论研究生学术管理的制度保障——基于制度伦理的视角

刘晓东

(华北电力大学　人文学院，北京　102206)



论研究生学术管理的制度保障
——基于制度伦理的视角

刘晓东

(华北电力大学人文学院，北京102206)

我国的研究生学术管理表现为行政权力主导、校级管理部门权力集中以及学术评价机制的功利化和绩效化等方面，缺乏对研究生专业精神及专业伦理的培育，基层学术组织和学术人员则处于被边缘化的境地。大学学术管理具有较强的制度伦理特性，为此，基于制度伦理的视角,学术管理应该做到注重研究生专业伦理培育；培植创新环境，建立优秀拔尖人才的培养机制；重视基层学术组织和导师的学术管理权力。

研究生；学术管理；制度伦理；制度保障

我国研究生学术管理在具体的运行过程中表现出较强的行政权力主导、校级权力集中和研究生学术评价绩效化等倾向，这种管理倾向淡化基层学术组织的管理权力，忽视研究生及导师的主体性，从而不利于研究生科研创新能力和综合素质的培养，不利于高校综合实力的提升。研究生学术管理应该具有很强的制度伦理特性，因此，以制度伦理为视角探讨研究生学术管理具有一定的理论价值，也具有较强的现实意义。

一、学术管理及制度伦理概述

(一)学术管理

“从大学职能来划分，学术管理主要是与大学教学和科研有关的学术事务和学术活动的管理”。[1]借鉴学术管理的概念，笔者认为，研究生学术管理就是对研究生教学和科研有关的学术事务和学术活动的管理，这是研究生管理中非常重要的一项内容。

(二)制度伦理

“制度伦理，简单地讲，就是指制度的合理性。从一般的意义上来讲，制度伦理就是指制度中的伦理或者说制度的伦理，它包含制度的内在制度蕴涵——制度的价值诉求和制度的外在伦理效应——对制度的伦理评价，制度伦理是这两个方面的有机统一”。[2]

在研究生教学和科研有关的学术事务和学术活动的管理过程中，大学教师及学生所普遍接受的一系列行为规则可以称为研究生学术管理制度。学术管理制度既包括有关大学学术管理的法律、行政和规章等正式制度，也包括学术道德等非正式制度。现实中的研究生学术管理由于存在诸如权力过于集中、研究生和导师缺乏参与机会等问题，因此需要对其制度进行合理性及价值诉求分析。研究生学术管理应该注重度伦理分析，并在此基础上注重研究生学术伦理的培育及学术精神的培养，从而提高研究生学术创新能力，提升研究生培养质量。

二、基于制度伦理视角的研究生学术管理误区分析

从制度伦理视角出发，研究生学术管理存在一些误区，具体表现为学术管理的行政主导、管理权力的集权化以及学术评价的绩效化。

(一)行政权力占据主导地位，学术权力和学术人员被边缘化

行政权力占据主导地位是当前研究生学术管理的一大弊端，具体表现为行政系统和行政人员介入研究生学术事务和学术活动，而学术人员参与学术管理的机会非常有限，研究生参与学术管理的机会更是少之又少。“行政权力在目前我国高校研究生教育管理中仍占主导地位，学术权力相对比较薄弱，学术组织的作用发挥不够，专家教授参与学校重大决策的程度较低。”[3]在研究生学术管理中也表现出类似的特点，行政权力占据主导地位，而学术权力及学术人员缺乏相应的地位与参与机会，处于被边缘化的境地。

(二)校级管理部门权力集中，忽视基层学术组织的作用

从学术管理的层次和权力运行机制来看，研究生学术管理更多的表现为集权化的特点。“我国高校及科研机构中的学术管理制度依旧是集权式的。这种集权式的学术管理制度抑制了学术的自由、学术的发展，背离了我们应该遵守的国际学术惯例”。[4]由于许多高校仍然沿用集权制的管理体制，校级部门的学术管理权力相对集中，而学院一级的学术管理权力很小，并且受到很多限制，导师在研究生学术管理方面的权力则被悬置和架空。因此，学院和导师只是接受学校学术管理部门的要求并完成规定任务，缺少实质性的学术管理权力。

随着研究生教育管理模式改革的推进，我国大多数高校的研究生学术管理从权力高度集中模式转变为学校和学院共同管理模式，这种管理模式是校级管理部门负责研究生招生、课程管理、研究生培养、学位评定等一些重大事项，日常生活管理和一些研究生具体学术事务由学院负责。但是，这种管理模式也容易导致校级管理部门的权力过于集中，院系缺少重大学术事务和学术活动的管理权力，参与学术决策的机会比较少，缺乏学术管理的主动性和能动性，这在一定程度上影响了研究生学术管理的质量和水平。

(三)学术评价功利化和绩效化，缺乏研究生专业伦理的培育

“当前大学管理范式的主要特点是强有力的行政主管控制气氛和市场优先的战略选择，行政管理者的主要作用是促进商业价值和实践，像管理公司企业那样管理大学”。[5]在这种管理模式下，研究生学术管理呈现功利化的特点。在具体的研究生学术管理制度中，表现为学术评价绩效化倾向。研究生学术管理制度包括教学管理制度、科研成果评审和奖励制度以及论文管理制度等，一般实行绩效化管理。由于研究生学术管理“短视化”使很多研究生在论文发表和学位论文写作方面本末倒置，在发表论文方面占用很多的时间和精力，而对学位论文则草草完成。过于强调绩效的管理方式导致研究生缺乏必要的专业伦理，有些研究生为了完成学习和科研任务而疲于应付。研究生学术管理忽视专业伦理的培养，导致研究生缺乏必要的专业认同及专业精神，追求科研成果“数量化”而忽视学术创新及学术质量。

三、基于制度伦理视角的研究生学术管理制度保障

(一)营造自由宽容的学术氛围，培育研究生专业伦理

研究生的终极目标是学术研究和做人并重，但由于社会多元文化和研究生管理机制的功利化的影响，当前有些研究生缺乏社会责任感和人生使命感，缺乏必要的专业伦理。因此，切实加强研究生专业伦理培养，提高研究生专业认同及专业精神是研究生学术管理的重要内容之一。在研究生群体要形成一种关注学术伦理的氛围，积极倡导研究生遵守正确的学术规范，养成良好的学术态度，形成坚定的专业信念，遵循不为追求某种利益而丧失专业伦理的基本准则，这将有利于营造优良的学术风气和育人环境，树立正确的学术导向，从而保障学术研究的质量和品位。

(二)倡导学术创新，建立重视质量的研究生培养机制

作为提高研究生学术创新能力和综合素质的重要基地，高校肩负着培养“高素质专门人才和拔尖创新人才”的重任。在研究生扩招背景下，研究生培养质量越来越成为制约研究生教育发展的“瓶颈”，而研究生学术失范是研究生培养过程中比较突出的一个问题。研究生学术失范与研究生学术评价制度密切相关，在研究生学术评价中形成一种“重数量轻质量”的倾向，导致一些研究生在学术研究中存在着浮躁情绪和急功近利的心态，从而特别容易导致学术失范现象出现。研究生学术评价应将高质量、高水平作为评价的重要标准，建立鼓励学术创新和重视科研质量的学术评价机制，以此提高研究生学术创新能力，提升研究生培养质量。

(三)构建民主管理的基层学术组织，重视学术力量参与管理

近年来，在学校学术管理集权化模式下，学术管理的很多事务都由学校管理，院系层次的学术管理则处于弱势地位。这种管理方式不利于调动学院的积极性，不利于大学的可持续发展。大学学术管理集权化不利于学术权力的发挥，不利于大学学术人员参与学术管理。从大学的学术特性出发，学术管理应适当向基层倾斜，充分发挥基层学术组织和学术人员的作用。研究生学术管理的权力分配关系到研究生学术创新和提升研究生培养质量，从目前研究生学术管理的现实来看，研究生学术管理呈现出权力过分集中的倾向。权力的过分集中不利于整体管理功能的优化，影响基层学术组织学术管理的积极性和主动性。当前，很多高校研究生培养规模越来越大，研究生学术管理的中心应该向基层下移，增强院系及导师的管理自主权。导师在学术规范、学术伦理、专业知识和能力以及为人处事等方面都对研究生有着全面而深远的影响，导师通过发挥示范作用，参与研究生学术管理，能够让研究生端正学习态度，遵守学术规范，崇尚学术创新，从而提高研究生培养水平和质量。

加强研究生学术管理，赋予基层学术组织及导师更多的权力，才能更好地营造高校学术氛围和学术生态环境，更好地落实《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》，提高研究生的学术创新能力。高校应该把研究生学术管理作为常抓不懈的一项重要工作，通过加强与制度伦理一致的研究生学术管理，完善研究生学术管理制度，注重研究生学术伦理，从而保障其效率与质量，提升高校的综合实力和社会声誉。

[1]梁明伟.学术宽容:大学学术管理的基本价值取向[J].江苏高教,2008(6):34-36.

[2]施惠玲．制度伦理研究论纲[M]．北京：北京师范大学出版社，2003：25-28．

[3]蒋春晓.研究生教育管理工作存在的问题及对策[J].内蒙古民族大学学报，2008(5):98-99.

[4]顾海兵．摒弃集权式学术管理制度[J]．科学管理研究，2002(4):39-45．

[5]王英杰．大学学术权力和行政权力冲突解析——一个文化的视角[J]．北京大学教育评论，2007(1):55-65．

(责任编辑：王释云)

Discussing on the System Guarantee of Postgraduates’ Academic Management——Based on the Perspective of System Ethics

LIU Xiao-dong

(School of Humanities, North China Electric Power University, Beijing 102206, China)

The realistic academic management of postgraduates in China presents to be several tendencies, such as the dominant of administrative power, the concentration of power in school level management and the utility oriented and performance based in academy evaluation mechanism, which lacking the cultivation of professional spirit and professional ethic to postgraduates, and the grassroots academic organizations and academic staff are facing the marginalization situation. As a result, it is expected to achieve the following contents basing the system ethic, pay more attention to the cultivation of postgraduates’ professional ethic, foster and innovate the environment in order to establish the cultivation mechanism of excellent talents and value the grassroots academic organizations and the academic management power of tutors.

postgraduate; academic management; system ethics; system guarantee

G643

A

1008-6471 (2016) 03-0109-04

10.13983/j.cnki.jaechu.2016.03.022

2016-07-11

刘晓东(1968-)，男，山东临沂人，华北电力大学人文学院副教授，硕士生导师，研究方向为法律教育。