HSE管理体系的建立之实施篇(九)——内部审核

褚慎强

(上海富朗特动物保健有限公司，上海 金山 201615)

HSE管理体系的建立之实施篇(九)
——内部审核

褚慎强

(上海富朗特动物保健有限公司，上海 金山 201615)

和其他管理体系一样，内部审核是HSE管理体系运行过程中必不可少的环节。体系经过一段时间的试运行，企业要适时开展内部审核，检验HSE管理体系是否符合HSE管理体系标准的要求。它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。HSE管理者代表应亲自进行企业内审，内审员应经过专门培训。企业还可聘请外部专家参与或主持审核。内审员在文件预审时，应重点关注和判断体系文件的完整性、符合性及一致性；在现场审核时，应重点关注体系功能的适用性和有效性，检查是否按体系文件要求去运作。在许多情况下，尤其在小型企业内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。

1 HSE内部审核程序

在HSE管理体系文件中定义具体的内部审核程序。内部审核程序的内容包括：目的，范围，引用标准，定义，审核类别，审核的组织，审核的基本要求，审核人员的确定与责任，审核计划，审核的基本步骤、方法及要求，审核的分析与记录，审核报告的处理，跟踪审核等。内审的实施重点是验证活动和有关结果的符合性，确定HSE管理体系的有效性和可靠性以及评价达到预期目的的程度，确认改进(包括纠正和预防)的机会和措施。根据HSE体系程序规定和所审核活动的实际情况及重要性，制定并实施内审年度计划和专项活动计划。HSE管理体系的审核应对所有关键过程(工序)和因素进行审核，确保关键过程(工序)和因素进入受控状态。

2 HSE内部审核的组织形式

HSE内部审核的组织形式分为集中全面式审核和分散滚动式审核。集中全面式审核是指在确定的时间内(5 d～15 d)一次集中审核完体系覆盖的所有区域和要素；分散滚动式审核是指按照一定的时间间隔(月度或季度)，分期对若干部门或要素进行一次审核，逐期开展，在一个生产经营周期内将所有部门、所有要素覆盖一次。

3 HSE内部审核的方式

HSE内部审核的方式有抽样审核和双向审核，抽样审核是指从一组管理活动或作业活动中任意抽取1～3项活动，按照管理流程及其管理要求，索取实施管理活动和作业活动的符合性证据。抽样审核具有四个主要特点：①随机性，即任意挑选对象，客观反映事实；②规范性，即依据流程、制度和标准；③系统性，即审核活动覆盖管理的全过程；④有效性。双向审核通常审核的范围比较简单，在审核过程中审核小组会分成2组，分别按“从文件到现场”和“从现场到文件”的方式交叉审核。通常用于集中全面式审核的组织形式。这种方式的优点是审核的内容非常完整，并且包含了抽样审核的所有特点。缺点是要消耗大量的人力和物力，故一般只在有独立审核部门的集团性企业中使用。

4 HSE内部审核的技巧

HSE内部审核实质上是行为安全观察与沟通的过程，这种方法能从正面激励的角度强化员工的安全行为，注重人与人之间的平等和沟通，激发员工的主观能动性，减少企业管理的负面效应。通过观察员工的行为来安全地制止并立即纠正不安全行为。要让员工知道，安全与其他工作同等重要。并且，你对员工的安全负有直接责任。对于观察到的好的地方，要通过表扬的方式来肯定员工的安全行为。有一种错误的观点认为：提高安全管理成绩的唯一方法是纠正不安全行为。实际上，肯定安全行为和指出不安全行为一样重要。也能够更好地建立工作上的和谐关系，促进安全制度落实和安全文化的建立。发现不安全的因素之后，需要与员工讨论其不安全行为可能导致的后果；安全的作业方法，以及真正了解不安全行为的原因。需要注意的是：不要死扣标准，讨论有没有更安全的做事方法。员工拒绝讨论，不妨暂时撤退。对于不安全行为的纠正措施，需要审核人员就安全工作方法与员工达成一致意见，并取得员工的口头承诺。要注意的是：应使用非强迫性语言，让员工讲出自己的看法，不要急于给员工下结论。对于进一步的预防措施可以启发，引导员工讨论工作地点的其他安全问题(包括合理化建议)。最后，作为审核人员要感谢员工的配合。

HSE内部审核是企业HSE安全管理过程中的一项重要内容，它是整个HSE管理体系有效性和符合性的保证手段，合理地运用审核形式、方式及审核技巧，能让一个企业更为有效地实行HSE体系的管理。为企业的发展打下坚实的基础。□□

F273

C

1001-0769(2016)11-0059-02