关于预先研究项目质量管理的思考

◎上海航天设备制造总厂 唐冰冰

关于预先研究项目质量管理的思考

◎上海航天设备制造总厂 唐冰冰

预先研究是指在型号研制或产品开发之前开展的以突破关键性技术难题为核心目的的科学研究和技术攻关活动。它是产品开发全生命周期的前期阶段，可以为型号或产品提供技术储备，降低研制风险，提升技术成熟度，缩短研制周期，培育并锻炼研制队伍。

西方各工业强国都极为重视预先研究工作。例如，为保持在国防装备领域的领先优势，美国国防部自20世纪70年代起提出科学与技术计划，具体涉及基础研究、应用研究和先期技术发展三部分内容，构建出独立于型号研制的预先研究技术体系并持续投入巨额经费（每年百亿美元规模），极大地促进了相关技术领域的探索和发展，也为重大型号研制提供了充足的技术储备。

作为一种前沿性的技术研究类型，预先研究是现代企业支撑工程研制、实现产业可持续发展的重要因素，但其也面临研究内容缺乏应用支撑、过程管控机制不健全、研究成果评价困难、研究成果转化不利以及供应商管理不到位等一系列问题，对预先研究工作质量造成了较大影响。为此，笔者针对预先研究项目质量管理面临的若干问题，提出了一些建议性的解决途径，以期对预先研究项目的开展提供一定的借鉴和参考。

一、预先研究项目面临的问题

近年来，国家及相关企业对预先研究工作的重视程度不断提升，经费扶持力度不断加大，但在具体实施过程中仍面临着一系列亟待解决的问题，主要体现在以下几个方面。

一是部分预先研究项目在立项阶段论证不足，研究方向缺乏明确的应用支撑，且具体实施过程策划不充分，计划安排随意性大，往往因各类条件限制或突发状况而导致进展缓慢、成本超支，研究成果迟迟无法产出并形成生产力。

二是预先研究偏重基础研究领域，受验证方法和应用场景所限，对于研究成果是否达到预期往往缺乏科学、客观的判定标准，成果是否具备转化条件经常依据专家组的主观评判，导致在客观上限制了研究成果的准确定位和及时转化。

三是虽然部分预先研究项目具有一定的技术深度，形成了不错的项目成果，但与当前主要型号的技术需求不符，无法快速实现工程集成。同时，部分研究以学术突破为目的，成果转化意识差，项目结题后相关成果被束之高阁，浪费极大。

此外，与工程研制项目不同，预先研究项目的合作方通常为高校、研究所或企业技术中心等机构，这些组织在其内部质量体系建设及项目运作方面存在体系不健全、过程控制不严、改进机制欠缺等问题，可能导致预先研究项目成果质量不稳定、中途降低指标甚至项目废止的情况出现。

二、几点建议

1．加强预先研究项目过程质量管控

在项目全生命周期内应持续监控实施过程并设置具体的里程碑式评审点，以确保过程质量受控。结合项目需要，各阶段评审点应包括内容见表1。通过对评审点及检查要点的设置确保项目整体进程受控、项目重大风险及时识别，其中的评审检查要点规定了各评审点的重点审核要素。

为提升每一次评审的质量，建议针对具体评审内容，由评审组织方事先制定更具针对性的详细评审检查项清单，用于指引评审组在评审现场逐项核查、确认。同时，针对评审中发现的问题，应建立评审意见跟踪机制，确保被采纳的评审意见全部整改。

2．建立预先研究项目成果质量评价机制

引入技术成熟度（TRL）评价方法，对项目成果的实现情况进行客观、系统的评价。在项目立项阶段，首先需识别研究对象当前所处的和预期实现的TRL等级，并制定明确的实施路径和验证方案；在项目实施过程中，应持续评估TRL的提升潜力，必要时可采取多研究方案并行、研究方案调整等方式，确保最终目标的实现。

考虑到预先研究项目主要集中在技术成熟度相对较低的基础研究领域，建议重点关注TRL 1～4级的定义及实现过程，TRL前4级定义及特征见表2。

表2中的TRL定义及特征是通用性的TRL表征标志，可针对不同技术领域的研究特点形成易用、实用的TRL定义及特征，以便于指导实际工作。同时，TRL评价通过评估技术成熟度，可清晰定位当前最新的研究水平，为后续深入研究或成果应用提供参照依据。

3．加强需求管理并强化成果转化机制

采用差距性分析，通过分析现有技术能力和型号研制需求间的差距，按专业划分梳理各技术方向需开展的预先研究项目，并结合国家发展战略及企业整体规划分批、分步骤地有序实施，以确保每个启动项目都有明确的研究目的和应用前景，以减少人力、经费和周期上的浪费及损耗，切实提升预先研究项目的预期成效。

表1 项目各阶段评审点及检查要点

表2 TRL前4级定义及特征

同时，转变在项目结题后再考虑成果转化的固有模式，建立项目全生命周期内持续识别、持续转化的全新模式：在项目立项之初，就考虑研究成果如何直接应用于型号研制；在项目实施过程中，动态评估阶段性研究成果的工程应用潜力，视需要启动成果转化流程，确保相关成果能第一时间被应用或转化。

此外，为确保成果转化机制的有效建立，建议在预先研究团队内设置成果应用代表人，以工程型号需求方的角色参与项目立项论证、项目研究方案讨论、成果验证方式确认、阶段性及结题评审评议等一系列项目活动，并将项目最新动态及时传递至工程研制团队，确保预先研究与工程研制间的信息互通、成果共享。

4．建立预先研究类供应商质量评价机制

考虑到预先研究项目的特点及预先研究类供应商的体系能力现状，建立有针对性的供应商质量评价机制对保证项目工作整体质量非常重要，供应商质量评价见表3。

表3 供应商质量评价表

项目合作关系确立之初，在明确工作分工及接口关系的同时，应明确质量评价方法，督促供应商在其自身质量体系运行过程中采取必要措施保证各评价要素的有效落实，进而为长效合作机制的建立找到持续改进的方向。

预先研究是一种具有前瞻性的科学技术研究，对提升高端领域技术竞争力、培养高水平研发队伍、积蓄核心技术实力都具有重要意义。针对当前预先研究工作中存在的问题，建议在加强过程质量管控、建立成果质量评价机制、强化需求牵引及成果转化机制、建立供应商质量评价机制等方面进一步开展工作，以期全面提升预先研究项目的管理水平。▲