国际航天器研制设施建设项目风险管理研究

◎北京卫星环境工程研究所 张强 朱恺旻 张文杰

国际航天器研制设施建设项目风险管理研究

◎北京卫星环境工程研究所 张强 朱恺旻 张文杰

在国家“一带一路”战略方针的指引下，在军民融合战略和中国航天科技集团公司建设国际一流宇航企业的发展趋势下，我国航天国际合作项目比重有了较快提升。近年来，中国空间技术研究院在国际航天器研制设施建设项目领域屡有斩获，先后承接了俄罗斯、尼日利亚、埃及等国家的项目。

NASA、ESA等国际知名航天机构都已明确定义了风险管理概念，对风险管理主要以预防原则为主，通过提前识别风险、制定应对措施等手段控制项目风险，达到确保项目顺利实施的目的。

近年来，各航天组织和研究人员对航天器研制项目的风险分析越来越多，但对确保航天器研制的基础设施建设项目的风险研究较少，随着我国航天技术的不断提高，航天器研制基础设施建设出口项目逐渐增多，建立基于风险控制的航天器研制设施建设项目的管理体系有利于克服系统性风险。

为了更好地服务国际客户，对标国际标准，笔者基于航空航天及防务质量管理体系的标准和ESA航空航天项目的风险管理要求，结合某国际航天器研制设施建设项目的实际经验，从风险识别和评价、风险管控等方面提出风险管理的模式，为后续国际航天器研制设施建设项目的风险管理提供借鉴。该项目主要包括建设卫星设计中心和总装试验中心两大任务，内容有土建设计并配合相关施工工作、工艺设备设计、工艺设备研制和购置、外方技术人员培训以及相关的后续服务工作。

一、风险识别与评价

1．风险分类

航天器研制设施建设的目的是为了更好地满足航天器研制需求，它除了具有一般设施建设项目的风险外，还具有其特殊性。根据某项目实际情况，可按照外部风险、内部风险、其它风险进行分类，具体分为政治、经济、社会、自然等外部风险，顾客方、承制方等内部风险，知识产权、污染赔偿等其它风险。

2．风险识别

对于风险的识别，并没有统一的方法和工具，《风险管理——风险评估技术》ISO 31010中列出31种风险管理方法。根据项目特点，笔者通过头脑风暴法和Delphi法识别出的项目风险包括：战争/革命/社会动乱、政府不稳定、行贿腐败等政治风险，经济危机、利率浮动、通货膨胀等经济风险，犯罪率高、污染严重、缺乏法律体系等社会风险，天气恶劣、不可预见地址等自然环境风险；资金短缺/支付资金不到位、沟通协调不力等顾客方风险，设备、土建、培训、标准等方面的承制方风险，以及保密和知识产权等其它方面的风险。

3．风险评估

将识别的风险根据其发生概率和影响程度2个准则赋值，从而进行评估。风险发生概率（Pf）和影响程度（Cf）等级划分标准见表1。

项目风险度量值Rf按照公式Rf=Pf×Cf计算得出。项目风险度量值等级划分标准为：0＜Rf≤0.10，低风险，风险类别Ⅰ类；0.10＜Rf≤0.80，中度风险，风险类别Ⅱ类；0.8＜Rf＜1，高风险，风险类别Ⅲ类。

项目风险也可以采用风险评估矩阵的风险指数等级区域进行划分，其标准见表2。

项目风险接受准则如下：

Ⅲ类风险：指数在20～25之间为高风险，落在该区域的风险不可接受，可能对项目有重大危害，应制定专题计划，并由专人负责跟踪监控。

Ⅱ类风险：指数在5～16之间为中度风险，落在该区域的风险为不希望存在的风险，可能对项目有危害，应积极地管理和考虑备选应对措施。

Ⅰ类风险：指数在1～4之间为低风险，不经评审即可接受，对项目基本无危害，但应监控管理。

二、风险管控措施及效果

1．成立项目风险管理组

项目风险管理组的职责为识别风险事件，制定项目风险事件评价标准；对每个项目的特点进行整理和分析，组织各分系统负责人进行风险讨论，判断风险事件，确定风险等级；对达到风险等级的事件进行注册，并列入项目建设计划进度统一管理；对风险注册表进行定期监督和管控。

表1 风险发生概率和影响程度等级划分标准

项目风险管理组具体成员的职责见表3。

2．建立风险注册表

对识别的风险建立风险注册表，并对关键风险项目进行特别跟踪，包括发生概率、风险原因、严重程度和管控措施以及验证手段等内容，项目组要定期对注册表及管控措施和计划进行动态更新与调整。

3．制定风险管控措施

针对不同类型风险中的不同诱发因素制定应对措施，并将应对计划填入风险注册表中进行风险跟踪管理。低级别风险由各分系统人员决策，中高级别风险由项目组决策，依据应对措施进行风险控制。记录已实施的风险管控应对措施，对于采取应对措施导致风险变化的事件进行严密监控，并针对监控结果更新风险管控措施实施。

4．取得的效果

通过引入风险管理，项目风险管理组对项目的风险进行了识别、分析及评估，明确了风险类型及对项目的影响程度，并采取“提前抓、系统干”的方针，将风险注册表的动态管理纳入到日常的项目管理中，通过制定相关管理规定将责任落实到人。这些风险管理措施不仅减少在国内外的重复工作，还可以节省国外施工时间和人员，从而减少国外费用，降低项目成本。▲

表2 风险指数等级区域划分标准

表3 风险管理组成员职责表