建议；制定“研究-产业”协作与合作的评估方案。

三、检视报告的形成过程

2015年8月11日，由瓦特教授负责的工作小组发布了题为《高等教育研究政策与拨款机制检视报告》，广泛征求意见。报告提出了一系列问题，旨在征集关于“如何增强澳大利亚研究体系，鼓励大学、企业和其他终端用户之间的合作与参与”的意见和建议。截止到2015年9月18日，共收到76份建议，大多数建议来自大学和其他学术机构及个体 ，少量建议来自企业或代表企业利益的机构。该报告还从32所大学收集了有关成功的大学-企业研究合作的48份案例研究。

2015年8月和9月，瓦特教授两次向高等教育和企业部门参与者征询意见；10月和11月召开55次会议，与大学、研究机构、学院、企业、产业领袖和政府代表进行协商；10月末和11月初，召开15次焦点圆桌会议，与大学副校长和代表们讨论建议和意见中提出的改进方向与备选方案。

此外，最终的报告参考了澳大利亚学习学术理事会（Australian Council of Learned Acade-mies，ACOLA）发布的报告——《为了经济与社会利益转化研究成果：国家比较》（Translating Research for Economic and Social Benefit： Country Comparisons）和墨尔本高等教育研究中心的一份报告《国际创新基准：海外大学-产业研究合作模式综述及对澳大利亚的启示分析》（International Innovation Benchmarks—Scan of Overseas Models of University/Industry Research Collaboration and Analysis for Implications for Australia）。

四、检视报告中提出的建议

最终发布的报告中提出的建议，主要致力于实现以下5个目标：一是确保澳大利亚大学研究与研究培训的高质量与卓越；二是通过“研究专项拨款”（Research Block Grants，RBG）以更加简单、透明的方式分配经费；三是为大学提供激励，增加并改进与企业和其他终端用户之间的合作；四是鼓励大学参与研究商业化过程，以及向企业和社会转让知识，包括提供经费激励，以及强调知识产权的有效管理等；五是确保竞争性拨款申请条件中支持研究成果商业化以及大学与企业的合作。具体建议有以下五点。

（一）针对“研究专项拨款”的改革建议

在澳大利亚，高等教育研究支出占总研究与开发支出的30%，高等教育研究拨款政策的改革有可能推动澳大利亚创新绩效的改进。因此，在此次检讨中，RBG占据核心地位。RBG对于支持大学研究间接成本，促进终端用户参与以及研究培训非常重要。

报告建议，从2017年开始，建立新的RBG拨款模式，将原有的六项专项拨款计划合并为两个，充分简化RBG，鼓励研究与研究培训中的合作与创新——将“研究基础设施计划”“可持续研究卓越计划”和“联合研究合作计划”合并为“研究支持计划”（Research Support，RS），加大对企业和其他终端用户参与高校研究的激励。将“研究培训计划”“澳大利亚研究生奖学金”和“国际研究生研究计划”合并为“研究培训计划”（Research Training，RT），简化研究培训经费的相关规定。

为了确保向新机制有序过渡，一方面构建“研究支持经费安全网”，在前四年，大学获得的经费不少于前一年的95%；另一方面，在2017-2020年间，逐步提高新的研究培训经费模式的影响。

此外，从2018年开始，每年增加经费5000万澳元，进一步鼓励企业与终端用户参与大学研究。

最后，通过与澳大利亚大学联盟协商，由教育和培训部和澳大利亚研究委员会（Australian Research Council，ARC）决定如何评价终端用户的贡献。

（二）改革“竞争拨款计划”

报告建议，通过对澳大利亚研究委员会和国家健康与医学研究委员会的竞争性拨款进行改革，以更好支持终端用户参与研究。

首先，作为ARC旗舰计划的“连接项目”（Linkage Projects）旨在促进大学、企业和终端用户之间的合作，但目前每年仅有的一次拨款机会限制了企业回应市场或创新的机会。报告建议，从2016年7月1日起，该项目改为随时申请，持续拨款，确保研究机构与企业灵活回应市场。

此外，如果雇员少于20人的企业申请“连接项目”，免除其现金捐赠要求；成立专家团，对ARC和NHMRC竞争拨款的申请者进行筛选，确保研究质量以及研究具有商业潜力，并能鼓励企业和其他终端用户参与。

（三）实施“关注企业”研究合作计划（Business Focused Research Collaboration）

首先，联邦政府在未来四年（从2016-2017年开始）拨款大约2500万澳元，扩大“研究联系计划”（Research Connections），增强大学与企业的研究合作。

第二，联邦政府每年拨款1250万澳元，实施“博士生企业实习计划”（PhD Business Placement Initiative），支持大学每年新增700名到企业实习的博士生。将企业实习纳入博士研究生培养的一部分是推动改革的有效方式，企业获得了高层次的研究技能，满足了自己的特定需求，而博士生也理解了企业相关研究的价值，培养了未来就业技能。

第三，作为2016年的一项优先行动，工业、创新与科学部应该尽快建设专门网站，帮助企业联系相关的研究和研究者。

第四，大学调整其人事安排与晋升政策，确保个体与企业沟通与合作的专长得到认可。

（四）改进知识产权管理

澳大利亚研究委员会应该要求所有未来“连接项目”的申请书及进程报告必须明确：通过该项目研究产生的实际和潜在知识产权及相关的知识产权管理事务等。

ARC和NHMRC修订拨款协议及拨款政策，要求从2017年开始，高校要列出公共拨款资助的研究所产生的知识产权。

2018年，ERA体系应该考虑通过出版物、公开资源库及知识产权转化等研究产出设定在评估过程中的相对权重。

（五）实施“影响与合作”评估

报告建议，设计一个新的“影响与合作框架”（Impact and Engagement Framework），评估大学研究成果的经济、社会和其他收益。新框架将与ERA体系相互配合，对未来研究拨款产生重要影响。

新框架参考了2014年英国的“研究卓越框架”，包括定量与定性评估，将一套评价“合作”的指标（如研究的收入来源），与案例研究和专家评估相结合，2017年开始进行评估实验，以后每三年评估一次。负责专家评估的工作组由教育与培训部召集，成员包含研究部门、政府和终端用户的代表。另外，为了使大学在评估中的行政负担最小化，尽可能使用现有的数据源和证据。

在2017年实验后，由澳大利亚联邦政府决定是否将“影响与合作”评估结果与拨款挂钩。从2019年起，10%～20%的研究专项拨款有可能取决于“影响与合作”评估结果。

（六）评估澳大利亚的研究系统

报告建议，澳大利亚教育和培训部，工业、创新和科学部，健康部，以及其他相关部门，应该在公共资助的研究系统的评估表现方面起主导作用。澳大利亚研究系统的评估结果应该每年公开。

目前，教育和培训部联合产业、创新和科学部正在制定教育系统层面的绩效评估办法。报告认为，这项工作应该加速，还应该与企业和大学协商。

报告建议，对公共资助的研究系统的第一次绩效评估应该在2016年末进行，尽量使用现有的数据信息。

澳大利亚应该致力于影响现有和未来的“全球排行榜系统”，使研究评估中更多纳入对创新和产业参与程度的评估内容。

注释：

①文章根据原文报告Australian Government Department of Education and Training： Review of Research Policy and Funding Arrangements Report选取其重点内容整理摘编而来，更多信息请参阅https：//theconversation.com/watt-report-suggests-financial-incentives-for-measuring-research-impact-51815。

编辑 吕伊雯 校对 潘雅