中美专利申请制度的对比

齐　丹　焦梦锦　刘　瑶

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，天津　300304



中美专利申请制度的对比

齐丹焦梦锦刘瑶

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，天津300304

当前我国正处于“大众创业、万众创新”的发展新阶段。新时期，技术创新和发明带来了大量的专利需求。专利制度的出现保护了发明人的创造积极性，同时也给发明人带来了一定的经济收入，促进社会进步。对于专利，不同国家有着不同的理解。对此，本文作者结合中国和美国专利申请制度的差异和现状进行分析和探索，希望能找到推动我国专利申请制度的新思路。

专利；申请；制度对比；分析；中国；美国

结合我国当前技术创新的发展现状可以看出，专利申请制度已经成为保证我国专利技术和发明人权益的重要武器。专利的申请制度是否科学也是衡量当前中国经济发展机制建设是否完善的重要指标之一。目前，世界上已经由160多个国家设置了专利制度，同时颁布了相关的技术保障法律。其中，美国作为保有专利技术最多的国家，其专利申请制度一直是其他国家学习和借鉴的重要范本。

一、中美两国专利申请制度的差异表现

通过对比两国的专利申请法律，笔者认为中美两国的专利申请制度差异主要有以下两种：

(一)申请资格制度差异

根据美国法律，专利申请人的资格是发明人和设计人。由发明人向美国专利的审批和商标审批机构书面提出申请。所以，在美国专利的申请制度将专利申请行为定义为一种期待行为而不是既得行为。

在中国，根据我国《专利法》第十条第三款规定，当事人转让专利申请权或者专利权的，应当订立书面合同。所以在专利申请人的承认上，我国承认发明人、创造人、设计人以及相关技术的受让人获取申请资格。因此专利权不仅可以申请，在我国专利申请权也可以转让。在这种制度下，商家可以通过获取专利权持有人申请权的方式来获取专利所有权，降低了专利获取的成本，提高了专利的预期收益，降低了专利权的获取风险。

(二)审批原则制度差异

在美国，《专利法》承认“先发明原则”，即该项专利在国外注册、在出版物刊登、在本国公开出售或使用的，在专利提出申请日期超过一年的，依据专利申请人举证的专利发明时间证据来确定审批专利。并且美国保留专利技术的宽限期。

在中国，根据《专利法》第九条第二款规定，两个以上的专利申请人同时就同一发明专利提出申请的，依据申请提出时间决定专利的授予方向。

这两种审批制度各有优缺点。美国的审批制度让专利申请人申请之前需要花费一定时间调查专利技术的唯一属性，保证了技术发明人的潜在权益。中国的专利审批制度则保证了专利权的唯一属性，减少日后出现技术纠纷而导致举证困难、浪费时间精力的几率，保护了社会的稳定性。

二、中美专利申请制度存在差异的原因分析

中美两国同属世界级大国，但是由于国情、经济体制和历史文化等原因，在专利申请制度上，有着显著地差异。对此笔者进行了分析和比较。通过对比专利申请制度出现差异的原因，寻找我国专利制度在未来的科学发展方向。

中国是民主集中制国家，共产党是执政党，其余党派是参政党。因此在法律体系的选择上选择了偏向集中控制的大陆法律体系。大陆法律体系中对于法律的控制性更为注重。因此，在法律条文设定的过程中，除了考虑公平合理的制定原则，在某些争议性条款的设定上，法律的出发点是维护社会稳定。这一点在保证我国国家政权稳定上显得特别有效。此外，我国现阶段的基本国情以及多种所有制共同发展的经济制度也决定了我国当前稳定压倒一切的执政方式。所以在专利申请制度上，我国采用了最有效解决专利技术争端的方式而不是可能会导致大量争议的“先发明原则”。

美国是联邦制国家，国家法律传承自英系法律体系。因此在法律中，比较注重民主和公平的设定。比如美国法律中承认陪审团的存在，这就为法院的判决带来一定外来的影响。而且，英系法律自身也带有一定的浪漫主义色彩，美国坚持“自然权利说”，认为专利权是与其他公民权利一样，属于“天赋人权”的一种。因此，国家的法律有义务保护人民的基本权利不受侵害。所以，美国即使知道“先发明原则”在举证、审批、判决等环节上存在一定的效率差异和争议，但是依旧选择维护专利发明人权益的审批授予原则。此外，这与美国相对固定的联邦政治体制和强大的经济实力有关。美国人坚信，即使因为举证和审批降低了专利申请的效率，也无损美国超级大国的地位。

三、结语

总而言之，通过对比中美两国的专利申请制度，我们必须发现我国专利申请制度与美国相比在设置方向和原则上的差异。随着当前我国经济技术的不断发展，市场对创新的需求在不断增加。在这种背景下，专利技术对于推动“大众创业、全民创新”有着极为重要的保障意义。所以，我国可以在适当的时机，颁布更加有利于保护专利发明人的条款，减少专利发明人因渠道和信息不对称而出现的专利权争议，促进我国技术创新的不断发展。

[1]郭大群.中美两国专利申请制度比较研究[J].传播与版权，2016(4).

D923.42；D971.2

A

2095-4379-(2016)30-0214-01

齐丹，女，内蒙古扎兰屯人，硕士，国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，专利审查员；焦梦锦，女，河南郑州人，硕士，国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，专利审查员；刘瑶，女，黑龙江哈尔滨人，硕士，国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，专利审查员。