中国-东盟自由贸易区建设瓶颈及升级版建设路径研究

黄耀东，唐 卉

中国-东盟自由贸易区建设瓶颈及升级版建设路径研究

黄耀东，唐 卉

中国-东盟自由贸易区建设以来，合作机制不断完善，相互贸易连年攀升，相互投资不断扩大，园区建设不断推进，教育培训合作不断加深。但随着合作的深入，各方面的瓶颈和问题也不断凸显。文章在总结成效、分析瓶颈的基础上，提出了突破瓶颈、实现升级版的建设路径。

中国-东盟自由贸易区；经贸合作；互联互通；合作机制；升级版

中国-东盟自由贸易区建设成就令人瞩目。2002年中国-东盟自由贸易区框架协议签订时，双边贸易额仅为547.67亿美元。2013年，中国与东盟的贸易额已升至4436.1亿美元。中国已经连续7年成为东盟最大的贸易伙伴，东盟也连续4年成为中国的第三大贸易伙伴、第四大出口市场和第二大进口来源地[1]。双方投资合作也日益活跃，投资意向日益明显，投资项目日益多元，投资额连年提高。然而，随着国际经济形势的日益复杂化，中国-东盟自由贸易区表现出的自身弱点和遭遇的瓶颈也日益明显：目前，自由贸易区利用率不高，交易成本高；投资、服务市场开放度低，障碍很多，产业链构造水平低；许多领域，如知识产权，政府采购，技术与环境问题的开放没有涉及；互联互通，还存在融资、法规等瓶颈限制，成为贸易区成长壮大的障碍。如何利用优势，克服瓶颈，实现中国-东盟自由贸易区升级版，是摆在我们面前的重大课题。

一、自贸区成立以来的中国-东盟经贸合作

《中国-东盟全面经济合作框架协议》于2002年11月4日正式签署。10多年来，在《货物贸易协议》《服务贸易协议》和《投资协议》等系列合作文件相继签署后，中国-东盟相互实施全面降税。随着中国-东盟自由贸易区的不断发展完善，丰富了双边合作内容，深化了合作程度，双方经贸合作快速发展。中国-东盟自由贸易区建设对中国与东盟各国加强经济联系和政治互信发挥了巨大作用，取得了显著成效。

（一）合作机制不断完善，中国与东盟政治互信不断加深

中国-东盟自由贸易区建立以来，在《中国-东盟全面经济合作框架协议》《中国-东盟全面经济合作框架协议货物贸易协议》等协议框架下，中国与东盟保持了频繁的高层交往，建立了一整套完善的对话合作体制,包括领导人、部长、高官等各个层级，尤其建立了12个部长级会议机制[2]，极大地增进了相互了解和信任，为双方关系发展奠定了良好的政治基础。中国-东盟自由贸易区正式建成后，双方的合作互动更加频繁，贸易成交额逐年提高，政治互信不断加强。

（二）相互间贸易额连年攀升

2004年11月签订的《中国-东盟货物贸易协议》规定，除2004年已实行降税的早期收获产品和部分敏感产品外，自2005年7月起，中国-东盟双

方将对其他约7000个税目的产品实施降税，到2015年，中国与东盟对一般正常产品将实现零关税。关税的降低有力地促进了双方货物贸易的迅速增长，10多年来双方逐渐发展为重要贸易伙伴，双边或多边贸易额连年攀升。根据中国海关总署公布的贸易统计数据，2003年双方贸易额为782．55亿美元，2014年则提高到4803．94亿美元，12年间增加了近60倍。在全球经济不景气的大背景下，中国与东盟贸易额仍保持8.3%的增长速度。

（三）相互投资不断扩大，劳务承包成果显著

中国-东盟2009年签署的《投资协议》的顺利实施，为中国与东盟国家的企业提供了一个更加稳定和开放的投资环境，双方相互投资规模不断扩大，投资领域不断拓展。2002年中国-东盟自由贸易区尚未启动时，其双向投资额累计仅为301亿美元；可是到2012年，东盟对华投资存量就达到771亿美元，中国对东盟投资存量达到356．7亿美元，分别比2002年增长1．56倍和40．96倍。据统计，截至2015年底，中国-东盟累计相互投资则已超过1500亿美元[3]。2015年以来，中国与东盟国际产能合作实现良好开局，重点领域合作取得了突破，国际产能和装备制造合作初见成效。印尼雅加达至万隆高铁项目开工、中老铁路进入实施阶段、中泰铁路项目启动，标志着中国和东盟基础设施互联互通建设取得了重大进展。随着中国-东盟投资制约因素的逐渐取消，双方相互投资日益便利化，促使投资领域不断拓展。

（四）互联互通建设走向新阶段，多层次合作有效推进

海上互联互通有效推进。随着中国-东盟自由贸易区的建成和东盟共同体的建立，中国-东盟海上互联互通加快推进。目前，中国沿海省区如山东、江苏、浙江、福建、广东等沿海港口与东盟各国港口物流合作不断发展，合作层次不断提高，广西北部湾沿海各港口更不例外。目前广西北部湾港口群已与世界80多个国家和地区的221个港口通航，与7个东盟国家建立了海上运输往来[4]。

公路互联互通成效显著。昆曼高速公路全长1750公里，目前已经全线贯通；2005年就建成的南宁-友谊关高速公路也与越南升级的高等级公路国道一号公路成功对接；从防城到东兴的高速公路两个出边通道目前已经经建成并通车；崇左-水口高速公路已于2015年年底开工建设。此外，广西的友谊关、东兴、水口、龙邦4个开放口岸还与越南开展国际道路运输业务。

铁路互联互通逐步成熟。中国致力于推进泛亚铁路建设，拟通过东、中、西三个方案从中国境内联通泛亚铁路，并制定了《中长期铁路网规划》。东线的玉溪-蒙自铁路段于2005年开工，2011年建成；蒙自-河口铁路开工于2009年，2013年建成。中线的昆明-玉溪铁路扩能工程于2010年开工，2015年初完工。西线的昆明-广通铁路扩能工程则于2007年开工，并已于2013年建成。

航空互联互通不断完善。2010年11月15日在文莱斯里巴加湾举行的第九届东盟-中国交通部长会议上，东盟正式与中国签署了“东盟-中国航空运输协议”。2004年首届中国-东盟博览会举办以前，南宁至东盟国家基本没有定期航线。而今，广西作为中国面向东盟开放合作前沿的区位优势和通向东盟的空中国际大通道优势日益明显。截至2015年底，已有10条广西-东盟在飞定期航线，由广西辐射出去的中外航线则超过了180条。

（五）文化交流与合作成效显著

签署了多项文化交流与合作文件。2005年双方共同签署的《中国-东盟文化合作谅解备忘录》，是第一份中国与东盟之间签署的文化合作与交流文件。迄今，中国-东盟双方已先后举办了9届“中国-东盟文化产业论坛”，签署了《南宁宣言》和《中国-东盟文化产业互动计划》等一系列重要文件，极大地推动了中国与东盟的文化交流与合作。

搭建了多个文化交流平台。中国与东盟至今共同合作举办了12届中国-东盟博览会，并于历届博览会期间举办了形式多样的各种文化交流活动，为中国-东盟文化交流与合作搭建了平台。南宁国际民歌节已经成为中国-东盟文化交流的一大品牌。中国国务院总理李克强出席第十届中国-东盟博览会及中国-东盟商务与投资峰会开幕式中提出了把2014年确定为“中国-东盟友好交流年”，将双方的相关合作进一步推向高潮。迄今，双方已经合作举办了100多项增进了解和友好的活动。

开展了有声有色的旅游合作。中国-东盟自由贸易区的建成，为双方的旅游合作提供了更宽广的平台。目前，中国-东盟旅游交流合作呈现出多元化新格局，成为中国一东盟的合作支柱产业和重要领域。随着人文交流愈加频繁密切，旅游合作规模不断扩大，双方已互为重要旅游客源地。

二、中国-东盟自由贸易区建设瓶颈和问题

中国-东盟自由贸易区自2002年开始建立，到

2010年如期建成后，极大地促进了中国-东盟的贸易投资合作。但在全球经济不景气，金融危机后续影响持续显现，关税降低效益逐渐弱化的背景下，中国-东盟自由贸易区建设面临的瓶颈和问题也日益显现。

（一）贸易合作面临越来越多的挑战

贸易额增速逐步放缓。截至2015年年底，中国连续7年成为东盟最大的贸易伙伴和第一大出口目的地，东盟也连续4年成为中国第三大贸易伙伴。据中方统计，2002-2014年，中国与东盟贸易总额由547.67亿美元增至4803.94亿美元，年均增长22%[5]。但横向比较来看，双边贸易额的增速在逐步放缓。以2010年中国-东盟自由贸易区如期建成为界，中国-东盟贸易增速分两个阶段来看：第一阶段为2002年-2009年，双方贸易额呈高速增长态势，2003年增速高达42.88%，而后便开始逐渐放缓；2009年受国际金融危机的影响，双边贸易增速大幅减少，负增长29.7%；第二阶段为2010年至今，2010年中国-东盟自由贸易区如期建成，极大的缓解了金融危机对双边贸易的影响，实现30.21%的增长，但2011年后增速随后便出现大幅下降。

域外自由贸易区的竞争日益明显。2008年世界金融危机后，美国及欧洲国家大力推进“跨太平洋贸易伙伴关系协定”（TPP）、“跨大西洋贸易投资伙伴关系协定”（TTIP）等自由贸易区的谈判和建设。由于东盟国家对欧盟市场的依存度高于中国，因此，这些自由贸易区对其更具有吸引力。越南、菲律宾、新加坡、马来西亚等东盟国家都积极参与TPP的谈判，区域自由贸易区建设的推进将进一步弱化中国-东盟自由贸易区对东盟国家的吸引力，势必会影响中国与东盟贸易合作的发展。

（二）自由贸易区内国家间存在市场、投资等方面的竞争

产业结构日益趋同，在吸引外资等方面产生竞争。中国和东盟各国均是发展中国家，人口众多，都面临着较大的就业压力，因此制造业等劳动密集型产业成为其共同的重点发展产业。此外，作为发展中国家和世界经济发展过程中的后起之秀，中国以及东盟各国国内资本积淀较少，对外资的依赖和渴求性都非常强，因此相互间对有限的外资资源的争夺和竞争较为激烈就在所难免。

发展外向型经济，出口市场竞争激烈。中国与东盟各成员国经济均属于外向型经济，经济发展对对外贸易的依赖性较强，而双方出口市场相似度极高，彼此间的竞争较为激烈。中国商务部数据显示，2014年，中国的前五大出口市场为欧盟、美国、东盟、中国香港、日本；而东盟的主要出口市场为东盟、欧盟、日本、美国、中国。欧盟、美国、日本是中国和东盟共同的主要出口市场。由此，双方在出口市场上必然存在着一定竞争。

（三）自由贸易区内各国发展不平衡

由于自然、历史、现实等多方面的原因，中国与东盟各成员国之间的经济发展水平呈现明显的不平衡特征。中国、新加坡、马来西亚等国的经济发展程度较高、发展速度较快，而泰国、柬埔寨、缅甸、老挝等国家的社会经济发展速度则较为缓慢、发展水平相对较低。中国-东盟自由贸易区内各国发展水平的差异，导致在推进中国-东盟自由贸易区升级版建设过程中要区别对待不同发展水平的国家，进而导致政策推进的差异性，不利于自由贸易区升级版的顺利建设。具体表现：一是中国-东盟自由贸易区内各国在现行的关税政策和关税削减速度方面存在的巨大差异性而使自由贸易区建设过程中对有关问题的谈判难度加大，一定程度上阻碍自由贸易区建设进程的推进；二是由于中国-东盟自由贸易区内各国发展水平的差距，导致各国在通关便利化等方面也存在明显差异，并整体拉低了中国-东盟自由贸易区便利化水平，进而制约升级版的建设。

（四）政治互信水平有待进一步提高

“中国威胁论”在东盟国家依然存在。“中国威胁论”在东盟一直存在，主要原因之一是中国与东盟成员国在国家实力、国土面积等方面存在明显差异，成为“中国威胁论”宣扬的客观基础；二是由于政治体制、意识形态的不同，西方国家也大肆宣扬“中国威胁论”。在西方国家的影响下，部分与西方国家关系密切的东盟成员国便成为“中国威胁论”盛行的地方，如菲律宾、越南等。

南海问题日益复杂。中国一直主张通过双边和平谈判解决争端，并长期奉行“搁置争议，共同开发”的理念。但菲律宾、越南等东盟声索国不断采取措施，大力推动南海问题国际化、东盟化。尤其是菲律宾还就南海问题提起国际诉讼，严重影响了中国与东盟的合作，制约了中国-东盟自由贸易区的发展。另外，美国从其国家利益出发，积极推进“亚太再平衡”战略，美国的介入让南海问题进一步复杂化。日本作为美国的战略同盟，也通过经济援助等方式不断深化和改善与东盟成员国的关系，美日等国积极开展与东盟国家的合作，一定程度上弱化了中国倡导的双边解决南海问题的声

音和主张。南海问题成为制约中国-东盟自由贸易区全面发展和其升级版打造的主要制约因素。

（五）企业对自由贸易区政策利用水平低

企业利用中国-东盟自由贸易区政策等水平偏低。根据相关调查，由于缺乏相关信息、办理相应优惠手续繁琐等原因，中国企业对中国-东盟自由贸易政策的利用普遍较低。如2012年中国企业对中国-东盟自由贸易区政策的利用水平在20%左右，而北美自由贸易区企业的利用水平则高达约80%，欧盟为50%，菲律宾对中国-东盟自由贸易区的利用率也高达41.15%。

原产地证书利用率较低。原产地证书就是出口商根据进口商要求而出具的、凭公证机构或政府开具的证明货物原产地或制造地的一种证明文件。它既是贸易关系人交接货物、结算货款、索赔理赔、进口国通关验收的有效凭证，也是出口国享受配额待遇、进口国对不同出口国实行不同贸易政策的凭证。根据中国-东盟自由贸易区原产地规则，中国企业出口到东盟的产品可以凭原产地证书而享受减免关税的最大优惠待遇。但从中国-东盟进出口情况看，目前双方企业的原产地证书申办情况并不乐观，中国与东盟国家的一些企业不懂原产地证书填制，甚至不知对某些产品有关税减免优惠。

三、中国-东盟自由贸易区升级版实现路径

随着经济全球化和区域经济一体化步伐的加快，自由贸易区暴露出来的缺点也日益明显。在中国-东盟自由贸易区升级版和“一带一路”建设的今天，如何克服瓶颈，实现自由贸易区升级版是摆在中国-东盟面前的重大课题。

（一）以建设“一带一路”为契机，推进自贸区升级

中国-东盟关系已走过了“黄金十年”，如今又跨入了“钻石十年”。过去的“黄金十年”，中国-东盟建成了发展中国家最大的自由贸易区，双边贸易由2003年贸易区刚成立时的784.3亿美元猛增至2013年的 4439.1亿美元，10年间增长了5.7倍[6]。同时也应该看到，随着自贸区的建成，各种矛盾与瓶颈也相继出现，因而中国-东盟自由贸易区升级版建设是当务之急。因此，一方面，共同建设21世纪海上丝绸之路，应成为中国发展与东盟关系的重中之重；另一方面，能否与东盟国家在建设21世纪海上丝绸之路层面达成共识，携手推进，也是“一带一路”战略能否顺利推进并取得预期效果的关键所在，应把升级版建设和“一带一路”建设结合起来，使两者互为促进，相得益彰。

（二）以欧盟模式为蓝本，促进自贸区升级

增强各方战略互信。以欧盟为蓝本，建立自贸区内战略互信，在各方平等协商的基础上，避免相互开放时的担心和猜忌，强化自贸区内人流、物流、资金流、信息流等的无障碍流通和基础设施互联互通，在政策规划上达到高度协调和沟通。

构建区域共同大市场。在现有框架基础上，形成“10+1”自由贸易区内货物、服务、资本、资源等要素的统一市场，不断完善双方自由贸易安排，降低敏感产品和服务的关税与非关税壁垒；加快进行新版本的双边投资协定谈判，以进一步降低或取消相互投资的准入门槛，实现商品要素有序自由流动、资源高效配置、市场深度融合。

（三）列出互联互通项目清单，提速自贸区升级

尽快列出中国-东盟互联互通重大项目清单。与东盟各国一道，列出中国-东盟在交通、油气管道、电网、信息网等方面的基础设施项目清单及中国-东盟检验检疫、海关、技术标准等通关便利化的项目清单。根据项目清单要求及各国各地区的具体情况，逐步落实实施。

加快通关便利化步伐。通关便利化是中国-东盟经贸活动的重要环节，实现大通道、大通关是大势所趋。应尽快建设与东盟各国“一体化”口岸管理体制机制，学习欧盟经验，推广区外特别是沿边省区的一次报关、一次查验、全程放行的“大通关”模式[7]。

（四）以投资为主线，加快自贸区升级

过去的十几年，中国-东盟自贸区基本解决了贸易开放的问题。未来的“升级版”建设中，双方应着重解决相互投资问题。近年来，中国对外投资快速发展。据相关部门统计，2013年中国对外直接投资达1010亿美元，成为全球第三大对外投资国。2014年，中国的对外投资则超过吸引的外资，成为净对外投资国。凭着地缘优势东盟成为中国企业“走出去”的首选。

（五）扩充自贸区内容，完善自贸区升级

中国-东盟自贸区启动建设以来，先后签订并实施了《货物贸易协议》《服务贸易协议》《投资协议》等协议。以这些协议为基础建立起来的中国-东盟自贸区，虽说在当时具有唯一可行性，但毋庸讳言是一个自由化水平仍比较低的自贸区：只实现了约90%的产品零关税，约7000种零关税产品占

中国自东盟进口产品的93%，占东盟自中国进口产品的90%；协议包括的领域过窄，一方面像知识产权保护、政府采购等均未涉及，另一方面服务贸易开放的领域太少，投资的便利化程度有待加强，投资环境有待完善。这种状况，不利于新形势下中国-东盟互利共赢的更好实现。因此，自贸区需要进一步深化和升级，提升贸易、投资、服务便利化水平，实现更广领域、更高质量上的经济合作。

（六）提高原产地证书使用效率，推动自贸区升级

政府应首先加大对原产地证书的宣传力度，通过多种途径帮助企业了解原产地规则，如电视、报纸、网站、培训等；其次是加强原产地证书的签证质量，报纸通关及时、有效；最后建立各成员国之间的联网核查，努力实现电子化通关。企业应需要熟知自贸区规则，及时获悉双方优惠政策，把握原产地划分标准，充分利用原产地带来的降税利益，减少贸易成本，推动中国与东盟货物贸易的发展[8]。

[1]中国-东盟谋划自贸区升级版[EB/OL].http://www. jjckb.cn/2014-09/15/content_520814.htm，2014-09-15.

[2]杨秀萍大使：中国与东盟的联系从未像今天这样紧密[EB/OL].http://intl.ce.cn/specials/zxgjzh/201309/27/t20-130927_1563958.shtm l，2013-09-27.

[3]中国与东盟相互投资超过1500亿美元[EB/OL].http:// zh.apdnew s.com/XinHuaNew s/359904.htm l，2016-03-17.

[4]广西加速打造中国-东盟互联互通枢纽[EB/OL].http:// news.xinhuanet.com/fortune/2015-09/16/c_1116578597. htm，2015-09-16.

[5]中国东盟贸易额年增长22%[EB/OL].http://finance.17ok. com/news/4/2013/0724/2294088.htm l，2013-07-24.

[6]陈经纬：打造中国-东盟自贸区升级版是“一带一路”的重 要 抓 手[EB/OL].http://www.coea.org.cn/472/2015/ 0331/2360.htm l，2015-03-29.

[7]加快打造中国-东盟自贸区升级版[EB/OL].http://dz. jjckb.cn/www/pages/webpage2009/htm l/2014-02/27/content_86912.htm?div=-1，2014-02-27.

[8]李建伟，吕玲玲，黄悦琛，甘慧露.中国-东盟自贸区升级版背景下中国-东盟货物贸易发展路径[J].东南亚纵横，2015（3）.

[责任编辑：刘烜显]

黄耀东，广西社会科学院东南亚研究所研究员，广西民族大学、广西外国语学院兼职教授，硕士研究生导师，历史学博士；唐卉：广西社会科学院东南亚研究所研究实习员，广西 南宁 530022

F752

A

1004-4434(2016)10-0082-05

2014年度国家社会科学基金西部项目 “中国-东盟自由贸易区升级版背景下东南亚华商的作用研究”（14XJY001）