“十二五”期间河南省R＆D投入分析与启示

邱国鑫

〔河南牧业经济学院科研处，河南郑州450044〕

区域经济

“十二五”期间河南省R＆D投入分析与启示

邱国鑫

〔河南牧业经济学院科研处，河南郑州450044〕

R＆D投入是实施创新驱动的发动机，是提升自主创新能力的关键环节。从R＆D投入总量、投入强度、投入经费结构、投入人员结构等几个方面对河南省“十二五”期间R＆D投入资源配置的变动进行分析，发现其虽取得一定成效也存在投入不足、分布不均、结构不合理等问题。应从继续加大R＆D投入力度、优化R＆D投入结构、提高R＆D投入的使用效率、注重与产学研体系的紧密融合等几方面配置“十三五”期间R＆D投入资源，以更合理利用资源提高河南省投入产出效率，更好地促进区域经济的可持续增长。

河南省;十二五;R＆D投入;十三五

一、引言

2014年5月，习近平总书记在河南省考察期间指出我国经济进入了一个新常态。“新常态”的主要特点是经济从高速增长转为中高速增长、经济结构不断优化升级、增长动力从要素驱动和投资驱动转为创新驱动。创新已经成为推动经济增长的新引擎，成为应对经济新常态挑战的新“处方”。R＆D是提升自主创新能力的关键环节，是整个科技活动的核心。

国内外相关文献从理论研究和实证研究均已证实R＆D投入对创新产出和经济发展的作用。Pavitt、Acs等、Hausman等对美国的研究表明R＆D投入与专利产出之间具有显著的因果数量关系;孙婷婷、唐五缃［1］发现企业的R＆D投入对专利申请量具有显著的影响;朱月仙［2］、沈涤清［3］利用R＆D投入与专利数量计量统计模型，证实了我国R＆D投入与发明专利之间存在明显的正相关关系;鞠树成［4］运用协整分析方法，以山东省为例证实了专利产出与经济增长之间的动态均衡关系，表明专利产出在区域经济发展中发挥着极其重要的作用;高雯雯［5］、方躇［6］证实了我国专利产出与经济发展之间的动态均衡关系;陈伟［7］通过因子分析，表明我国不同地区的专利发展水平与经济发展具有一定程度的正相关关系，但是这种关系是相对的而非绝对的，因此不同地区要结合自身的实际和优势，更好地服务于经济建设。

在“十二五”期间，河南省积极实施自主创新战略，继续加大R＆D的投入力度，自主创新取得了显著的成效。但是全省自主创新能力比较薄弱有待加强。详细剖析河南省“十二五”时期R＆D的投入状况，剖析R＆D投入存在的问题，对提高“十三五”期间R＆D投入效率、增强全省自主创新能力具有重要的意义。

二、“十二五”期间河南省R＆D投入状况

1．R＆D投入总量不断增加

“十二五”以来，河南省R＆D投入无论是资金投入还是人员投入都一直保持良好的增长势头。据河南省统计局初步统计，2015年，河南省R＆D人员达24万人，经费支出达440亿元，比上年增长10%。由表1可知，R＆D经费投入从2010年211．37亿元增加到2014年的400．01亿元，增加188．64亿元，年均增长15．78%，但逐年增速有所减缓;规模以上工业企业R＆D经费支出增加172．5亿元，年均增幅为19．66%;研发活动逐年增多，有研发活动的单位数从2010年的1555家提高到2014年的2473家，增幅达到59．04%，年均增长12．29%;研发队伍不断扩大，从事R＆D机构数增幅为22．5%，参加R＆D人员增幅达到60．7%，年均增幅达到12．64%。R＆D投入的增长为全省从事自主创新活动打下了坚实的基础。

表1 河南省研究与试验发展(R＆D)主要指标

2．R＆D投入强度不断创新高

(1)R＆D经费投入强度。尽管近几年河南省科研投入在逐年增加，R＆D经费投入强度(R＆D经费内部支出占GDP的比重)从2010年0．91%提高到2014年的1．14%的历史最高水平，呈现持续上升的态势，但远低于同期全国水平(见图1)，更是远远低于同期一些先进省份。以2014年为例，北京为5．95%、天津为2．96%、上海为3．66%、广东为2．37%、山东为2．19%、浙江为2．26%、陕西为2．07%，在中部六省中仅仅比江西省(0．97%)高(见图2)。

图1 2010－2014年全国、河南省R＆D经费投入强度比较

(2)R＆D人员投入强度。总的来说，“十二五”以来河南省的R＆D人员投入强度(R＆D人员全时当量占从业人员的比重)整体呈现上涨态势，从2010年的0．04%增加到2014年的0．21%，其中2010－2013年先增加而2014年比2013年有所下降。与同期经费投入强度相比增长则比较缓慢，从2010年到2014年，经费投入强度由0．91%上升到1．14%，上涨了0．23%，而同期人员投入强度则只上涨了0．04%(见图3)。另外，R＆D人员投入强度虽缓慢增加，但远高于全国同期水平。这在一定程度上说明了全省人力资源丰富，自主创新人才队伍素质提高，人才储量较大，为自主创新奠定了人才基础。

3．R＆D投入经费结构

(1)R＆D经费的来源结构。由表2可知，2010年以来，企业资金一直是R＆D经费的主要来源，一直占到百分之八十多，其次是政府资金，但政府资金占整体比重呈现下降趋势。企业资金占R＆D经费整体比例一直远远高于政府资金和境外资金及其他资金，且整体呈现上升趋势。这表明企业正在成为R＆D经费的投入主体。与全国相比，河南省企业资金占R＆D所有经费来源的比例远高于全国，高了将近十个百分点，而政府资金则低于全国将近九个百分点，这也说明河南省政府对于R＆D的重视和投入远低于全国平均水平。

图2 2014年全国各地区R＆D经费投入强度

图3 河南省R＆D人员和经费投入强度

表2 2010－2014年河南省研究与试验发展(R＆D)经费来源结构

(2)R＆D经费的支出结构。从河南省2010－ 2014年这几年的R＆D投入结构来看，与全国分布结构类似，基础研究、应用研究投入的经费所占比重很低，均远低于国际经验的10%－15%和25%－30%，试验发展投入经费所占比重较高且远高于国际经验的55%－60%。近年来，虽说全省在基础研究、应用研究投入经费所占比重也逐年增加，但远低于国家同期发展水平，而试验发展经费所占比重却远远超过国家平均水平(见表3)。

(3)R＆D执行部门结构。由表4可知，河南省R＆D支出经费的执行部门与R＆D经费来源比重的排序基本一致，企业占比最高，一直维持在百分之八十多且整体呈现上升趋势;其次为科研机构占到三成左右，高等院校在三者中占比最低，维持在百分之四多点，一直在低位徘徊。

表32010 －2014年河南省研究与试验发展(R＆D)内部支出结构

表4 2010－2014年河南省研究与试验发展(R＆D)执行部门结构

4．R＆D投入人员结构

由表5可知，2010－2014年，河南省R＆D人员投入一直保持较快的速度增长，2014年R＆D人员折合全时当量为161441人年，比2010年增加了59773人年，年均增长12．29%。但是，R＆D人员的增长主要来源于试验发展人员的增长，试验发展从2010年的93168人年增长到2014年的149108人年，年均增长率为12．47%，而同期基础研究年均增长率仅为6．37%，增长缓慢。

表5 2010－2014年河南省研究与试验发展(R＆D)人员折合全时当量

数据来源:《中国统计年鉴》和《河南省统计年鉴》

三、“十二五”期间河南省R＆D投入取得的成效

1．R＆D产出能力不断增强

“十二五”期间，河南省专利申请量总量为270245件，专利授权量总量为156706件，分别比“十一五”期间90282件和49337件增加了179963件和17369件，增长幅度199．33%和215．02%，实现了专利的大幅度增加。2015年，河南省专利申请量74373件，专利授权量为47766件，分别比“十一五”末增长了195．73%和188．81%。2015年，技术成交额达45．56亿元，比“十一五”末增加了64．54%。启动实施55个省重大科技专项，获得28项国家科技奖励，337项省级科技进步奖。717个产品获得“河南省名牌产品”称号;55个产品获得国家地理标志产品保护。［7］

2．农业科技创新能力不断增强

2015年，河南省选育了378个农作物新品种，实施了“百千万”粮田丰产科技工程，在小麦玉米一年两熟丰产的关键技术上实现了多项突破。［8］全省有18个农作物新品种通过国家级审定，90个农作物新品种通过省级审定;授权发明专利473项，其中，2项获批国际标准、53项获批为国家标准、90项获批为行业标准，65项取得核心技术突破，2项获得国家科技进步二等奖。［9］

3．高新技术企业得到快速发展

2015年河南省新认定高新技术341家，比2014年增长了60%，全省高新技术企业总数已达1353家。“十二五”期间，全省一批创新能力强的高新技术企业异军突起。2015年全省规模以上高新技术产业增加值超过5000亿元，比2010年翻了一番多，占规模以上工业增加值比重提高了14．1个百分点。［8］

4．投入产出效率不断增加

根据已有相关研究文献可知，河南省研发经费、研发人员与专利申请量的关系显著。2015年，每百人R＆D人员产生的专利申请量为19．9件，每百万元R＆D经费产生的专利申请量为1．69件，总量分别比2010年增长了2．48件/百人和0．5件/百万，相对量分别增长了14．24%和42．02%。

四、“十二五”期间河南省R＆D投入存在问题

1．R＆D投入与产出在全省各地区之间的分布不均衡

与2010年相比，河南省各地区的R＆D投入与产出均有不同程度的上升，但区域分布不均衡。全省的科技资源主要集中在郑州、洛阳、新乡、焦作、许昌、南阳等市，其中郑州市由于是河南省的省会，各项资源比较集中几乎占到全省的三分之一左右。另外，2014年，以郑州市为首的中原城市群，人口占全省的40．48%，却拥有全省绝大部分的资源。相比，黄淮四市因产业结构、经济发展水平等因素制约科技发展相对比较落后，虽人口占到全省的35．7%，而R＆D人员投入不到全省的9%，经费投入不到全省的6%。R＆D投入与产出的地区分布不均衡，直接影响到全省整体的科技进步水平和和谐社会的发展进程(见表6)。

表6 2014年河南省R＆D区域分布情况

2．R＆D投入不足，尤其是投入强度亟待提高

河南省政府对于R＆D的重视和投入远低于全国平均水平。国际上一般认为R＆D投入占GDP的比例小于2%是不可持续的创新，大于3%自主创新能力才能得到提高，而河南省只有1．14%还没有跨越从改进技术向创造技术转变的临界点(2%)，离自主创新所要求的相差较远。另外，河南省人才资源不足，尤其是缺乏高素质、高层次的领军人物。2014年，河南省每万人从业人员中研发人员35．6人，远低于全国水平。两院院士只有20人(包括中央驻豫单位如解放军信息工程院士)，占全国院士总数的2．35%;本科及以上学历占科技人才队伍的44．8%，从事研究与试验发展的人员中，研究生占12．8%，博士生仅占3．3%。

3．R＆D投入结构不合理，基础研究和应用研究投入比较薄弱，而试验研究投入较多

R＆D投入是自主创新的关键，但投入结构的合理性也很重要。只有合理配置这三者在R＆D中的比重，才能为创新和经济提供持续发展的不竭动力。总体来说，河南省R＆D经费投入和人员投入结构都不合理，试验与发展投入占绝大部分，而基础研究、应用研究投入比较薄弱，基础研究占比最低，人员基础投入一直维持在2%－3%之间，经费基础投入只占百分之一点多到百分之二点多。投入结构的不合理，不利于河南省自主创新的长期开展。

4．企业大多未真正成为自主创新的主体

目前，河南省企业加大了对自主创新的投入力度，逐渐成为创新投入主体。但大多数企业没有自己的研发机构，技术开发能力相对薄弱，没有拥有自己的核心技术。2014年，全省规模以上工业企业平均每个企业只有0．76项专利申请、0．39项有效发明专利，尚未真正成为自主创新的主体。

五、“十三五”期间河南省R＆D投入的建议

1．继续加大R＆D投入力度

一是继续加大R＆D经费的投入力度，建立和完善多元化的自主创新投入机制。首先，继续加大政府R＆D经费投入力度，积极发挥和强化政府资金对创新投入的引导作用。其次，建立企业研发投入体系，鼓励企业成为自主创新的投入和产出主体。再次是有关部门和地方政府设立创新投资引导基金，引导风险投资积极参与企业自主创新，增加企业创新资金的投入和降低创新失败的风险，鼓励企业自主创新。

二是创新人才培养和用人机制，为增强R＆D人员投入保驾护航。能不能吸引人才，很大程度上取决于人才机制是不是灵活的、公平的和公正的。因此，河南应立足实际，“深化人才发展的体制机制改革，进一步破除束缚人才发展的深层次问题，尽快创新人才培养和用人机制，解放和增强人才活力”，如设立专项资金，为创新提供更多的高素质人才。第二，不断采取各项措施继续向企业和人才放权让利，让企业具有高度的自主权，采用市场化的用工机制，破除论资排辈、打破铁饭碗。第三，继续实施百千万创新驱动助力工程，为创新发展建立更多的科技专家库和成果库，为企业提供更多的破解科技难题的专家和项目。第四，积极引导高校、科研机构的科研人员与企业员工对接和联系，为企业提供尽可能多的新技术、新知识和新信息，实现资源共享。

2．优化R＆D投入结构

R＆D投入不仅要注重投入的规模，更要注重投入的结构。只有投入分配合理才能产生更多的产出和经济效益。首先，河南省对基础研究的投入较低，说明全省用于原创性和具有长远意义的研发活动的投入明显不足，这对全省的科技储备和长远竞争极其不利，因此，河南省应逐步减少对试验与发展的投入力度，逐渐向基础研究和应用研究倾斜，尤其是应加大对基础研究的投入力度。其次，目前企业不断加大了对自主创新的投入力度，逐渐成为了研发活动的投入主体，在企业不断加大R＆D投入的同时，河南省政府应继续增加资助资金，提高政府资金占R＆D投入经费的比重，发挥政府的引导作用。第三，不同执行部门的R＆D经费投入对产出具有不同的表现情况。已有研究表明河南省历年科研机构及企业R＆D经费投入对专利申请量具有显著的相关关系［10］，R＆D投入时，更应侧重科研机构与企业。

3．提高R＆D投入的使用效率

“十二五”期间，河南省政府不断加大了R＆D投入力度，但如何在资源投入有限的情况下提高使用效率是“十三五”期间更关注的问题。首先是完善管理体制，提高经费的使用效率。例如:制定财政R＆D投入实施细则、完善财政预算制度、理顺R＆D投入管理体制、建立健全科研项目监督评估体系等［11］。二是加大科研项目的立项管理，例如立项选题紧跟科技发展前沿、限制投资几千万甚至上百亿元的基础研究项目立项总数等。三是R＆D投入与区域优势产业紧密结合。不同的区域有不同的区位优势，产业专业化程度越高，创新就越容易成功。四是进一步改革和完善科研体制机制。例如:改革科研领域政府高度计划性的体制、为科研创设宽松和求真务实的环境、改革科研成果评奖机制等。［12］

4．注重R＆D投入与产学研体系的融合

目前，河南省总的来说既缺乏创新人才，又缺资金。高等学校主要是进行基础研究，为创新提供新知识并传播知识，为创新培养科技人才。而科研机构是从事基础研究和应用研究，是重要的技术创新源。因此，R＆D投入有限的情况下，应注重产学研结合，充分利用科研机构和高等学校的科研和教育的社会功能，尤其是在产业集聚区内引进更多的科研院所和科研机构，建立更多的产学研合作平台，如引厂入校、高校及研究院所的职称评定与科研人员到企业服务挂钩等，促进集聚区产学研合作，加快科研成果的产业化，提升科研成果转化率。

［1］孙婷婷，唐五湘．专利申请量与R＆D支出之关系的定量分析［J］．北京机械工业学院学报，2003(4)．

［2］朱月仙，方曙．专利申请量与R＆D经费支出关系的研究［J］．科学学研究，2007(1)．

［3］沈涤清．我国专利申请量与R＆D投入关系研究［J］．江西农业学报，2012(20)．

［4］鞠树成．中国专利产出与经济增长关系的实证研究［J］．科学管理研究，2005(5)．

［5］高雯雯，孙成江．刘玉奎中国专利产出与经济增长的协整分析［J］．情报杂志，2006(1)．

［6］陈伟，于丽艳．基于因子分析的我国34省市专利发展实证研究［J］．科技进步与对策，2009，26(06)．

［7］国家统计局河南调查总队．2015年河南省国民经济和社会发展统计公报［N］．河南日报，2016－02－28．

［8］省科技厅．创新打造崛起振兴新引擎河南省［N/OL］．http:/www．henan．gov．cn/jrhn/system/2016/02/26/ 010622468．shtml．

［9］河南省人民政府发展研究中心．创新红利不断释放［N］．经济日报，2016－02－17:16．

［10］李娟．R＆D投入、专利产出、经济发展关系研究［D］．太原:太原科技大学，2010．

［11］杨斌，李宏建．乌鲁木齐市“十一五”期间科技投入/产出分析［J］．科技广场，2012(3)．

［12］吴增基．论“自主创新”条件［J］．社会科学，2005(10)．

(责任编辑:刘阳)

10．3969/j．issn．2096－2452．2016．04．001

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2096－2452(2016)04－0001－07

2016－06－06

邱国鑫(1963－)，男，河南南阳人，河南牧业经济学院科研处处长，教授。

河南省科技厅软科学研究计划项目(编号:162400410061)。