创新对产业结构升级的动态影响研究

李 响

（江西财经大学,江西 南昌 330031）

创新对产业结构升级的动态影响研究

李 响

（江西财经大学,江西 南昌 330031）

选取2004-2014年我国30个省份的面板数据为样本，采用系统GMM法实证分析了创新对产业结构升级的动态效应与区域差异。研究表明：我国产业结构升级具备一定的刚性，前期产业结构优化水平对后期会产生显著的正向影响；创新指标中专利授权数对产业结构升级有着显著的正向影响，而研发内部投入的影响不显著，且创新对产业结构优化升级的影响存在区域差异，东部作用最大；外商直接投资对产业结构升级的影响呈现出倒“U”型特征，即随着外商直接投资额的增加，我国产业结构优化水平呈现出先上升后将下降的趋势，且外商直接投资对西部地区作用较弱。

创新；产业结构；优化升级

一、引言

十八届五中全会提出“坚持创新发展，必须把创新摆在国家发展全局的核心位置”。不可否认，技术进步是经济增长和社会进步的唯一动力。长期以来，我国产业发展主要依靠要素和投资驱动，粗放的生产模式使得环境污染问题日益严重、资源逐渐枯竭，经济可持续发展背景下的产业结构亟需转型升级。创新可以改变传统产业的生产工艺及流程，提高其生产技术，降低生产成本，提升产品竞争力，推动产业发展；再者，技术创新通过促进新的产业出现及不同产业之间的融合来促进产业结构优化，“互联网+”计划的提出，例如互联网金融、互联网经济，极大地推动了第三产业尤其是生产性服务业的发展，使我国三次产业发展更加协调；此外，绿色技术创新有利于我国低碳经济的发展，是实现环境保护与经济增长双赢的 重要动力。在经济转型的背景下，探讨技术创新对我国产业结构升级的影响，并提出相应政策建议，具有一定的现实意义。

二、文献综述

学术界从不同角度出发，对技术创新与产业结构升级的关系进行探讨。Lahorgue M. A.，Cunha N（2004）[1]认为中小企业可以向具有技术优势的大企业学习交流，从而促进区域产业结构升级；Metecalfe（2005）[2]认为技术创新可以提高企业竞争力，促进经济增长，进而推动产业结构变迁。国内学者主要分析了技术创新对产业结构升级的作用路径。李丹（2010）[3]从理论方面探讨了技术创新影响产业结构升级的路径，指出技术创新可以促进新的产业的形成，并刺激需求结构的改变和劳动力就业结构的改变，有利于低碳经济的发展，不断推动产业结构调整；李传健（2010）[4]探讨了技术创新与分工的关系，并在此基础上得出，技术创新导致分工深化，而产业结构变迁的本质上是分工深化的结果；陈守强（2011）[5]探讨了绿色技术创新对产业结构升级的作用机制，认为绿色技术创新决定着产业的兴衰周期；龚铁（2013）[6]通过构建产业进化模型研究发现，技术创新通过降低企业成本和提高生产效率进而推动产业结构高级化进程；付宏等（2013）[7]采用2000-2011年我国31个省份面板数据研究发现：通过加大研发经费和人员投入，我国产业结构高级化水平得到了显著提高，创新对产业结构高级化进程的推动作用存在区域差异，但创新效率不存在区域差异；张银银（2015）[8]研究发现，创新驱动产业结构升级主要通过三条路径：技术、市场、全球价值链；童毛弟（2015）[9]认为技术创新与产业结构升级互相推动、互相促进；陶长琪等（2016）[10]从要素集聚视角出发，得出技术创新对产业结构升级具有非线性的正向推动作用，且这一作用具有溢出效应。

以上研究极大地丰富了创新对产业结构影响的内容体系，对本文的研究具有重要的借鉴意义。然而，从国内研究现状看，现有文献主要集中于理论分析，对于创新与产业结构关系的实证研究并不多见，这也为本文的研究提供了发展空间。文章在现有的研究基础上，选取2004-2014年我国30个省份面板数据为样本，实证分析了技术创新对产业结构升级的动态效应和区域差异。

三、创新促进产业升级的实证研究

（一）指标构建与数据描述

鉴于数据可得性，本文选取2004-2014年我国30个省、直辖市、自治区（除西藏）的面板数据为样本，相关指标与数据说明如下：

1.产业结构升级

产业结构优化强调我国三次产业的比例要协调，需适应经济发展。长期以来我国主要依靠第二产业拉动经济增长，第三产业虽在2013年首次超过了第二产业，但与世界发达国家相比，仍有很大的差距。本文借鉴徐德云（2008）[11]的做法，通过对三次产业比重进行赋值，构建产业结构升级指数，具体计算方法如下：

公式（1）中，yi表示第i产业占GDP比重，Ins表示产业结构升级系数，Ins的取值范围是1≤Ins≤3，Ins值越大，表明产业结构升级程度越高，反之越低。各省份三次产业比重数据来源于历年《中国统计年鉴》。

2.技术创新

文章选取历年专利授权数和研发内部投入占GDP比重来衡量各地区技术创新水平。其中专利授权数用pat表示，研发投入用rd表示，技术创新数据来源于历年《中国科技年鉴》。

3.其他变量

本文引入教育、金融发展和外商直接投资作为控制变量。控制变量指标构建及数据来源见表1。

表1 指标构建及描述

（二）模型设定与计量方法

本文旨在研究技术创新对产业结构升级的影响，选取2004-2014年30个省（除西藏）的面板数据建立如下模型：

其中，Ins表示产业结构升级系数，用来衡量我国产业结构优化水平；pat和rd表示专利授权数和研发投入，用来衡量我国技术创新水平，edu、fi和fdi分别表示教育水平、金融发展和外商直接投资，l表示取对数。此外，外商直接投资在带来技术的同时也加剧了地区环境污染，因此外商直接投资对产业结构升级的影响有正负两方面，为了研究这种非线性关系，在模型(1)引入外商直接投资的平方项fdi2。

值得注意的是，产业结构优化升级是一个连续缓慢的过程，我国产业结构不断趋于合理化、高级化需要一个较长周期，且这一过程具有一定的内在惯性。产业结构升级进程的这种内在惯性，表明模型(1)可能存在某种动态结构，为了防止模型设定有偏，文章引入被解释变量的滞后一阶项从而扩展为动态面板模型。为了解决使用OLS估计结果出现的有偏且不一致性，本文采用系统GMM估计方法来研究技术创新对产业结构升级的动态效应，模型建立如下：

其中，Insit-1是被解释变量的滞后一阶，εit表示随机误差项，μi和ηt分别表示不可观测的个体效应和时间效应。

（三）基于系统GMM的面板模型估计结果

表2给出了技术创新对产业结构升级影响的动态面板模型估计结果。(1)、(2)、(3)、(4)表示依次加入控制变量的估计结果，从四个估计结果可以看出，专利授权数对产业结构优化升级有着显著地正向推动作用，但从AR(2)值可以看出，估计结果(4)的模型设定更合理有效，因此文章主要针对估计结果(4)进行分析。

从表2中动态面板模型估计结果(4)可以看出，滞后一期的产业结构升级系数在1%显著性水平显著为正，系数为0.732，意味着从动态视角出发，我国产业结构升级进程具备一定的刚性，过去一期的产业结构优化水平对当期有着显著的正向推动作用。在我国产业发展亟需由要素驱动、投资驱动转向创新驱动的背景下，技术进步对于我国产业结构升级的影响不言而喻。表2结果显示：专利授权数系数在5%显著水平上为正，表明专利的发明对我国产业结构升级进程有着显著地推动作用，但系数只有0.003，这在一定程度上反映研发专利并没有在企业间很好的推广使用，因此不仅要大力支持专利的发明，更要使技术更好地运用到生产中。研发内部投入可以提升我国产业结构优化水平，但这一影响并不显著，这在一定程度上意味着研发的投入产出不成比例，我国创新效率有待提高，另一方面，从研发投入到技术进步需要一定的周期，因此要继续加大研发支出，切实提高研发效率。

表2 创新对产业结构升级影响的动态面板模型估计结果

控制变量中教育水平和金融发展都对产业结构升级有着正向的推动作用。其中教育水平对产业结构升级的影响更大，地区教育水平越高，具备高技术的人才就越多，劳动力整体素质也相应较高，因此，教育的发展可以推动高新技术产业的发展，进而促进产业结构不断优化。从估计结果(4)可以看出，外商直接投资的一次方系数显著为正，而二次方系数显著为负，表明外商直接投资对产业结构升级的影响呈现出倒“U”型特征，即随着外商投资额的增加，我国产业结构优化水平呈现出先上升后下降的趋势；外商直接投资可以为我国本土企业带来新的技术，但随着技术水平不断向发达国家靠近，我国引入先进技术的难度不断增加，此外，外商直接投资多为规避本国高强度的环境规制，我国较弱的环境规制在吸引外资的同时也加剧了本土环境污染，从而不利于产业结构升级。

（四）技术创新对产业结构升级的区域差异性分析

我国各地区经济发展水平、技术水平等因素存在差异，使得产业结构升级也存在较大差异，为了研究创新对产业结构升级的这种区域差异性，将30各省份划分为东、中、西三部，并以各地区的面板数据对模型(1)进行估计，结果见表3。

从表3结果可以看出，只有东部地区专利授权数和研发内部支出对产业结构升级有着显著的正向推动作用，中、西部地区都具有正向影响，但均不显著。这是因为东部地区经济较其他地区发达，且技术水平也优于全国平均水平，研发机构发展也较完善，而中西部地区研发投入强度虽大，但研发效率并不高，且研发技术没有在企业间很好推广使用。中、东部地区外商直接投资对产业结构升级的影响呈现出倒“U”型特征，意味着继续吸引低技术、高污染产业的外商投资，会对产业结构升级产生抑制作用，中、东部地区应多引进外商技术支持，切实提高外商投资质量。

表3 分区域面板模型估计结果

四、结论及建议

本文利用2004-2014年我国30个省份面板数据，实证分析了创新对产业结构升级的动态效应与区域差异。得出以下结论及建议：

第一，我国产业结构升级进程具有动态影响机制，当期产业结构优化水平是对前期的扬弃。

第二，专利授权数、研发内部投入均可以促进产业结构升级，但只有专利授权数作用显著，表明我国研发投入产出不成比例，研发效率有待提高；而分区域研究中只有东部地区技术创新对产业结构升级有着显著的正向影响，中、西部影响并不显著；因此，我国要切实提高自主创新能力、完善知识产权保护制度，为创新提供有力的金融和财政保障，同时在加大研发投入的基础上，应提高研发效率，此外应注意专利技术在生产过程中的推广使用问题。

第三，外商直接投资对产业结构升级的影响呈现出倒“U”特征，即随着外商直接投资额的增加，我国产业结构优化水平先上升后下降，外商直接投资在带来技术的同时也加剧了本土环境污染，因此，要切实提高外商投资质量，减少对高污染、低附加值产业的外商投资，切莫沦为外商“污染避难所”。

[1]LAHORGUE M. A.,CUNHA N. Introduction of Innovations in the Industrial Structure of Developing Region:The Case of the Porto Alegre Technopole Home Brokers Project [J].International Journal of Technology Management& Sustainable Development,2004,3(2):113-126.

[2]METCALFE J S,RAMLOGAN R.Competition and the regulation of economic development[J].The Quarterly Review of Economics and Finance,2005(45):471-480．

[3]李丹.分工、技术创新对产业结构的影响[J].经济纵横，2010(9)：98-99.

[4]李传健.分工、技术创新对产业结构变迁的影响[J].北京工业大学学报(社会科学版),2010(6):27-30.

[5]陈守强.绿色技术创新对产业结构升级作用机理探析[J]．黑龙江对外经贸，2011(10)：54-55．

[6]龚铁,顾高翔,刘新昌,等.技术创新推动下的中国产业结构进化[J].科学学研究,2013(8)：254-259．

[7]付宏,毛蕴诗,宋来胜.创新对产业结构高级化的实证研究——基于2000-2011年的升级面板数据[J].中国工业经济,2013 (9):56-68.

[8]张银银,黄彬.创新驱动产业结构升级的路径研究[J].经济问题探索,2015(3):107-112．

[9]童毛弟,童业东.金融深化、技术创新对产业结构升级的影响研究——基于江苏省1984-2013年的数据[J].求索,2015(9):88-91.

[10]陶长琪,周旋.要素集聚下技术创新与产业结构优化升级的非线性和溢出效应研究[J].当代财经,2016(1):83-94．

[11]徐德云.产业结构升级形态决定、测度的一个理论解释及验证[J].财政研究,2008(1):46-49．

Study on the Dynamic Effect of Innovation on Industrial Structure Upgrading

Li Xiang
（Jiangxi University of Finance and Economics, Nanchang Jiangxi 330013,China）

Selecting the panel data of 30 provinces of China in 2004-2014 as the sample, the paper uses the system GMM method to analyze the dynamic effects and regional differences of innovation on industrial structure upgrading. Research shows that the upgrading of industrial structure in China has a certain rigidity, the level of previous industrial structure optimization will have a significant positive impact on the latter; Patent license has a significant positive impact on industrial structure upgrading, while the impact of internal investment in R&D is not significant, besides, there are regional differences in the impact of innovation on industrial structure optimization and upgrading, the effect in eastern is the biggest; Foreign direct investment has inverted “U” type characteristics of the effect on industrial structure upgrading, that is, with the increase of foreign direct investment, the optimization of industrial structure in our country presents a trend of first increasing and then decreasing, and the role of foreign direct investment in the western region is weak.

innovation; industrial structure; optimization and upgrading

F062.9

A

1672-0547(2016)05-0029-03

2016-06-17

李 响(1992-),男,安徽合肥人,江西财经大学信息管理学院硕士研究生,研究方向:管理决策。