制造型企业军贸项目风险管理研究

◎长治清华机械厂 沈云霄 刘霞 朱淼 李海燕

制造型企业军贸项目风险管理研究

◎长治清华机械厂 沈云霄 刘霞 朱淼 李海燕

项目风险管理是风险管理研究与项目管理研究的有机结合，具有与利益相关者密不可分、动态性、预先性、有价性等特征。军贸项目作为一类特殊的军工项目，具有受政治影响大、技术复杂程度高、开发过程投资大、持续时间长、组织单位多、组织结构复杂等特点，其面对的风险因素更加复杂，呈现出多样性与复杂性、偶然性与必然性、动态性与渐进性、强制性与政治性等独有特征。因此，准确、客观、全面地识别、分析、度量与控制风险是有效管理并保证军贸项目顺利完成的基本保证和关键环节。

近年来，军工单位开始逐步推进风险管理工作的制度化、规范化进程，但风险管理工作更侧重于对经营风险管控，对于型号项目研制风险的管控力度不够。为满足军贸项目的特殊研制需求，军工单位通常会组建相应的项目组，负责产品项目的全程管控，在一定程度上提高了研制效率。但是项目化运作仍然仅仅作为职能管理环节中的一环，尚未实现对型号项目风险的有效管控。为了实现军贸项目研制目标，确保军贸产品交付，亟待通过对风险管控方法的应用摸索出一套型号研制项目风险管理的有效模式。

笔者针对军贸项目的特点，采用科学的风险研究方法辨识风险因素，建立了涵盖项目整个过程的风险清单，并对军贸项目风险要素进行评估，确定了风险等级，制定了军贸项目研制生产过程中的风险应对策略，以期对军贸项目管理水平的提高起到一定的促进作用和借鉴参考。

一、风险管理方法

军贸项目风险管理方法分为风险收集辨识、风险分析分类、风险评估和风险应对4个步骤，各阶段工作内容及方法见表1。

二、风险管理实践

按照表1的步骤针对某军贸项目进行项目风险管理，辨识项目风险及风险级别，有针对性地制定风险管控措施，对实现项目预期目标起到了重要的保障。

1．风险收集辨识与分类

该军贸项目主要风险类型及呈现形式为：

技术风险方面，存在系统方案的制定、装备指标的设计、工艺能力的保障、材料元器件的设计选型等风险。

计划风险方面，在产品、技术实现过程中存在诸多不确定因素。

资源保障风险方面，存在人力资源、采购外协、安全、关键设备等风险。

经费与进度风险方面，存在合同款项回收、资金筹措保障、进度延误等风险。

质量风险方面，存在不合格品或者超差等风险。

政治风险方面，存在政变或者断交等风险。

表1 军贸项目风险管理主要步骤、内容及方法

对风险事件进行汇总与整理，最终归类形成13类典型风险事件，分别为设计指标风险、设计选型风险、工艺风险、计划变动风险、计划执行风险、人力风险、非人力风险、进度风险、筹资风险、采购质量风险、生产质量风险、政变风险和验收风险。

2．风险评估

一是构建风险评价指标体系。

构建AHP层次分析模型风险评价指标体系，包括六大风险因素、13项风险类别（见表2）。

二是采集调研数据。

风险影响程度包括3个独立的维度（分别为战略目标、市场目标、经济目标），取数值最大的维度值作为单项的影响程度值。最高的维度得分值将作为风险影响权重的最终分值；影响程度划分成5个等级，并对这5个等级分别赋予1～5分的分值，分值越大，影响程度越高。1分代表轻微影响，5分代表非常严重影响。

为获得客观的分析数据，笔者采用调查问卷法，共发放调查问卷60份，回收有效问卷40份，调查范围主要包括企业决策层和项目管理专家。为保证数据的客观性和合理性，笔者对问卷实施严格的甄选，并依据专家意见进行了合理的局部数据修正，各指标风险对应目标的影响等级分值采用平均值。

三是建立判断矩阵。

通过对AHP层次分析模型准则层各风险区域相关调研数据的比较计算，获得准则层判断矩阵；通过对指标层相同风险区域的各类风险因素相关调研数据的比较计算，获得指标层判断矩阵。

四是风险概率系数评价。

以项目为单位集中查阅2011年4月至2014年4月间的历史资料，资料来源主要包括：型号研制项目计划、执行方案以及过程文件；型号研制项目技术文件和技术更改文件、工艺调整文件等；型号研制项目试制、试验记录；型号研制项目质量分析、追溯及归零记录；型号研制项目的研制、批生产情况记录和交装后使用情况报告等。

依据事实记录对风险事件和风险损害的发生情况进行统计、分析和计算，最终得出各类风险因素的风险概率系数，见表3。

五是风险地图及排序。

表2 AHP层次分析模型评价指标体系

表3 风险概率系数评价结果

风险地图是风险因素二维分析方法，横轴为风险概率系数，纵轴为风险权重系数，是各项风险因素在不同风险区间，包括危险区间、中间区间、轻微区间的直接反映。根据风险程度系数和风险概率系数得出的风险地图见表4。

将各类风险因素划分为3个等级，即重大风险、一般风险和轻微风险。重大风险具有较高的风险权重系数和风险概率综合指数，应当为项目风险管控的重点，须制定完备的风险预警机制和有针对性的风险防范措施，本项目中设计指标风险、计划变动风险、进度风险、筹资风险、生产质量风险为重大风险；一般风险在某种条件下可能转化为重大风险，须给予合理的重视，本项目中设计选型风险、工艺风险、计划执行风险、人力风险、采购质量风险、政变风险、验收风险为一般风险；对于轻微风险，损害较小，应以事后控制为主，本项目中非人力风险为轻微风险。

3．风险应对

针对该项目5类重大风险，结合现有资源及科研生产现状制定了详细的风险防范措施。

一是设计指标风险应对。

工艺能力保障对于设计指标、技术参数的实现至关重要。为了确保型号项目各指标的实现，工艺系统在设计方案阶段就应该参与其中，以尽可能减少设计图纸错误，确保后续研制顺利。在设计方案阶段增加工艺参与环节，充分考虑工艺阶段的可行性；在图纸阶段增加工艺审查环节，确保设计人员与工艺人员充分沟通。针对生产实践中的设计指标、尺寸不一致问题，工艺人员应及时与设计人员联系，如实反映生产不一致情况，协调解决。

由于首次承担该类军贸项目，未充分论证其工艺文件及验证环节。在后续研制及批生产阶段将进行工艺转段及定型，及时将工艺文件要求固化下来，为后续批生产奠定基础。

通过与高等院校和科研院所的合作，尽快解决和掌握项目进程中的疑难问题，在确保研制进展的同时也能够促进军工单位技术进步，丰富军工单位的技术图谱。

二是计划变动风险应对。

针对该军贸项目，计划变动风险受政治变动风险、上级任务计划变化以及单位内部进度的影响。考虑到政治形势发展不受控，该种风险以风险承受策略为主。“后墙节点不倒”经常会在型号项目中遇到，如果遇到突发情况，军工单位会增加人、机、料、法等资源保障，甚至会举全单位之力确保项目顺利完成。

加强与上级主管部门的定期联络机制，实时掌握装备政策和指导政策的变动情况，极力消除因信息不对称导致的风险，以最大程度控制和降低军贸项目面临的风险。

三是进度风险应对。

项目进度风险也是型号项目的关键风险类别，项目进度不能保障，不仅无法按期完成型号研制、生产任务，还会连带产生费用、时间等额外成本。生产作业计划是指导产品生产的策划性文件，包括厂级和分厂级2级计划。在制定计划和安排时应确保厂级和分厂级之间必要充分的沟通，充分考虑分厂工时能力以及任务饱和程度，确保重点项目产品产出。

针对在生产过程中出现的技术问题，制定了工艺、检验人员现场办公工作要求，及时发现并处理技术问题，确保“小问题不过2小时，中问题不过半天，大问题不过2天”的处理问题原则。

四是筹资风险应对。

军工单位往往采用先期垫付资金进行型号项目研制和批生产，依靠短期银行借贷进行资金周转，经常造成筹资在短期内猛增。为了应对该类风险，应加强与上级沟通，争取经费及时保障到位。同时利用合法政策争取低息或无息短期贷款，保障经营和任务。

五是生产质量风险应对。

生产质量风险包括原材料性能缺陷、技能人员水平不高、新晋技能人员质量意识不高、设备精度问题、元器件可靠性差、工艺方案路线可行性不高等综合影响的结果。因此，若要最大程度降低质量控制风险，还需从完善质量控制体系入手，形成闭环控制与监督，以有效降低质量风险。

进一步规范项目原材料、元器件等采购物品的入厂检验：制定专门的原材料、外购件、外协件入库检验制度；依照技术、工艺或图纸要求，编制关键原材料、外购件、外协件的验收技术标准，使进货检验流程有据可依、有章可循、有源可溯。

充分利用科技委专家力量对技术方案进行评审，同时邀请一线特级技能人员参与方案质询，确保方案可行性和指导性。针对技能人员特别是新晋技能人员进行专业强化训练，使之尽快适应和满足生产需求。开展工艺技术人员与技能人员事前的技术交底工作，加强沟通，使技能人员能更清晰地了解工艺方案和生产实施条件，及时调整工艺方案。通过事前沟通和交底，最终降低项目实施过程中风险出现的概率。

加强操作人员互检和检验人员巡检工作。操作人员互检是指按照工艺流程实施严格的工序交接检验，工序交接检验应坚持遵循5个“不接收”原则，即材料规格不合格不接收、焊接质量不合格不接收、尺寸精度不合格不接收、表面处理不合格不接收、油液洁度不合格不接收；检验人员巡检是指对于操作人员之间的工艺流转互检情况，要安排专职的检验人员进行监督和检查，确保相关要求不打折扣地落实、落地，并及时发现一切不合格零部件或半成品，杜绝缺陷产品流入下道工序。通过流程检验可最大限度地发现和解决生产过程潜藏的质量隐患。

军贸项目是一个涉及多技术、多专业以及多学科的工程，具有研发周期长，技术要求高，风险控制难等特点。因此，若要最大限度降低此类项目的风险，就要求军工单位必须深入、全面、细致地研究相关的风险管控理论、方法和系统，最终建立起完善的风险管控体系。▲