清远市清新区柑橘产业垂直协作模式选择分析——基于柑橘种植户的视角

刘 洁，陈 琳，方 凯，曾 艳，黄红球（仲恺农业工程学院 经贸学院，广东 广州 510225）



清远市清新区柑橘产业垂直协作模式选择分析
——基于柑橘种植户的视角

刘 洁，陈 琳，方 凯，曾 艳，黄红球
（仲恺农业工程学院 经贸学院，广东 广州 510225）

摘 要：基于对清新区柑橘种植户的实地调查，对农户垂直协作模式选择及其影响因素进行分析。结果表明：柑橘种植户垂直协作模式选择单一，主要以松散的市场交易模式为主；由于缺乏成熟的外部条件，合作社模式和生产合同模式尚不多见；受到种植规模、文化程度、风险意识等因素的限制，多数农户还不具备参与紧密垂直协作模式的条件。由此提出，必须改变柑橘种植户的外部约束条件，扩大种植户的可选空间，提高种植户的联合意识，进而促进清新区柑橘产业化的进一步发展。

关键词：清新区；柑橘产业；垂直协作；模式选择

一、引言

国内外学者对农业垂直协作模式的研究普遍认为，垂直协作是协调产品从生产到销售各环节的联系（戴迎春，2005；孙艳华，2009；应瑞瑶，2009）。垂直协作模式从最松散到最紧密的分类依次为市场交易、销售合同、合作社、生产合同、垂直一体化。目前国内关于农户垂直协作方式的研究已经引起了学者们的关注，如农户参与意愿选择、影响因素等。但总体而言，与垂直协作交易模式相关的系统性研究尚属少数，尤其是在果蔬类产品交易垂直协作模式方面的研究更是不多见。因此，需要从产业链角度，对各交易环节、各利益主体的行为动机、交易方式及组织协调进行研究，从而更加全面、客观地揭示柑橘产业发展的特征和规律。基于此，笔者利用清远市清新区三个镇七个村农户的调查数据，从柑橘种植户的视角分析清新区柑橘产业的垂直协作方式，以期为政府柑橘产业政策的制定和调整提供依据，进而促进当地柑橘产业健康快速发展。

二、农户垂直协作模式选择的类型及意愿

就此次调查所在的清新区而言，当地农户种植的柑橘（以沙糖橘为主）多为分散经营，一般以家庭为单位生产，种植规模小，经营方式粗放。从农户参与柑橘垂直协作方式来看，产品的交易模式多为市场交易，兼有少量的销售合同模式、合作社模式和生产合同模式存在。

（一）市场交易模式

调查中发现，有大约90%的柑橘种植户倾向于选择市场交易模式。在此种模式下，种植户拥有最大程度的自主权，可以完全控制柑橘种植的全过程。事前无约定交易时间，无交易价格，无交易地点，买卖多为一次性完成。市场交易模式的不利之处为，产前种植户在购买橘苗时多为自行采购，因而质量得不到很好的保证；在产中管理期间，对于化肥和农药的使用得不到科学的指导，遭遇病虫害爆发时也没有有效的控制办法；而在沙糖桔产后的销售环节，种植户的销售渠道比较单一，他们一般会等外地果商上门收购或者自付运费到四会的沙糖桔集贸市场销售，规模更小的种植户会在当地采用零售的方式销售。

（二）销售合同模式

销售合同模式属于一种较为松散的垂直协作模式。就种植户而言，在此种交易模式下自身仍然具有很大的经营自主权，几乎可以自己掌控产品生产的全过程。与预期结果不同的是，销售合同模式在此次调查的区域内比较少见，仅有2%的被调查农户倾向于选择此种交易模式。可能的原因在于，这种垂直协作模式存在着巨大的不确定性，种植户承担的风险较高。交易双方即使是签订了销售合同，也不能完全保证交易时不会遭遇违约情况的发生，即合同缺乏约束力和保障性。被调查的种植户中有些表示曾经选择过销售合同方式，但由于承担的风险较大，所以在签订销售合同时，收购方通常需要先支付超过50%的定金以保证交易的完成。

（三）合作社模式

合作社模式有着极其突出的优势，农民专业合作社一般由种植大户或龙头企业带头成立，建立初期可获得政府财税和政策上的支持。合作社不仅为社员提供优质的橘苗、施肥及病虫害防治技术，还提供产品销售平台，大规模的合作社还可以提供仓储、冷藏和加工等服务。然而在调查中发现，当地种植户参与合作社的意愿并不高。从当地合作社提供的数据来看，全村400多户柑橘种植户中，参与合作社的仅有20～30户，参与度还不到10%。

农户参与合作社的积极性不高，可能的原因为：第一，合作社本身发展不完善，没有完整的规章制度和管理体系，对种植户的带动能力差，因而不能吸引当地的种植户的参与。第二，合作社的推广和宣传工作不到位，种植户对合作社的功能和服务内容了解不多，导致柑橘种植户的参与积极性不高。第三，随行就市的零散销售模式下，种植户基本不会遭遇销售难题，因此不会主动寻求合作组织主动拓宽销售渠道。

（四）生产合同模式

在生产合同模式下，交易双方容易形成较为紧密的利益共同体，农户的种植积极性可以得到很大提高。然而在实地调查中发现，清新区的柑橘种植户极少选择生产合同模式。调查中仅发现有一户种植户采取类似生产合同模式进行经营，他们采取的方式为：农业龙头企业租赁土地进行经营，同时雇佣农户来种植柑橘。前期由种植户为企业管理果树，只收取管理薪酬，不参与分成；后期发展为，种植户和企业共同管理（主要是种植户管理，企业监督），在生产成本和销售收入上五五分摊，交易双方形成了紧密的利益联结。但目前所调查到的这种方式与真正的合同生产模式还相差甚远。

造成种植户较少选择生产合同模式的可能原因是：柑橘产业发展尚存在诸多问题，如缺乏对农业企业的投资吸引力、政府对柑橘产业支持力度有限、农户生产效率较低以及土地流转不畅等，种种因素导致柑橘种植户既不具备参与合同生产模式的内部条件，也不能享受到外部环境带来的积极效应。

（五）垂直一体化模式

垂直协作一体化模式是高度紧密的利益联结模式，从柑橘种植的角度可以理解为：将柑橘的种植、加工、运输、销售等环节纳入一个组织内部，柑橘种植户、龙头企业等交易主体之间的交易被内部化，组织的经营管理者对各个环节进行监督和控制。实地调查情况表明，由于目前清新区柑橘种植户多为独立生产、粗放经营，一体化方式对于种植户来说，成本较高、风险较大，缺乏一定的可实施性，因此在当地柑橘的生产经营过程中尚未发现这种垂直协作模式存在。

三、农户选择市场交易模式的原因分析

（一）交易成本

交易成本可分为搜寻信息成本、协商谈判成本和执行监督成本（Williamson，1986，1993）。第一，从信息成本来看，种植户种植年限高，对市场动向有一定的把握，在寻找交易对象方面不存在太大困难，并且可以通过上门收购的果商了解市场动态和价格走势。第二，从搜寻信息成本来看，市场交易模式下种植户的的谈判成本较低，种植户有一定自主权，在交易过程中可以就质量和果商在价格做出议价、谈判、协商，并最终作出决策。第三，从监督成本来看，多年的种植和销售经验让种植户和果商之间形成良好互动，彼此建立了良好的信誉和信任。在交易达成后，买方付款及时，机会主义和违约情况较少发生。

（二）种植户个人特征

种植户个人特征主要包括种植户的年龄、文化程度、风险偏好程度。第一，种植户年龄和垂直协作模式紧密度成反比。种植户年龄越大，就偏向于选择市场交易模式这种松散的模式。种植户年龄越小，就会偏向选择合作社模式或者生产合同模式等紧密度较高的模式。第二，种植户的文化程度与垂直模式的紧密度成正比。文化程度较高者能对合作社模式和生产合同模式有更高的接受能力，对市场的驾驭能力也较高。反之，文化程度越低的种植户越希望依托现有的市场交易模式，不愿改变。第三，实际调研发现，某些种植户并非风险偏好者，但仍然选择了市场交易模式这种风险更高的模式，究其原因是种植户缺乏对不同垂直协作模式风险性的认知，无法准确预期和比较出市场交易、合作社和生产合同几种模式的风险指数。

（三）生产销售特征

柑橘种植户的生产销售特征主要指种植规模、种植年限和销售难易程度。第一，种植规模和垂直协作模式紧密度成正比。种植户规模化程度越高，自然灾害风险和市场风险越高，越倾向于选择紧密度高的垂直协作模式。而当地的种植户种植规模小，通过自己销售的方式并没有太大阻碍，因此容易选择市场交易模式。第二，柑橘是三年挂果，五年进入盛产期的果树，当地种植户的种植年限普遍较高，一般在十年左右。种植户种植年限高，对市场有一定的把握能力，倾向于选择市场交易模式，并对市场交易模式有一定的依赖程度。第三，销售难易程度和垂直协作模式紧密度呈正比。种植户面临的销售问题越大，越倾向于选择紧密度高的模式来保障自身利益，如加入合作社或和公司签订合同。面对市场需求大、产品销售便利的状况时，农户依旧倾向于选择传统的市场交易模式。

四、结论与建议

本研究基于清新区柑橘种植户的实地调研数据，对农户垂直协作模式选择及其影响因素进行了分析，结果表明：（1）现阶段清新区柑橘种植户垂直协作模式选择单一，主要以松散的市场交易模式为主。（2）合作社模式和生产合同模式尚不多见，其主要原因是缺乏成熟的外部条件。（3）种植户受到自身种植规模、文化程度、风险意识等因素的限制，还不具备从松散的垂直协作模式向紧密的垂直协作模式转变的条件。

基于以上结论，有关部门在制定柑橘产业政策时应注意以下几个方面：一是政府加大对农民专业合作社发展的扶持力度，提高柑橘产区的农业组织化程度，为其提供政策上的扶持和技术支持，扩大合作社的辐射影响范围。二是推动农村综合改革，积极推动农村土地流转，为土地高效率利用提供可能。三是推动柑橘产业化发展，以龙头企业为核心，构建“龙头企业+基地+种植户”和“龙头企业+合作社+种植户”模式。四是对柑橘种植户进行培训和宣传，提高种植户的垂直协作参与意愿和参与能力。

参考文献：

［1］周曙东，戴迎春.供应链框架下生猪养殖户垂直协作方式选择分析［J］.中国农村经济，2005（06）.

［2］孙艳华，刘湘辉.农业领域垂直协作研究综述［J］.湖南科技学院学报，2009（04）.

［3］应瑞瑶，王瑜.交易成本对养猪户垂直协作方式选择的影响——基于江苏省542户农户的调查数据［J］.中国农村观察，2009（02）.

［4］刘芳，罗军.广东省油茶产业垂直协作方式分析——基于油茶种植户视角［J］.广东农业科学，2015（04）.

［5］Williamson O E.Economic Organization：Firms， Markets and Policy Control［M］.New York：New York University Press，1986.

［6］Williamson O E.Transaction Cost Economics Meets Posnerian Law and Economics［J］.Journal of Institutional Economics，1993，149（01）.

（责任编辑：熊 飞）

作者简介：刘洁，女，讲师，研究方向：农产品贸易与流通。

基金项目：国家社会科学基金项目“基于交易成本视角的橘农垂直协作形成机理与模式选择研究”（1-BGL129）；广东省软科学研究计划项目“基于供应链的广东生鲜农产品物流系统优化研究”（2013B070206068）；广州市社科联“羊城青年学人”研究项目“广州市农产品物流体系研究”（SKQN15-07）。

收稿日期：2015-12-05

中图分类号：F307.1

文献标志码：A

文章编号：1008-2697（2016）02-0040-04