关系网络能促进土地流转吗？——以1050户苹果种植户为例

李星光，刘军弟，霍学喜

（西北农林科技大学西部农村发展研究中心，陕西 杨凌 712100）

关系网络能促进土地流转吗？
——以1050户苹果种植户为例

李星光，刘军弟，霍学喜

（西北农林科技大学西部农村发展研究中心，陕西 杨凌 712100）

研究目的：信息不对称严重阻碍农地租赁市场发育，因此研究关系网络能否助力土地流转，有利于理解土地租赁市场运行机制，并为完善制度安排提出建议。研究方法：采用logit模型和半对数模型及1050苹果种植户调研数据，研究结果：（1）与苹果经纪人经常联系有利于规避市场风险，从而助力土地流转；（2）容易获取新知识、新技术的农户倾向于流转土地；（3）维持关系网络的付出能够产生显著收益，人情支出比每增加10%，农地流转租金下降9.84%；（4）随着市场化进程的推进，关系网络助力土地流转的作用逐渐减弱；（5）关系网络通过影响交易成本助力土地流转。研究结论：（1）拓展农产品营销渠道，鼓励多种交易方式；（2）完善农业科技推广体系，提供有效的技术公共服务；（3）培育流转中介组织，因地制宜助力土地流转。

土地经济；关系网络；土地流转；规模经营；流转租金

1 问题的提出

实践中，“不想种地的找不到买方，想种地的找不到卖方”的矛盾突出，极大扭曲农地要素配置[1]。有学者指出，土地产权残缺[2]、市场机制不完善[3]、中介服务组织匮乏[4]等严重阻碍农地租赁市场培育。更重要的是，家庭联产承包责任制以成员权为前提均分土地承包经营权，造成农地要素的“人格化”倾向明显，农地租赁市场成为典型的“人情市场”。因此，本文试图研究农户社会关系网络对土地流转的影响机理。

农村改革后，农户获得必要的生产资料，重新获得生产经营自主权和经济自由，职业角色逐渐分化。原先单一身份的种地农民转变为不同的职业角色，分化为利益诉求不同的群体，农村社会异质性极大增加，农户社会关系网络随之发生深刻改变[5]。那么，随着中国市场化进程的不断推进，关系网络的作用究竟是加强了还是减弱了？

2 文献述评

关系网络俗称关系，是指人们所拥有的亲戚、朋友、熟人等组成的网络，Leonardi等曾指出关系网络、社会规则和信任构成社会资本[6]。从宏观角度，社会资本对人类行为和经济发展起到一般性作用[7]。严成梁研究发现，社会资本有利于促进知识生产和改善创新效率，从而助力经济增长[8]。从微观角度，关系网络在缩小收入差距、劳动力就业、资本借贷等方面发挥重要作用。从收入不平等角度，关系网络对收入差距的贡献达到12.1%—13.4%[9]。在城市劳动力市场上，关系网络能够配给工作，但无法直接改变均衡价格，只能通过改变农民工职业类型间接地影响工资水平[10]。从农户借贷行为角度，邻里关系显著影响有效借贷机会，而亲戚关系并不显著提高实际借贷额度[11]。值得注意的是，在中国经济市场化进程中，关系网络到底是嵌入到市场机制中增强了还是减弱了？厘清这一问题有助于理解关系网络的作用机制。张爽等在研究农村贫困问题时发现，市场化程度负向调节社会资本的减贫作用[12]。本文试图利用东部地区与关系网络变量的交互项来研究市场化程度是否调节关系网络对土地流转的影响。

学者们对关系网络所起作用的研究已十分广泛，但并未深入分析关系网络对农地流转的影响机制。宋伟认为在农地流转过程中微观层次的社会资本主要起到提供信息和情感支持等作用[13]，但缺乏完整的理论框架和实证检验。还有一些学者主要从交易费用角度出发，例如，罗必良等分析事前认知的交易费用后发现，未参与农地租赁市场的农户明显高于参与租赁市场的农户，从而抑制土地流转[14]。除了认知差异外，规模性、风险性和专用性等资源特性引起的交易困难也限制农地租赁市场培育[15]。然而，降低交易费用仅仅是关系网络发挥作用的路径之一。

针对社会资本的测量问题，现有研究基于关系网络测量社会资本，主要的方法有定名法与定位法。其中，定名法更多地测量亲戚、朋友等关系较亲密的网络关系，而定位法既测量强关系，还包括普通朋友等弱关系[16]。在经验研究中，学者们通常采用“春节和婚丧嫁娶的礼品礼金支出占当年日常支出的比值[9]”、“家庭拥有亲友的数量[10]”、“家庭中是否有在城市生活或当村干部的亲戚”、“农户参加经济组织种类数”[17]等作为社会资本或关系网络的代理变量。本文选取关系网络的代理变量及原因将在下文予以说明，这里不再赘述。

3 理论分析及研究假设

本文将关系网络界定为在专业化或趋向专业化的苹果生产销售过程中，农户投资其所处网络，以获得收益或获取资源。按照Lin的定位法框架[18]，关系网络的特征有三：一是广泛性，即个体触及的社会等级位置；二是达高性，即关系网络的顶端资源；三是异质性，即关系网络资源的幅度。本文认为关系网络对农地流转的影响存在两条路径：

（1）关系网络能够降低市场交易的搜寻成本。在农村熟人社会内部以及普遍缺乏中介机构的情境下，农地转出户参与农地租赁市场可能首先被亲缘和地缘关系比较密切的农户知悉，逐渐向外扩散，直至寻找到转入方，这恰好符合费孝通先生提出的乡土社会“差序格局”。由于乡土社会声誉机制的普遍存在，关系网络可能会减少交易双方的谈判成本，进而助力农地流转，但是声誉机制的作用限于一定地域范围内，这是因为非正式规则在超出特定范围后会逐渐减弱，甚至消失。除此之外，关系网络可以降低监督或执行成本。由此提出本文的研究假设1：关系网络通过影响交易成本助力农地流转。科斯认为，交易费用是利用价格机制的费用，即价格的发现费用[19]。因此，本文认为交易成本是关系网络影响农地流转的中介变量。如图1所示，农户A有扩大经营规模的需求，假定农户A对土地存在线性需求，即曲线D，其流转土地的预算约束为曲线Y，同时存在有转出土地意愿的农户1和农户2，假定农户1和农户2对土地也存在线性供给，即曲线S1和S2。曲线D和曲线S1交于点a，则均衡价格和数量分别为P1和Q1，而曲线D和曲线S2交于点b，则均衡价格和数量分别为P2和Q2，且P1＞P2，Q2＞Q1。在农地租赁市场上，如果农户A首先搜寻到农户1，但是农户1的均衡点a超出农户A的预算范围，因此，农户A不得不继续寻找其他农户，这时农户2的均衡点b恰好满足预算约束，则农户A以价格P2转入农户2的土地。考虑到正交易成本，地租价格难以无成本地由P1移动到P2。如果农户A的社会关系网络资源丰富，可以降低搜寻均衡价格P2的成本，从而助力土地流转。

从生产上看，高价值作物种植户与主要农资销售商保持长期契约关系，既有利于赊欠部分或全部农资，也有利于规避假农资等风险。从农业技术上看，农业全要素生产率的增长呈现出农业技术进步与农业技术效率损失并存的现象，这表明中国现有的农业技术推广和扩散体系并不成功[20]。考虑到现有体系可能无法提供有效的技术供给，农户既有可能通过维持与农技推广部门的关系改善技术水平，也有可能通过与其他果农频繁交流生产技术解决相关技术难题。根据王静的研究，人际关系渠道有助于传播苹果种植技术，从而有效提升农户技术认知水平[21]，由此提出本文的研究假设2：关系网络有助于提供生产资料和改善生产技术，从而促进土地流转。从销售上看，

农户通过关系网络与苹果经纪人建立长期契约关系，有利于规避农产品价格波动等市场风险。统计结果表明，“苹果种植户+苹果经纪人”的流通模式在各种营销模式中占主导地位，比例达85.5%[22]。由此提出研究假设3：与苹果经纪人经常交往有助于土地流转。此外，本文提出研究假设4：随着市场化进程的推进，关系网络助力农地流转的作用逐渐减弱。

图1 供求曲线Fig.1 Curve of supply and demand

图2 理论框架Fig.2 Theoretical framework

4 实证分析

4.1 数据来源

本文数据来源于2014年5—9月的苹果种植户安全生产与销售行为调查①由国家现代苹果产业技术体系苹果产业经济研究室与西部农村发展研究中心主持完成。，按照概率与规模成比例（PPS）的抽样方法，从全国苹果生产基地县中选取12个样本县，每个样本县的苹果栽培区选取4—5个村，共抽取48个样本村，然后每个村随机抽取若干农户，采用面对面调查方式，共发放1086份问卷，其中，有效问卷1079份（表1），发生过土地流转的农户共231户，转入和转出农地的农户分别有206户和25户。为避免结论受到少数样本的干扰，本文剔除转出土地的样本户。

表1 样本数量与区域分布Tab.1 Sample size and regional distribution

4.2 模型设定及指标选取

本文的实证研究包含两部分：（1）关系网络有利于规避农业生产经营风险，从而助力土地流转。由于因变量是二分变量，不宜采用OLS回归，因此，本文选用Logit模型，并用Probit模型进行稳健性检验。（2）关系网络有利于降低交易成本，促进土地流转。由于流转租金为正，考虑到正态分布的要求，本文选取半对数模型，这是因为取对数后，流转租金的分布更符合对数正态分布。

本文设定的Logit模型如下：

式（1）中，被解释变量是二分变量，即未发生流转=0， 发生流转=1，α是截距项，ε是随机干扰项，X为本文核心解释变量，β是其系数矩阵。其中，本文核心解释变量包括用农户经常交往的苹果经纪人数表征农户与苹果经纪人的关系网络，用是否每年同一地购买农资和联系农资销售商的频繁程度分别作为农户和农资销售商关系网络的客观和主观代理变量，用是否有亲戚朋友在农业科技推广部门工作以及经常和村里人交流种植技术表征生产技术可得性。这些指标反映农户在苹果生产销售环节的关系网络，体现了关系网络的“达高性”和“广泛性”。Z为控制变量，χ是其系数矩阵，本文使用前人文献通常控制的变量，具体包括区位特征（山东省、甘肃省、河南省），户主特征（户主年龄、户主受教育程度、户主曾经社会经历），家庭特征（农业劳动力占家庭总劳动力比重、人均苹果种植面积、种苹果年数），自然禀赋特征（地块数、自然地貌）（表2）。本文并未控制其他因素，是因为这些因素与本文的核心解释变量无关，从而不会造成估计偏误[23]。

表2 描述性统计分析Tab.2 Descriptive statistics

为验证市场化进程的影响，本文利用表征关系网络的代理变量与是否东部地区这一变量的交互项。根据樊纲和王小鲁的研究[24]，中国东西部市场化进程差异明显，这恰好方便了研究市场化程度的影响（表3）。

本文设定的半对数模型如下：

式（2）中，因变量lnR为流转租金对数值，b为截距项，μ是随机干扰项，S为本文核心解释变量，λ是其系数。其中，用逢年过节和婚丧嫁娶时礼品礼金支出占当年总支出比重表征农户关系网络，使用礼品礼金支出占当年总支出比重的原因有三：（1）可以尽量缓解因遗漏变量造成的内生性问题，具体而言，农户个人能力导致家庭收入水平不同，面临不同的预算约束，从而流转租金高的农户人情支出可能也高；（2）可以尽量缓解与其他解释变量的多重共线性；（3）在逢年过节和婚丧嫁娶时，家庭人情往来的支出主要用于维持关系网络，具有连续性和平稳性[9]。其他核心解释变量包括表征搜寻成本的流转对象、表征谈判成本的流转过程谈判耗时和表征监督执行成本的是否发生纠纷（表2）。

表3 农地流转影响因素估计结果①为节省篇幅，本文未汇报控制变量的模型估计结果。由于部分样本数据缺失，样本总量为1050户。Tab.3 Results of factors affecting land transfer

这里加入是否东部地区与礼品礼金支出占当年总支出比重的交互项检验市场化程度的影响，分别加入礼品礼金支出占当年总支出比重与流转对象、流转过程谈判耗时、是否发生纠纷的交互项检验关系网络对土地流转的影响机制。另外，本文还分别回归东西部地区子样本，以研究市场化程度是否调节关系网络对土地流转的影响（表4）。

5 讨论与建议

考虑到可能存在的多重共线性，本文计算所有模型的方差膨胀因子（VIF），结果表明，不必担心模型存在多重共线性。如表3所示，从销售角度看，经常与苹果经纪人交往对农地流转影响为正且在1%的显著性水平下显著，这表明经常与苹果经纪人交往有利于规避市场风险，从而助力土地流转，验证了本文的假设3。从生产角度看，农户有亲戚朋友在农技推广部门工作对农地流转的影响为正且在1%的显著性水平下显著，这意味着容易获取新知识、新技术的农户倾向于流转土地，这验证了本文的假设2。

表4 农地流转租金影响因素估计结果Tab.4 Results of factors affecting land rent

然而，遗憾的是，农户经常和村里人交流种植技术对农地流转的影响为负但不显著，这说明大多数农户与同村人的技术交流可能改善自身技术水平，但降低技术水平的异质性抑制了转出农地的意愿。同时，由于自身文化水平和接受能力的限制，这种机制的影响并不显著。模型1表明，联系农资商的频繁程度和每年同一地购买农资存在正向影响但均不显著。这反映出农户与农资商保持密切的私人联系并不会显著降低生产成本。模型2的结果表明，模型1是稳健的。

模型4的结果反映出，礼品礼金支出占当年总支出比重对农地流转租金存在显著负向影响，这说明维持关系网络的付出能够带来显著回报，经计算知，人情支出比每增加10%，农地流转租金下降9.84%①这里的百分比效应根据公式%y = 100（eb-1）计算。伍德里奇. 计量经济学导论：现代观点［M］. 北京：中国人民大学出版社，2003。，这也验证本文的假设3。为验证模型4结果的稳健性，本文对东西部子样本（模型8和模型9）分别回归后发现西部地区子样本结果依然稳健，但东部地区子样本人情支出比对流转租金的影响不再显著，且系数变化较大。模型3和5的结果均表明市场化程度显著负向调节关系网络对农地流转的影响，这恰好验证了本文假设4。

值得注意的是，在模型5的基础上，模型6加入交易成本变量后发现，人情支出比的系数不再显著，这表明模型5人情支出比显著影响农地流转租金，可能是因为遗漏了交易成本，而一旦控制交易成本变量后，关系网络并不显著土地流转，进而验证本文的假设1。

根据上述结论，关系网络降低交易成本，规避生产销售风险，助力农地流转，但是，关系网络这种非正式制度不利于形成支持农地规范流转和产权交易的有效制度。因为非正式制度难以有效防范机会主义行为倾向及其风险，更重要的是并非所有参与人能平等地利用非正式制度，进而可能造成收入分配不公及福利损失。为此本文建议：（1）拓展农产品营销渠道，鼓励多种交易方式。规模经营可以解决农业生产者规模小、分散化的问题，却也面临着如何规避经营风险，因此，有必要建立长期稳定的多元化营销渠道，这既有利于稳定生产者预期，又有助于规模经营。特别地，随着互联网技术和现代金融市场的迅速发展，网络交易、拍卖交易、期货交易等交易方式深刻改变着传统交易方式，例如，消费者通过电子商务购买新鲜农产品[25]。（2）完善农业科技推广体系，提供有效的技术公共服务。技术资源禀赋有利于规模经营，但无法改善农村整体技术水平。因此，有必要健全农技推广激励机制，建立农业技术信息平台，完善信息不对称校正机制和需求反馈机制，传播先进技术信息，并且鼓励合作社、企业等创新主体提供相关技术培训，真正提高微观经营主体生产技术水平[21]。（3）培育流转中介组织，因地制宜助力土地流转。当前土地流转中介组织严重匮乏，信息不对称问题突出。同时，随着市场化进程的推进，关系网络的作用逐渐减弱，因此，各地应因地制宜培育中介组织，促进土地流转。

应指出的是，尽管在选取代理变量时尽可能避免农户关系网络的内生性问题，但由于本文采用的是横截面数据，无法解决个人能力差异引起的遗漏变量问题，并且可能存在自选择问题，而解决这一问题的有效方法是寻找工具变量。选取工具变量主要有两种思路：第一是被访者的地区特征，如当地降水量、村庄遭受自然灾害等，第二是被访者家庭特征，如户主是否村干部、户主配偶母亲的阶级属性等[26]。但遗憾的是，这些工具变量要么可能直接影响土地流转，要么存在弱工具变量等问题，因此，关系网络的内生性是需要进一步解决的问题。

感谢西部农村发展研究中心麻利平、冯小龙、马兴栋等的宝贵建议。本文曾在2016年中国制度经济学年会交流，感谢点评人的宝贵建议。

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（本文责编：陈美景）

Can Relation Network Promote Farmland Transfer?: Evidence from 1050 Apple Planters

LI Xing-guang, LIU Jun-di, HUO Xue-xi
（Center of Western Rural Development, Northwest A&F University, Yangling 712100, China）

Since information asymmetry seriously impedes the development of farmland rental market, the purpose of the paper is to explore whether relation network is to prompt farmland transfer or not is in favor of understanding operatation mechanism of farmland rental market and putting forward suggestions about improving system arrangement. The Methods of logit model and semi-logarithmic model are used based on the 1050 apple planters, and the results indicate: 1）Keeping in touch with apple brokers frequently can avoid market risks, which promotes farmland transfer; 2）Farmers who are able to acquire new knowledge and new technology are inclined to transfer farmland; 3）Payment for maintaining relation network can produce significant benefits, and land rent will fall 9.84% coupled with each increasing 10% of relation network expenditure ratio; 4）As the market-oriented process speeds up, the relationship between relation network and farmland transfer is gradually weakened; 5）Relation network can facilitate farmland transfer by affecting transaction costs. In conclusion,1）Sales channels of agricultural products should be expanded, and it should encourage various transaction modes; 2）It should improve agricultural extension system, and provide effective public services of technology; 3）It should foster intermediary organization of farmland transfer, and promote farmland transfer by taking local conditions into consideration.

land economy; relation network; farmland transfer; scale operation; land rent

F301.1

A

1001-8158（2016）12-0045-09

10.11994/zgtdkx.20161217.013238

2016-07-18；

2016-10-18

国家自然科学基金（71203181）；国家现代农业产业技术建设项目（CARS-28）；教育部人文社科项目（12YJC790117）和中央高校基本业务费（QN201165）。

李星光（1991-），男，山东新泰人，博士研究生。主要研究方向为土地流转。E-mail: 447474492@qq.com

霍学喜（1960-）,男，陕西绥德人，博士。主要研究方向为农业产业经济、农村区域发展和农产品贸易与政策。E-mail: xuexihuo@nwsuaf.edu.cn