从“走出去”到“一带一路” ——对中国国际法相关问题研究文献的定量分析

从“走出去”到“一带一路”
——对中国国际法相关问题研究文献的定量分析

刘茜

(中央民族大学 法学院， 北京 100081)

[摘要]从“走出去”战略提出以来，引起了社会学和经济学维度的广泛讨论，在法学领域，学者们也纷纷关注，形成了一系列的研究成果。对现有研究成果的文献定量分析在法学领域是不常见的方法，这种方法不涉及或基本不涉及文献内容本身，目的是表现已有的成果体系，但是这对于学者了解目前该命题下的研究现状、趋势、主题演变、热点问题等是有意义的。对外合作战略及其涉及的法律问题的研究不断加热并且渐成体系，在关注的热点问题上，学者们从中国企业跨国并购法律规制和海外经营问题又增加了区域合作问题研究、能源合作问题研究，等等，同时国别研究仍然是传统热点。

[关键词]走出去战略；金砖五国；一带一路 2.相关法律问题研究现状。 从以“一带一路”为的搜索结果来看，目前学者对“一带一路”战略下法律问题的研究还较少，尚未形成大规模的“一带一路”法律问题研究热潮,但出现针对特定领域的一些问题研究，例如针对跨境旅游`([14])，针对法律文化的传播，等等。 表1.不同搜索下“走出去”战略相关法律问题研究的文献数量表 以上选取是基于学术概念，中文文献作者一般写作习惯等方面人工选取的。作为分析样本的文献范围可能会因此扩大或缩小，但误差已经尽量缩小。 以“主题”中包含“金砖四国”或“金砖五国”或“金砖国家”中任意一词或者多词并含上述多个中任意一个或多个的检索条件检索得到文献47篇，文献较少；用“全文”中包含金砖国家，“主题”中包含“法律”为条件进行检索得到文献321篇。按这种检索方法得到的结果是并不主要讨论金砖国家法律问题，但是其在论述所讨论的法律问题时涉及金砖国家。这类文献不用作主要数据源分析，但仍旧可以从其中看出学者认为“金砖国家”所涉入的法律问题是什么，用以辅助分析。 表二可以对照超星发现数据库下以“走出去战略”为搜索得到的相关知识点图。如下图2，可以发现有一些重合。

对外开放是我国的基本国策，几十年间，中国在对外开放的原则基础上，制定了不同的对外合作战略。从“走出去”战略到“金砖国家”到现在的“一带一路”战略，中国政府正在进一步的加强对外开放与合作，在这种背景下，对外开放涉及的法律问题是伴之而生的，中国对外开放过程中遭遇的法律问题的研究就显得越来越重要，所涉及的法律问题不仅仅只包括国际经济法部分，也有国际公法和国际私法视角下的法律问题。学者们的研究虽然都是基于对外合作基础上，但在不同战略背景下，这种研究到今天为止经历了什么样的过程？是围绕着什么样的主题进行研究的？学者们关心的热点问题又是什么？在不同的战略下是否有不同的热点表现？这是本文试图讨论的问题。本文试图通过文献的分析，表现已有的成果体系，为之后的研究提供基础型资料来源，提高科研效率。本文运用文献定量分析的方法，通过设定特定关键词进行检索，从中国知识基础设施工程数据库(CNKI数据库)获取相关中文文献，对文献进行定量分析，交叉比较三种对外合作战略下学术研究的进程和学术热点，勾勒出一定的学术脉络[1][2]。

一、研究概况

(一)“走出去”战略研究概况

1.提出时间和背景。社会科学的研究总是随着社会现象的变化而发生变化。“走出去”战略是对应着“引进来”提出的对外开放战略，2000年3月的全国人大九届三次会议期间，“走出去”战略正式提出。在党的十五届五中全会上，“走出去”战略得到最终明确。

国家提出“走出去”战略是源于全球化背景，为了适应可持续发展，实现中国更多地参与国际经济全球化的进程，中国企业更多地参与国际竞争的目的。通过对外投资、跨国经营以适应经济全球化和加入世贸组织的新形势 ,更多地参与国际经济技术合作和竞争 , 充分利用国内国外两种资源和两个市场,为发展我国国民经济 , 提高我国经济实力和人民生活水平服务[3]。

有学者将中国“走出去”战略分为不同的实施阶段，可划分为企业“走出去”为主阶段、行业“走出去”为主阶段和文化“走出去”为主阶段的三个阶段[4]。尽管中国企业的对外直接投资与其他发达国家相比程度低，但发展速度和增幅都很快，文化“走出去”的战略阶段实施也达到较好的效果，“和谐世界”理念得到积极反响，对外交流形式日益多样化，对外文化贸易也取得了良好的成效[5]。

2.相关法律问题研究热点表现。 尽管关于“走出去”战略的探讨很早就开始了(CNKI数据库中关于“走出去”战略的文章从80年代就有了)，但是真正结合我国“走出去”实践深入讨论“走出去”相关法律问题是从近十年开始的，本文也只基于近十年的文献讨论问题。直接投资是中国企业“走出去”的重要方式之一，许多学者从这方面探讨“走出去”战略下的企业直接投资问题，包括从企业角度思考对外投资的法律问题[6]，以及从国家角度探讨对企业海外投资的海外监管问题等[7][8]。

(二)“金砖五国”研究概况

1.提出的时间和背景。 “金砖四国”概念最早是《美国经济学》2001年在其报告中提出的概念，用以指代巴西、俄罗斯、中国、印度四个新兴资本市场。四个国家首字母连在一起“BRCK”与英文“BRICK”相近，且被认为是未来都将成为经济强国，于是被称作“金砖四国”。2008—2009年，四国进行了相关会谈，建立了峰会机制，“金砖四国”从新兴资本市场的相互合作战略变为后国际政治实体，是实在化的区域合作机制。2010年南非加入，“金砖四国”变成“金砖五国”，又称“金砖国家”。 “金砖国家”概念的提出是在全球化演变日益激烈，但在全球化背景下的双多边合作和国际规则制定中，发展中国家往往无法取得话语权背景下提出的。为了打破这一局面，金砖国家机制建立了。不同于一般国际合作组织的特性，即地缘性和地缘特征重合性，金砖国家拥有不同的地缘特征和政治背景，但拥有相同的利益要求，就是在经济政治格局发生巨大变化的今天，希望世界朝着多极化发展，在国际新秩序建立的过程中，不仅被动接受，也能主动参与建设，通过成员国协调立场与采取共同行动，在一些重要国际事务中取得话语权，达到制定国际规则的效果[9][10]。

2.相关法律问题研究热点表现。 近十年来学者关于金砖国家的讨论基本上在经济和政治合作机制方面，法律方面的探讨并不算多，主要是并不针对金砖国家框架下法律问题进行研究，但是所讨论的问题中涉及金砖国家的文献，例如国别研究的文章中涉及金砖国家机制的讨论；对金砖五国分别进行的国别研究[11]；对某一个法律问题进行研究时涉及金砖国家等情形[12]。

(三)“一带一路”战略研究概况

1.提出时间和背景。 “一带一路”是习近平主席在2013年9月和10月分别提出建设“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的战略构想的简称。不同于金砖国家，它并不是一个实体的合作机制，而是一种对外合作的战略和理念。“一带一路”战略的提出和现今国际经济格局的变化相关，在世界多边合作机制WTO的发展受到阻滞的时候，双边合作及区域经济一体化开始成为世界经济贸易格局变化的方向。“一带一路”战略制定的背景和展望就是中国为了参与国际新规则的制定，主动向外寻求合作共赢的机会。 “一带一路”战略的内涵不仅仅限制在经贸合作方面，包括促进与沿线国家的基础设施合作、经贸合作、产业合作和资源能源合作等[13]，也有政治、文化、安全、宗教等多重意义。

二、研究方法和数据来源

(一)研究方法

本文采取科学计量的方法，希望通过某种定量的方式分析学术发展的现象和趋势，在本文里，即是分析从“走出去”战略到“金砖五国”再到“一带一路”战略的法学问题研究中，学者们的研究热点是在哪里，进行到什么程度，发生了什么样的研究热点变化这些问题。具体而言，是通过关键词分析来达到这一目的。首先确定用于分析的文献，然后对文献中出现关键词的频率进行分析，得到该主题学术热点。更深层的分析是对不同主题的热点综述和比较，勾勒出中国对外战略法律问题研究的学术脉络。

(二)数据来源

在CNKI文献(包括中国学术期刊网络出版总库、中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国重要会议论文全文数据库)范围内，以“主题”( 主题包括篇名、关键词、中文摘要，可检索出这三项中任一项或多项满足指定检索条件的文献)中“精确”含有“走出去”并含“法律问题”的文献，得到文献97篇；以“主题”中“精确”含有“走出去”并含“法律规制”得到文献32篇；以“主题”中“精确”含有“走出去”并含“法律机制” 得到文献10篇；以“主题”中“精确”含有“走出去”并含“法律制度” 得到文献157篇；以“主题”中“精确”含有“走出去”并含“法律思考 ” 得到文献10篇；以“主题”中“精确”含有“走出去”并含“法律保护” 得到文献31篇；以“主题”中“精确”含有“走出去”并含“法律责任”得到文献17篇；以“主题”中“精确”含有“走出去”并含“国际法” 得到文献53篇；以“主题”中“精确”含有“走出去”并含“国际条约”得到文献21篇*由于本文意在探索的是关于对外战略法律问题研究的研究主题变化，那么使用揭示研究内容的关键词作为搜索词，如“直接投资”等，由于无法穷尽无疑会有遗漏，所以采取以范围广泛的关键词如“法律问题”作为检索条件。；利用CNKI文献导出功能，导入excel去除重复文章，人工除去会讯、征稿、政策通知类文章得到321篇文献(见表1)。

“主题”中含有并 含文献数量走出去法律问题97走出去法律规制32走出去法律机制10走出去法律制度157走出去法律思考10走出去法律保护31走出去法律责任17走出去国际法53走出去国际条约21

以“主题”中包含“一带一路”或“丝绸之路经济带”或“海上丝绸之路”中任意一词或多词，并包含上述多个关键词中任意一个或多个的检索条件，检索得到文献58篇。同样的，按照上面所述，以“全文”中包含“一带一路”或“丝绸之路经济带”或“海上丝绸之路”中任意一词或多词，“主题”中包含“法律”为检索条件，得到文献380篇。

此外，用做辅助分析的还有超星发现数据库下提供的学术趋势图以及相关知识点图。不纳入定量分析范畴，只是用作比较和了解大概趋势。

三、数据分析

不论是“走出去”战略、“金砖五国”还是“一带一路”战略，都是作为国家战略性指导方针出现在学者面前。对宏观性的，可能还并没有具体实质性矛盾产生而只是给予未来发展方向引导的战略，学者们的研究更多的也是宏观性研究或者解读。从文献来源可见一斑。以“一带一路”战略为例，下图1.来自学术搜索网站超星发现提供的学术趋势图，体现的是所有有关于“一带一路”(并非仅是法学研究)近十年在“图书”“期刊”“学位论文”“会议论文”“报刊理论文章”几个大类下文献的增长情况。可以看出，自2013年“一带一路”战略被正式提出后，虽然所有类型的文献数量都在增长，但数量最多、增幅最大的是“报刊理论文章”。报纸是传统媒体，是大众传播的载体，其作用是反映和引导社会舆论。报刊理论文章数量的增多，说明学者们已经捕捉到“一带一路”作为学术研究对象的价值，将其作为学术热点进行讨论。报纸文章和学术论文相比，其传播速度更快，可以对“一带一路”战略相关问题进行多维度的探讨。这说明目前学者们已经对“一带一路”问题进行了大量探讨，只是还未形成系统性的学术研究体系。

图1.一带一路各类型学术发展趋势

在这样的研究情形之下，探寻由文献数量特征体现的对外战略的法律问题研究特性是有意义的。

(一)学术论文数量情况

以上文统计数量来看，“走出去”战略法律问题研究文献数量明显多于“金砖五国”和“一带一路”战略法律问题研究。这和研究年限长短有关。而“金砖五国”和“一带一路”战略法律问题在不成为论文主题的情况下会在论文中被提及，一般是作为学者讨论问题之后联系实际或者启示实践部分提及。从时间分布上看，“一带一路”战略的相关法律问题研究文献基本都是2014年后的。2015年虽然还未过半，但文献数量在这几个月中增长迅速。这说明学者们纷纷将“一带一路”战略作为热点问题进行研究，随着战略的继续深化实施，学者们的关注度也将更为上升，可以预见接下去的围绕“一带一路”相关问题的学术研究将会更加丰富。

(二)学术论文研究热点情况

论文被引情况不仅说明论文认可度，侧面也能反映出论文主题的研究热度*由于作者对统计学专业统计软件等并不熟悉，无法做到文献共引率分析和高频词统计，此处将引用率高的文献的关键词作为体现研究热点的指标对待。事实上，从逻辑上分析，此种方法也是可以说通的。。

“走出去”战略相关法律问题研究引用次数最高的前15篇文章整理出的学术论文主题见表2。

序号论文主题被引频次1跨国并购法律规制86+42+32+30=1902对外文化贸易74+44+35=153

3企业国际化经营法律挑战884直接投资25+23+23=715海外反商业贿赂43

表2走出去战略相关法律问题研究高频被引文献主题表

[中图分类号]D99；D693.09

[文献标志码]A

[文章编号]1000-8284(2015)02-0000-06

[收稿日期]2015-09-09

[作者简介]龙长海(1980-)，男，内蒙古通辽人，副教授，法学博士，从事刑法、俄罗斯法研究。

图2 走出去战略相关知识点表文图

“金砖五国”法律问题研究搜集到的文献较少，被引次数也很少，对所有文献进行分析可知，能源合作法律问题研究是讨论较多的话题，其次是金砖国家反垄断法研究。

“一带一路”战略下的法律研究才刚刚起步，文献数量较少，对这些文献主题进行分析，得出表3。

序 号主 题篇 数1一带一路的法律思考22一带一路下的区域经济合作23公共投资市场准入法律体系比较研究24能源合作法律问题25投融资法律环境26法律文化传播27文化遗产的法治保障建设18跨境旅游消费者权益保护19境外投资法律风险1

表3“一带一路”法律问题研究文献主题一览

通过以上分析可以看出，在不同的战略背景下，学者们关注的热点问题已经不甚相同。 “走出去”战略下学者们基于实际的思考，顺应中国企业走出去可能遇到的法律问题进行研究。也就是中国企业的直接投资(主要方式是跨国并购)和国外经营问题。到“一带一路”战略下，学者关注的问题变成区域合作法律问题以及跨国法律文化传播，个人权益保护，跨国文化遗产保护等问题。

四、小结

根据上文的文献分析，我们可以知道，对中国对外合作战略法律问题的相关问题研究从“走出去”战略以来，渐成体系并逐步深入，“一带一路”战略法律问题研究的文献数量增长即证明了这个发展趋势。在关注的热点问题上，学者们从“走出去”战略下的中国企业跨国并购法律规制和海外经营问题又增加了区域合作问题研究、能源合作问题研究，等等。

而一直与之并行的则是学者们对国别研究的传统热点。“金砖国家”框架下的针对性相关法律问题研究虽然不多，但是关于某个金砖国家法律制度研究或者中国与其他金砖国家之间法律制度的比较研究，我们已经存在有比较好的研究结果。以俄罗斯为例，对俄罗斯各个部门法，如民法、刑法、经济法等的研究已经有很多，中俄之间的投资贸易法律机制比较研究，国际公法视角的引渡制度比较研究，国际视角下中俄之间法律冲突的解决等都有了较好的学术积累和成果。“一带一路”战略规划下，中国与中亚国家之间的合作也被许多学者注意并加以研究。例如对哈萨克斯坦的基本法律制度，尤其是中哈之间的能源合作法律问题研究，都有了较好的成果。 由此可以预见的是，第一，学者对中国的对外合作战略施行以来产生的法律问题进一步加以研究之时，国别研究的基础将会成为很好的研究基础。同时，随着战略的进一步推进，学者们对国别研究的方向也将更具有特定方向，有更明确的研究目标。第二,对于对外合作战略的国际法研究进一步深入，相伴而生的是对各国法律文化的研究、国家交往之间的规则变化研究、各国交往产生的法律冲突解决研究，等等。

本文虽然采取定量分析方法进行科学分析，但可能统计数据存在误差。一是因为样本数据来源只限制在CNKI数据库，没有考虑其他数据库或者中外学者的外文资料，统计数据可能有误差；二是因为选择关键词进行文献搜索，大部分是主观选择的结果，得来的文献样本可能会产生偏差。未来的研究中，作者会继续对这些问题进行研究和探讨。希望本文的梳理能为各位学者进一步研究略尽绵薄之力。

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〔责任编辑：张毫李彬琳〕

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