浅论我国对外贸易中技术性贸易壁垒的应对

董俊挺

【摘要】技术性贸易壁垒是一种较为新型的贸易壁垒，因其具有合理性、隐蔽性等特点，已成为各国尤其是发达国家实行贸易保护的主要手段。我国在对外贸易中更是频频遭遇技术性贸易壁垒，对我国对外贸易造成极大影响。政府和企业应积极采取措施以应对日益复杂的技术性贸易壁垒。

【关键词】对外贸易 技术性贸易壁垒 TBT协议

一、技术性贸易壁垒概述

技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade）简称TBT，该词正式出现在世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议》（Agreement on Technical Barriers to Trade，简称TBT协议）中，但TBT协议未给技术性贸易壁垒下一个明确的定义。通常认为，狭义的技术性贸易壁垒主要是指TBT协议下的技术法规、标准和合格评定程序。依据TBT协议，基于一定的合法目标各国可以采取技術法规、标准、合格评定程序等技术措施以确定相关产品特性及与之有关的生产过程和生产方法，但当这些技术措施违反了非歧视性原则或必要性原则时，就称其为“技术性贸易壁垒”。广义的技术性贸易壁垒还包括WTO《实施卫生与植物卫生措施协定》（简称 SPS协定）下所采取的技术措施。

与关税壁垒及传统非关税壁垒相比，技术性贸易壁垒有一些自身的特点。第一，双重性。技术性贸易壁垒往往为了实现一定的合法目标，但同时可能导致对国际贸易的限制。为了平衡二者的矛盾，TBT协议承认为了实现合法目标可以对国际贸易进行必要的限制。第二，隐蔽性和复杂性。关税及传统非关税壁垒透明度高，易受WTO监管，且采取上述贸易壁垒容易招致他国报复；而技术性贸易壁垒表面上总是存在一定合法目标且不违反TBT协议要求的非歧视原则，因而具有极大的隐蔽性和复杂性。第三，直接性。不符合相关技术法规的产品将直接排斥在该国市场之外，相比关税壁垒只是通过高关税使进口产品处于竞争劣势的措施更直接有效。

二、WTO/TBT协议对技术性贸易壁垒的规制

TBT协议是GATT第八轮乌拉圭回合谈判的重要成果之一，在GATT-TBT协议基础上重新修订而成，于1995年1月1日起生效。TBT协议相较于GATT-TBT协议在内容和操作性上都取得了很大的进步，是目前规制技术性贸易壁垒最重要的国际规范。TBT协议确立的基本原则，主要包括以下几点：第一，合法目标原则。即要求一国采取技术措施必须是为了实现一定合法目标，TBT协议明确列举的合法目标包括维护国家基本安全，保护人类生命、健康或安全，保护动植物生命或健康，保护环境，保证出口产品质量，防止欺诈行为。第二，避免贸易壁垒原则。协议规定各国即使为了实现合法目标而采取技术措施，这些措施也必须限定在合理必要范围内，不给国际贸易造成不必要的障碍。第三，非歧视原则。非歧视原则也是WTO的基本原则之一，包含国民待遇原则和最惠国待遇原则，要求一国所采取的技术措施，给予任一成员的待遇不低于其给予本国同类产品或任何其他国家同类产品的待遇。第四，透明度原则。该原则要求成员公开本国与贸易有关的技术措施信息，使其他成员能及时了解。当拟实施的技术措施与国际标准不一致时，应在适当时期刊登拟采用的技术法规并通过WTO秘书处通知成员、向其他利害方作出说明、提供副本或细节资料、考虑其他成员意见，且须在技术措施生效前给予其他成员一个合理的宽限期，以便其适应和调整。第五，鼓励采用国际标准原则。该原则要求成员在制定技术措施时，若存在相关国际标准，则各成员应使用这些国际标准作为其技术措施的基础，除非该国际标准对达到其追求的合法目标无效或不适当。协议规定若成员实施的技术措施是为了实现协议明确列举的合法目标且按照有关国际标准制定，则应作出该技术措施未对国际贸易造成不必要障碍的可予驳回的推定。第六，相互认可与协调原则。该原则要求各成员积极参与国际标准的制定与协调，并考虑将其他成员的技术法规作为等效法规予以接受，即使这些法规与本国法规不同，只要其确信这些法规能实现与自己的法规相同的目标。第七，发展中国家特殊待遇原则。该原则要求发达国家在对外贸易中，在某些方面给予发展中国家以特殊的照顾。TBT协议第12条对此作了专门详细的规定。虽然WTO/TBT协议较之GATT-TBT协议进步很大，但TBT协议对技术性贸易壁垒的约束性仍然十分有限。首先，协议许多规定过于原则化，未赋予成员强制性义务，如积极考虑将其他成员的技术措施同等接受。其次，一些规定比较模糊，如留出一段合理的时间供其他成员调整中的“合理的时间”。最后，给予发展中国家的诸多优惠待遇形同虚设，TBT协议第12条规定的特殊待遇大多都是建议性的，实质约束力不大。

三、技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响

商务部2009年12月发布的《全球贸易摩擦研究报告》表明，我国已连续 14年被列为全球贸易调查的首要对象，技术性贸易壁垒成为我国产品出口的主要障碍。2008年金融危机爆发后，我国因技术性贸易壁垒导致的直接损失以年均15%的速度增长，其中主要涉及动植物类产品、矿产化工产品、皮革、食品、木材及其制品、服装、纺织品及机电产品等。技术性贸易壁垒对我国产生的影响，主要包括以下几个方面：第一，提高市场准入门槛导致产品出口难度增加。严格的技术措施，增加了我国产品进入国际市场的难度，一部分产品甚至丧失了进入国际市场的资格。美、日、欧作为我国三大贸易伙伴，也是实施TBT的积极倡导者，它们都制定了严格而完备的技术措施体系，仅仅以卫生、安全、环保等方面的标准为例，美国有约2.5万个，英国有约2.2万个，德国有约1.6万个。第二，出口成本增加导致国际市场竞争力减弱。我国出口量较大的产业主要还是劳动密集型产业，这些产品在国际市场上往往具有价格优势，但是为了符合发达国家设置的TBT要求，我国出口企业不得不加大对技术、设备、工艺、材料等资金投入，导致企业出口成本的增加，从而削弱甚至抵消了我国出口产品的价格优势。第三，引发贸易纠纷影响对外经贸关系的正常发展。当前，因技术性贸易壁垒而引发的贸易纠纷越来越多，在世贸组织贸易纠纷案例中，有近30%与技术性贸易壁垒有关。一旦贸易摩擦发生，不论是谈判、磋商，还是通过WTO争端解决机制解决贸易争端，都将给争端各方造成时间和金钱上的损失，并对彼此的正常贸易关系造成影响。商务部在2014年发布的《国别贸易投资环境报告2014》中指出，技术性贸易壁垒、不合理的卫生检疫标准等对我国出口产品的限制增多，对企业利益和产业发展形成制约，我国企业面临的国际贸易和投资环境依然严峻，既面临难得的机遇，也存在不少挑战和风险。

四、我國对技术性贸易壁垒的应对探析

跨越技术性贸易壁垒有待于经济、科技的发展，同时也需要相应法律制度的完善。下面主要从政府和企业两个角度提出几点对策和建议。就政府而言：第一，完善技术性贸易壁垒预警机制。目前我国大多数企业应对技术性贸易壁垒的最大困难是信息闭塞，面对瞬息万变的国际市场，仅凭企业自身的力量难以充分、及时掌握市场准入条件及发展趋势。因此，政府成立专门机构，研究主要贸易伙伴的技术性贸易壁垒现状及动向，建立数据库、信息网，及时跟踪，加强与企业和行业协会的交流。第二，完善我国的技术措施体系。我国现行的技术措施体系总体上落后于发达国家，法律空白、标准过低、更新不及时等问题突出，我国现行的《标准化法》是1988年制定的，距今已28年。在制定技术法规和标准的时候既要考虑我国国情，也要积极与国际接轨，有条件的产业应积极采用国际标准，提高国际标准的采用率。在制定或修改标准过程中，积极吸纳相关企业、行业协会的建议，并且按照TBT协议的要求严格区分技术法规和技术标准，最终形成统一的国内技术措施体系。第三，积极参与国际标准的制定与修改。随着我国综合国力和科技水平的不断提高，我国在高铁、核电等部分领域已处于世界先进水平。我国有能力也应该积极参与国际组织的标准制定工作，积极推广我国标准的使用。目前我国参与制定的国际标准还非常少，这与我国全球第二大贸易大国的地位不相符合。第四，善于利用规则维权。TBT协议规定了技术措施的非歧视原则和必要性原则，此外还专门规定针对发展中国家差别待遇和例外条款，这些规则和条款在贸易谈判及WTO争端解决机制中都可以发挥积极的作用，同时还可以利用其它国际公约尤其是国际环保公约赋予的权利，抓住对自己有利的规定有效地运用。就企业而言：企业是直接参与对外贸易的主体，是技术性贸易壁垒的直接受害者。我国出口企业应以积极的态度迎接挑战，采取一系列的措施跨越技术性贸易壁垒。第一，加大资金投入，积极创新，不断提高产品质量。产品质量问题是我国产品遭遇技术性贸易壁垒的最根本原因。要提高产品的科技水平，必须加大科技研究与开发投入，引进国外先进科技、管理水平和优秀人才。根据企业的实际情况，尽量釆用国际标准以及进口国的相关标准进行生产，并积极进行相关认证，如各国要求的质量、安全、环保认证及IS09000质量管理体系认证、IS014000环境管理体系认证和OHSAS18001职业健康安全体系认证等。第二，充分了解和学习WTO规则和贸易救济知识，加强对主要出口国的技术措施的研究，及时掌握动态。当遭遇技术性贸易壁垒时，积极与行业协会、商务部等有关部门联系，采取措施及时有效应对。第三，积极开拓新兴市场。目前我国企业的主要出口市场集中在美国、日本和欧盟等发达国家，要想在激烈的国际贸易竞争中生存，必须拓宽思维，实施“产品多元化”和“市场多元化”战略，改变出口过分依赖美、日、欧等发达国家的单一局面，积极开拓非洲、南美、亚洲等新兴出口市场，减少和分散贸易风险。第四，开展国际化经营，跨越技术性贸易壁垒。企业可采取直接投资、间接投资等方式开展国际化经营，如合资、独资、收购、兼并等手段，利用外商的技术、品牌和销售渠道，拓展企业国际化经营规模，直接跨越技术性贸易壁垒。

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