我国民企“涉军”的现状与改进对策

殷浩

摘 要：近年来，我国的国防工业得到了长足进步，但相对于欧美等发达国家，我国在不同程度上还有一定差距。因此，有必要研究国际上主要发达国家军事工业以及民营企业参与竞争的现状与特点，分析比较，寻找差距，寻取对策，为我国的军事工业发展探索借鉴的捷径。

关键词：民营企业；军品市场；现状；对策

中图分类号：F276.5 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2015）25-0138-04

一、我国军品市场开放历程与民营企业参与现状

我国军品市场开放的过程也是军品市场从垄断走向竞争，从行政计划体制走向市场竞争机制的过程。近年来，随着我国社会主义市场经济体制的确立和完善，民营企业得到了空前的发展，无论是规模、资金、技术还是现代企业管理方法都具备了与国有企业相竞争的基础与条件。如果能让民营企业利用其历史包袱轻、机制灵活、具有传统国有军工企业生产所不具备的竞争优势的特点，积极参与国防工业建设，对促进我国的国防工业建设和民营经济发展都将起到良好的作用。

（一）我国军品市场开放政策与目标

1.国有军工企业体制改革历程

我国国防科技工业以国有企业为主。自新中国成立以来，根据各个时期的国际和国内政治经济环境以及政策的主导，经历几次较大的结构调整，现已改组成十几个军工集团。我国的国有军工企业正在经历体制上的调整，正在走寓军于民的道路。在这个过程中，首先是众多国防企事业单位体制改革和现代企业制度的建立。政府做得比较多的是鼓励国有军工国企的股权多元化、推进科研体制改革和民间资本的参与。

2.民营企业参与军品市场政策与法规

自2004年开始，国家有关政府部门开始出台非公有制经济参与军工行业的相关政策、法规，开始打破国有垄断格局，逐步向非公有制经济开放，开始鼓励非公经济参与军工行业。建立和完善军民结融合、寓军于民的军事工业科研、生产体系。鼓励和引导民营企业“涉军”参与国防建设，为具有高新技术和相当规模的民营企业能进入到国防军工体系中提供法律、法规和政策依据，在现阶段让民营企业作为国防军工建设体系中一个强有力的补充渠道。

2012年11月，党的十八大报告明确提出：“坚持走中国特色军民融合式发展路子，坚持富国和强军相统一，加强军民融合式发展战略规划、体制机制建设、法规建设。” 2013年3月，习主席在十二届全国人大一次会议解放军代表团全体会议上指出，进一步做好军民融合式发展这篇大文章，坚持需求牵引、国家主导，努力形成基础设施和重要领域军民深度融合的发展格局。2014年总装备部、国防科工局、国家保密局又出台了《加快吸纳优势民营企业进入武器装备科研生产和维修领域的措施意见》，进一步为民企“涉军”提供了政策依据，并创造了民企公平、公开竞争的良好环境，使民营企业获得参与国防军方的重大历史性机遇。

3.军工体制改革发展目标

2010年颁布的《关于建立和完善军民结合、寓军于民武器装备科研生产体系的若干意见》（国发37号文），将军工体制改革提升至国家战略层面，并明确提出了未来三到五年国防科技工业改革发展的五大目标。

（二）民营企业参与军品市场的基础与条件

近年来，随着我国市场经济的快速发展，民营企业在激烈的竞争中不断茁壮成长，逐步建立起了现代企业管理机制，并以高新技术为发展核心，迅速成为国民经济中不可或缺的重要力量。民营企业的最初发展基本是依靠劳动密集型，以成本领先占领市场，但随着企业规模的扩大，自身实力的提高，特别是已经进入资本市场的民营企业，开始转变经营理念，逐步向高新技术产业方向发展，例如在北斗卫星导航、无人机、大功率激光器、精密机床、声光电探测预警等军民两用领域发展迅速，项目的先进性、产品的技术含量已超过了国有企业，有的填补了国内空白，有的甚至达国内外先进水平，为这部分民营企业进入军品市场创造了先决条件。在民营企业急需进入军工市场的同时，我国国防工业也急需要民营企业发挥更大作用，民企进军国防市场不仅必要而且迫切具备以下条件：（1）我国民营经济的现实基础为其参与国防工业建设提供了可能；（2）民营经济呈现出企业素质不断提高、对国家经济增长贡献越来越大的趋势；（3）民营经济技术能力和人才条件有了显著的改善；（4）民营企业具有做好“平战结合”的灵活机制。

（三）民营企业参与军品市场的现状

目前，民营企业进入国防科技工业主要从以下三个方面：（1）依托目前涌现出来的新技术、新材料，如北斗卫星导航技术、新型探测预警技术、仿真模拟技术、3D打印技术、无人驾驶作战等技术参与军品研制与生产，作为传统军工产业的补充与填空。（2）军事工业呈“金字塔”型结构，我国目前军品市场开放程度还不够深入，民营企业不可能一下子进入“金字塔”的顶端——大型武器系统或总承包商，可以从分系统、配套件或零部件、元器件等入手参与军品市场。（3）积极参与国有军工的股份制改造，这是民营企业进入军工行业的捷径。

近年来，随着国家大力推行“坚持走中国特色军民融合式道路”发展政策的推动下，我国“民转军”成为军民融合的一个重要发展方向，目前越来越多的具备专、精、新、尖技术优势的民营企业参与军工行业，竞争力不断提高。截止目前，在取得军品科研生产资质的企业中，传统企业仅占32%，民口企业已占68%，民参军步伐明显加快。政府开始强力推动军民深度融合发展，加上近年来军事装备更新换代的巨大需求，拥有核心技术的民参军企业，将迎来新一轮发展机遇。同时，“民转军”也成为地方政府提升经济创新能力，促进经济转型和培育新兴产业的重要环节。

（四）民营企业参与军品市场的优势与特点

近年来，随着民营企业经历了充分的市场经济的竞争洗礼，出现了一批技术、资金实力雄厚、管理理念先进的民营企业。这些企业具有机制灵活、快速响应、成本领先、质量可靠、服务周全等特点。还具有优良的“四强意识”，即：创新意识强、竞争意识强、成本意识强、履行合同意识强。可以充分整合人才、设备、资金等生产要素，重点发展军民两用技术，合理优化军、民品生产，提高资源利用效率，充分发挥民营企业开拓军品市场的价格竞争优势，形成军民应用互相促进的良性循环。endprint

二、我国民营企业参与军品市场的阻滞因素分析

近年来，虽然民营企业进入军工行业已取得了相当进展，但作为初涉军工和已经涉军的民营企业，依然面临着问题和困惑，集中体现在以下几个方面。

1.观念问题。一方面，现有的一些国有军工集团和单位自我保护意识严重，担心既得利益受到影响，对产生竞争的民营企业具有“排斥感”，阻碍了新产品、新技术及新兴产业的介入。同时，军品采购部门为了少担责任，在面临采购风险的时候也偏向于国有企业。另一方面，民营企业对军品严谨的科研、生产程序，保密意识等方面也认识不足，对军品的特殊要求理解不透。

2.军品资格和门槛问题。民企涉军必须具备相应的军品资质，如军品质量管理体系认证、保密认证、武器装备科研生产许可认证（国防科工委）、装备承制单位资格审查（总装备部）、供应商采购目录（总后勤部）等等。这些资质多头管理，程序复杂，要求不一，而且申请这些资质的前提必须是具有军品科研生产合同，而不具备这些资质又无法获得军品合同。

3.待遇和公平性问题。一方面，目前军方相关采购部门对于民营企业参与科研和订购基本上采用的是“三自一监管”的订购模式，即企业自筹资金、自主研制、自主开发，军方监管，军方几乎不给科研经费。民营企业投入了大量科研经费，产生出的科研成果在产品订货时可能面临着缺乏长期和批量规模订单的支撑，同时还可能被国有企业分走一杯羹，使得企业投资回报率偏低。另一方面，民营企业由于企业性质问题是无法获得国家相关扶持资金的，例如技术改造费用、条件保障费用、专项研发费用等等，而国有企业在承担军方科研生产项目时却可以获得上述大量国家资金，即使研发失败国有企业本身不会损失什么，而民营企业却会造成相当大的损失，因此民营企业承担的风险要远大于国有企业，在军品市场竞争中处于不平等的地位，不利于军品市场开展公平、有序的竞争。

4.评价标准问题。与国家标准相脱节的军用标准体系，是阻碍民营高科技企业进入军工行业的“壁垒”。美国军民结合水平高的前提条件之一就是军品产品标准通用化水平高。而我国尚未建立科学、统一的标准评价体系。我国长期以来，军品科研生产是相对封闭并自成体系，相同的产品军品和民品所采用的标准和要求不一样，产品的通用性、互换性差。同时，军方对民营企业准入之前的考评标准也主要是通过厂房、设备、房产、人员等有形资产来衡量，而民营企业更为重要的技术含量、研发力量、机制优势、企业信誉、成本领先的意识等等缺乏评价标准。

5.内部管理问题。军品科研、生产有着十分严谨的程序、规范以及质量体系要求，虽然现在涉军企业大多积极进行质量体系认证工作，但还存在一些问题。部分企业质量管理机构不完善，管理体系不规范，存在决策的随意性，遵守质量管理体系各项规定的自觉性不够，缺乏科学管理。民营企业的组织机构设置、职能划分是以成本最低、利润最大化为目标，在人力资源配置、职能分工等方面不利于质量管理。

三、民营企业参与军品市场国际比较分析

（一）世界军事工业现状

近年来，国际安全形势依旧不容乐观，地区争端不断。世界各国军事工业虽然在规模上有所控制，但在军事工业的高技术领域却发展迅速。目前，美国、俄罗斯、德国、英国、法国、以色列、印度和中国等主要国家是世界军事工业的核心国家。目前，以美国为首的西方国家的军事工业基本都是以私有化军工防务集团为主，长期采用市场化竞争机制，以促进军事技术不断创新，保持军事领先。

（二）国际军工企业结构特点

1.军事工业呈“金字塔型”结构

西方主要国家的军事工业根据承担军品规模构成“金字塔型”军事工业体系，在产业的顶端是以大型军工集团为主的武器系统总承包商，如洛克希德 —马丁公司、波音公司、诺思罗普—格鲁门公司、雷神公司等等；第二层为分系统制造供应商，即子承包商，这些企业规模不等，基本子系统的专业制造商组成；第三层为元器件、零部件制造商；第四层为原材料供应商，这些企业为数众多处于金字塔底端，但具有专业性强、军民两用的特点。

一个大型武器系统一般由1～2家实力雄厚的军工集团进行总承包，主要进行产品的研制、开发和系统总成，而分系统的研制、生产以及元器件的承制商却多达几十家甚至上百家。

国际上主要发达国家的军工企业结构呈“金字塔型”军工产业体系，在这点我国与之基本相同，也是今后军工产业体系发展的必然趋势，这也为我国民营企业进入军工行业指引了产业发展方向。

2.军事工业呈资本化、规模化、专业化趋势

进入21世纪，西方主要国家的军事工业迅速发展，而借用资本市场一直是西方军工企业快速成长成为产业巨头的重要手段。从2002年起，世界军工前十强均为上市公司，到2004年，世界军工前二十强95%是上市公司。可见目前走在世界军工前列的企业都是上市公司，资本市场是军工企业茁壮成长并实现垄断的有力保障。资本市场成为西方军工企业实现集中化整合的有效平台，通过收购、兼并、重组等方式促使企业呈规模化、专业化，保证技术、成本领先，不仅可以实现产品、技术创新，甚至可以实现商业模式的创新。

（三）国际军工资本化对我国民营企业借鉴

从西方欧美国家的一些主要的军工企业的发展历程可以看出，这些企业证券化、资本化水平很高。从排在世界前十名的军工企业如美国的洛克希德·马丁公司、波音公司、格鲁曼公司、雷神公司等公司，以及英国的BAE系统公司、法国的泰勒斯集团基本都是通过从资本市场的不断融资，通过收购、兼并、重组等方式实现快速扩张。这些军工大系统总承包商通过资本运作逐步形成规模更大、专业性更强的巨型企业集团，同时也可以通过兼并、收购进军自身更感兴趣，前景更广的其他军事产业。这给我国民营企业如何在军工行业做大做强提供了指引方向。

2008年，证监会出台相关政策，允许民营军工企业参与资本市场。2012年4月24日，民营军工企业西安天和防务正式通过了创业板IPO审核，这是具有历史性的一页，西安天和防务成为首家成功进入资本市场的纯民营军工企业。这为其他民营军工企业铺平了道路，具有标杆意义。特别是对于民营企业而言，进入资本市场，不仅是可以增加融资渠道，促进企业综合实力的快速提升。更重要的是，通过进入资本市场，建立现代企业制度，规范企业管理，吸引人才，为企业的长期稳定发展奠定基础。在规范化发展的基础上，不断提升公司业绩、体现出良好的成长性，为持续获得资本市场的认可，为进一步扩大企业规模提供条件，为不断增强公司的发展潜力和发展后劲提供条件。endprint

随着我国市场经济体制的不断完善，军工企业和社会资本借助资本市场这一平台达到双赢。军工企业利用资本市场进行融资，社会资本利用资本市场进行投资，从而实现资金的有效配置。加之，军工企业大都属于高新技术产业，科技只有与充裕的资本相结合才能实现技术研发与融资的良性循环，使企业获得持久发展。随着我国国防形势的需求，国家大力发展军事装备，使得我国军工企业迅速发展，并成为近期上市场融资的行业热点。

民营企业谋求资本市场，不仅是为了企业融资，同时也是通过进入资本市场，完善企业的规范管理，建立现代企业管理制度。民营企业真正进入发展期，一般来说，每年实现业务增长是没有问题的，但能做到规范管理，确保企业长期健康发展还是有一定困难的。企业要规范自成立至今以来法律关系、股权变更、对外投资等方面却要花费相当的时间和规范成本。但是要真正成为一个能够长期健康、稳定、持续发展的民营军工企业，花大力清理和规范历史遗留问题以及建立现代企业管理制度是必行之路。

（四）国外国防科技工业吸纳民营企业的经验启示

从国外军工产业实现私有化的历程来看，我国实现军品市场的开放是十分必要的。军品市场的开放是我国实施全方位开放战略的重要组成部分，是加速武器装备发展，缩短同世界先进水平差距的客观需要。军品市场开放也是解决我国军品经费不足，减轻投资压力的一条重要出路，是促进“军民融合，寓军于民”，提高经济效益，保证自身长远健康发展的重大举措。加强军品与民品结合，要通过开发利用前沿科技，推动军品产业持续发展。随着社会的进步，许多高新技术本身就具有军民兼容属性，这些技术不仅可以促进国防事业的飞速发展，更能促进民用产业的更新。

民营企业进入军品市场要合理选择长期发展战略，要紧盯国家政策，根据自身的发展阶段、实际情况，认真分析自己的优劣势，充分发挥民营企业的特点，选择与企业相适应的发展战略。对于处于军工体系“金字塔”结构底端的企业，基本追求规模效应、成本领先，可以采取成本优先战略和目标集中化战略，充分发挥自身追求成本、追求效益的优势和特点，在军品市场的某一细分市场做精、做细、做强，做出规模效益，建立进入壁垒，最终能形成垄断格局。而对于技术研发能力较强的民营企业，可以采用产品差异化竞争战略，要紧盯军品市场产业发展方向，充分发挥科技创新，利用新技术、新材料，紧盯前沿科技，创造出填补空白的新项目、新产品。

四、与主要发达国家的比较

通过上述对我国军品市场开放历程的回顾及民营企业参与军品市场特点研究以及国际上主要发达国家民营企业参与军品市场的比较分析，可发现与主要发达国家相比还是存在一些相同的地方和一定的差距。

1.军事工业产业体系基本相同。国际上主要发达国家的军工企业结构呈“金字塔型”军工产业体系，在这点我国与之基本相同，也是今后军工产业体系发展的必然趋势，这也为我国民营企业进入军工行业指引了产业发展方向。

2.民营企业参与军事工业的程度差别较大。在国际军事工业，民营企业参与军事工业的程度无论是深度还是广度都进入了一个相当成熟的阶段，民营企业占主导地位。而我国民营企业“涉军”才刚起步不久，还处于发展阶段，但由于政府的大力支持，发展速度却相当迅速，因此民营企业“涉军”的发展空间巨大。

3.军民融合水平差别较大。通过对美国、德国、日本等国家主要军工企业研究表明，这些世界军工企业都具有极强的军民品转换机制，以应付政治军事等因素带来的风险。与我国相比，西方军事工业军民融合起步早，融合程度高，大力发展军民一体化战略，基本能适应军民两个市场的激烈竞争与发展需求。而我国由于军民两条线长期分离，军民融合水平较低，机制还不够完善。

4.参与资本市场，证券化水平差别大。从国外经验来看，军工企业进入资本市场，利用资本市场的规则施行收购、重组、兼并是军工企业快速发展的重要途径。目前国外军工企业的资产证券化率一般在70%～80%，而我国军工集团的资产证券化率目前低于20%，证券化率最高的为中国兵装集团（34.05%），其次是中国航空工业集团和中国兵器工业集团（分别为18.62%和19.21%），平均水平为13.36%，中国军工企业要实现做大做强，走向世界，进入资本市场是必经之路。

五、对策和建议

根据我国市场化完备程度以及军事工业的现状，我国国防科技工业的开放已势在必行，而我国目前民营企业发展现状也具备了参与军品市场的基础与条件。目前我国民营企业进入军品市场有其特点与优势，同时也面临诸多问题，且各企业发展状况也不尽相同，要从企业自身的优势、劣势及其所面临的机会、威胁出发，分析民营企业进入军工市场的可行性，找出“民参军”存在的阻滞因素，为民营企业进入军品市场提供相关的策略和建议。

1.完备军工资质，积极参与竞争。随着我国军工行业市场化完备程度越来越高，军民两用技术融合的不断提升，民营企业参与竞争的机会将会越来越多。但民营企业参与军工行业的前提是必须取得军工科研生产资质，因此建立军工科研生产质量体系、加强军工保密意识，是民营企业跨入军工行业的必修课。

2.建立风险评估体系。军品由于其特殊属性，存在着受政治军事环境影响大、订货渠道不透明、产品订货不稳定、产品需求不明确、研发技改费用投入高等各种因素和风险，因此并不是适用于每个企业参与。企业要建立完善的风险评估机制，结合自身的优势和劣势，认真分析参与军工行业的可行性。

3.完善现代企业制度，实施规范化管理。军品科研生产有着严谨的规范和程序，并且有军代表的监督管理机制，而相当多的民营企业缺乏军工意识，因此会产生很多矛盾和摩擦。这种军工意识的培养是长期的过程，因此结合军工特点，形成适合自己的现代企业管理制度是企业长期发展的基础。

4.加强技术研发和军民技术融合。新技术的创造和不断更新，是企业长期发展的源泉与动力，军品市场结构演化的动力就是科技进步。因此，企业要盯紧军品未来发展方向，加强科技创新，争取向军品产业链的“金字塔型”高层次发展。同时要建立军民技术的融合机制，以提高新技术的应用和抵御风险的能力。

5.积极进入资本市场，实施集团化战略。现阶段民营企业参与军品市场才刚起步，企业自身实力与国有军工集团相比还有很大差距，而我国经过军工体制改革，已经有相当数量的改制军工集团或企业通过各种方式进入了资本市场，而且随着近期国际、国内形势的变化，这一趋势已成为资本市场上热点，并将迅速扩展。因此，民营企业一定要努力提高自身实力和形成规范的管理机制，才能够在军品市场上与实力强大的军工集团媲美，甚至走向国际军品市场和进入资本市场。实施集团化战略是一个很好的途径，也是企业长期发展的必然选择。

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[责任编辑 吴明宇]endprint