中国基金资助基础研究的文献计量学分析

张思容+王露+何力+姜小艳+彭力平+彭立生

摘 要 目的：从文献计量角度总结中国近5年基金资助基础研究的概况，为国内从事基础研究的科研人员提供参考。方法：以中国学术期刊网络出版总库为数据源进行统计分析。结果：2010-2014年间中国基础研究的基金论文共3116篇；发文最多的期刊、资助基金类型、地区、研究热点分别是：《科技进步与对策》，国家自然科学基金，北京、上海，转化医学、科技和中医药等；论文核心作者共57人，发文207篇，单位主要集中于国内科研院所和高等院校，且前20名的作者单位中有8个为中医药院所，基金论文量≥4篇的核心作者有5人。结论：5年来中国基础研究基金论文数量整体呈上升趋势；基金论文尚未形成固定核心期刊；发文地区分布及基金类型来源广而不均；核心作者及其单位呈集中-离散态势，且其对中医药研究方面的投入和产出较多。

关键词 中国 基金资助 基础研究 计量分析

中图分类号：G254 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2015.12.003

Quantitative Analysis on Basic Research Papers

Supported by Foundation of China

ZHANG Sirong， WANG Lu， HE Li， JIANG Xiaoyan， PENG Liping， PENG Lisheng

（Shenzhen Clinical Medicine School， Guangzhou University of Traditional Chinese Medicine， Shenzhen 518033）

Abstract Objective： To overview China funded basic researches in recent five years by literature metrology and to provide a reference for the dynamic basic researchers.Methods：Statistical analysis was made based on the database from China Academic Journal Network Publishing Database（CAJD）.Results： From the year of 2010 to 2014，3，116 basic research papers supported by the country have been published.Most of those papers were published by the journal of Science & Technology Progress and Policy and funded by National Natural Science Foundation of China. Beijing and Shanghai were the hotspot regions. Translational medicine，science and technology and Traditional Chinese Medicine（TCM） were the most popular areas.A total number of 207 papers have been published by 57 core authors mostly from research institutes and universities of the country.Among the top institutions，8 of them were TCM institutions while only 5 authors published over 4 foundation papers.Conclusion： In the past five years，the number of basic research foundation papers was on the rise.Stable core journal was not formed by foundation papers.Regional distribution and the type of foundations were multivariate while unbalanced.Core authors and their institutions showed a focus-discrete trend and the input and output on TCM researches were a lot.

Key words China； foundation； basic research； bibliometrics

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基金资助论文是指以国家为主体，地方、机构、企业、社会团体、军队等为补充的多层次资助体系提供科研经费产生的论文。基金论文代表着研究领域发展的方向和水平，①且目前我国基金资助项目绝大多数的产出是以论文为主要形式。②③因此，本文应用文献计量学方法对中国基金资助基础研究所产论文进行研究分析和讨论，探讨中国基础研究的发展现状、发展趋势、研究成果和存在的问题。

1 资料来源与方法

1.1 资料来源

运用文献资料信息学常规检索统计方法，以中国知网学术期刊网络出版总库为数据来源，通过高级检索：“基础研究”[主题]；[支持基金]选择中国所有基金项目。检索时间限定为2010-2014年。检索日期2015年3月14日，共检出文献3116篇。

1.2 分析方法

将3116篇文献导入Note Express文献管理软件，对出版年份、期刊、地区分布，研究热点、资助基金分类、第一作者及其单位等方面对文献进行统计分析。

2 中国基金资助产出医学论文情况分析

2.1 中国基金资助基础研究产出论文的年度分布

据中国知网学术期刊网络出版总库数据，2010-2014年5年期间，中国基金资助的基础研究论文的数量总体水平逐步上升（见图1），论文的数量逐年增长，5年年均增长513篇，年均增长率达16.48%。从表1看，中国基础研究基金论文数占总基金论文数的比例整体也呈增长态势。

2.2 中国基金资助基础研究产出论文的期刊分布

3116篇中国基础研究的基金论文共刊载于1274种期刊，由布拉德定律可知，刊载论文综述约占33%的期刊是该学科的核心期刊，④据统计结果，排名前75种期刊累积载文量为总数的33.15%，所以可以初步确定这75种期刊是中国基础研究基金论文的核心期刊，占期刊总数的5.89%。而前255种期刊刊登了1764篇文献，占文献总量的56.58%，占期刊总数的20.02%。从表2可见，在1274种期刊中，科技进步与对策居于首位，为62篇，占文献总量的1.99%。其次是科技管理研究、中华中医药杂志、生命科学、现代生物医学进展等，分别占总文献量的1.83%、1.00%、0.96%、0.90%。

图1 2010-2014年中国基础研究基金论文量的年度分布

2.3 中国基金资助基础研究产出论文的地区分布

全国各地区争取到基金资助项目的多寡，可以从一个侧面反映出一个地区的科研实力和水平。⑤2010-2014年中国基金资助基础研究所产论文的地区分布情况见表3，表4。5年累计论文量居前的地区一直是人口密集、科技和经济发达、高等院校和科研院所集中的地区，包括北京、上海、江苏、广东、陕西、天津和四川等省（市），其中仅北京市基础研究基金论文量就占了总基金论文量的30.21%，远远大于其他省市，其次是上海、江苏及广东；相比之下，西藏、海南、内蒙古、新疆及甘肃等人口稀疏、科研院所较少、科技和经济相对落后的边远省市基础研究基金论文量所占比重较小（均不超过1%）。

2.4 中国基金资助基础研究所产论文的研究热点分布

通过关键词频次分析，可以得出基础研究中最活跃的研究领域和研究热点。总体来说，2010-2014年基础研究的基金论文研究热点主要集中于转化医学、研究开发、中医药、科技创新、科技投入及科技政策等研究领域（见表5），表明这些领域是中国基础研究中基金资助的热点领域；此外，随着基础医学不断地发展，干细胞研究、动物模型的建立和应用等医学方法技术也逐渐成为国内基金资助的重点领域。

2.5 中国基金资助基础研究所产论文的基金分布

3116篇中国基础研究基金论文中，一篇论文有2个及以上基金资助项目，按最高一级基金论文进行统计。在这5年中，基础研究基金论文来源于全国61个基金项目，其中受国家自然科学基金资助最多（见表6），共计1504篇，占总基金文献的48.27%，其次是国家重点基础研究发展计划（ 973计划）、国家社会科学基金、国家高技术研究发展计划（863计划）和国家科技支撑计划，分别所占比重为11.20%、6.29%、4.69%、3.40%。

2.6 中国基金资助基础研究所产论文的第一作者及其单位分布

对中国基础研究基金论文的第一作者及其单位进行计量分析（见表7），可以从侧面了解国内从事基础研究的力量分布。根据普赖斯定律计算核心作者（M≈0.749€住蘊max）的公式，其中Nmax为统计时间最高产作者论文数，发文量≥M的作者均为核心作者。总文献中以第一作者发表论文最多者（Nmax）为中原工学院胡明晖，共14篇，经计算M=2.80，由此可确定中国基金资助基础研究所产论文的核心作者为以第一作者发表论文不低于3篇的作者。本研究中核心作者共57人，共发表基金论文207篇，占总文献量的6.64%；其中发文10篇以上作者1人，7篇1人，5篇1人，4篇19人，3篇35人。

此外，从作者单位的基金论文量（见表8）也可以看出，绝大部分基金论文产自国内科研院所和高等院校（含附属院所），位列前位的是中国科学院地理科学与资源研究所；其次是中国科学院、天津中医药大学、中国科学技术信息研究所和北京中医药大学等。从这两个表中还可以看出中国基金在中医药研究方面的投入和产出较多，前20名的作者单位中有8个为中医药院所，分别为天津中医药大学、北京中医药大学、成都中医药大学、天津中医药大学第一附属医院、中国中医科学院中药研究所、山东中医药大学、陕西中医学院和广州中医药大学。

3 讨论

基金资助项目是经有关专家严格筛选和反复论证而确定的科研项目，研究起点高、立意新，具有较强的前瞻性、创造性和探索性，代表了国内各学科领域中主要的科研发展水平和研究方向，其研究成果具有较高的学术价值。⑥文中统计分析表明：

过去5年来，中国每年基金资助基础研究产出论文数量总体水平逐步上升，其占总基金论文的比例整体也呈增长态势，这预示着中国在基础研究领域的学术论文能力逐年增强，基础研究科研人员中的学术地位逐渐增高，相关国家及地方政府机构、科研院所和企业单位等也越来越重视基础研究的发展，国内各类基金的立项正逐步加大力度，努力提升全国基础研究的整体水平以跟上时代的步伐，更好地适应社会需要。

刊载中国基础研究基金论文期刊众多，而尚未形成固定核心期刊。3116篇基金论文共刊载于1274种期刊，根据情报学中著名的布拉德福文献聚散定律，⑦⑧即如果将科学杂志按其刊载某个学科主题的论文数量，以递减顺序排列起来，就可以在所有这些杂志中区分出载文率最高的“核心”部分和包含着与核心部分同等数量论文的随后几区。因此排名前75种期刊应为中国基础研究基金论文的核心期刊。而前255种期刊刊登了1764篇文献，占文献总量的56.58%，占期刊总数的20.02%，根据巴特莱提出形成固定核心期刊的条件：“二八定律”，⑨即不足20%的专业期刊刊载80%的专题文献，而其余80%的专业期刊只刊载20%的专题文献，中国基金资助基础研究所产论文尚未形成固定的核心期刊。为促使形成固定的核心期刊，各核心期刊可采取以下3点措施：（1）重视基金论文的刊载，以提高本刊的知名度和影响力，从而让更多高、精、尖的文稿投向本刊；（2）撰写约稿信，并将创新性强、学术水平高、理论价值或实用价值高的优秀论文优先予以发表；（3）参加学术会议时与专家、学者达成长期约稿关系。

中国基础研究基金论文尽管地区分布广，却很不均衡。基金资助基础研究产出的论文来自全国32个省（市、自治区），然而5年累计论文量居前的一直是地理位置优越及科研物质条件和经费保障较好的地区，如北京、上海、江苏和广东等省（市），其人口密集、邻近海岸，科技和经济发达、高等院校和科研院所集中，有较强的学术带头人和科研团队；然而即使这些省市科研水平较高，但仍存不均衡性，单是北京地区，基金论文比重就已高达30.21%，位居首位，而次之的是上海，却仅占7.91%，相比之下，西藏、海南及内蒙古等地广人稀、科研物质条件相对落后的边远省（市、自治区）所占比重更是微小（均不超过1%）。可见中国基础研究受基金资助的地区主要集中在科研实力雄厚地区，尤其是国家政府机构聚集地区，而整体科研实力尚显不足的边远地区，承担的国内基金资助的项目很少。这表明国家并未妥善协调好国内各地区的科研发展，尤其是对落后地区缺乏保障措施。因此，政策倾斜力度还有待加强，亟需充分挖掘各地的资源优势，鼓励相对落后地区的科研人员与地理位置优越及科研物质条件较好、科研团队强大的单位通力合作，取长补短，从而带动薄弱地区基础研究的持续发展。

中国资助基础研究基金类型来源广泛，呈多元化态势，却过于集中。基金资助类型从侧面反映出学科所受基金的来源及受社会各界的关注程度。⑩5年期间，基础研究基金论文来源于全国61个基金项目，其中国自然科学基金是主要支撑力量，占总基金文献的48.27%，远远大于省部级和地厅级或其他的基金资助（所占比重均不>1%）。然而国家自然科学基金是中国为促进基础研究和学科发展而设立的最主要（下转第11页）（上接第8页）科学基金，是国家资助科学研究特别是基础研究的重点基金投向， 这也表明中国资助基础研究基金与其相一致。且前5名的基金类型皆为国家级别的基金项目，占总基金资助项目73.84%，由于国家级别的基金资助项目对课题的要求高、评审严格，所资助的项目及其所产出的论文基本上是该学科的最高水平，由此可见，中国国家级别的基金资助项目正对国内基础研究事业的发展起着积极的推动作用，对其进一步拓展和深化有非常重要的影响力，但需采取更好的协调措施合理分配，兼顾国内各地区基金项目，扩大其在地方的学术影响力，充分体现各项基金的宗旨，以最大程度促进当地基础研究事业的发展。

中国基础研究基金论文的核心作者及其单位分布呈现集中—离散趋势。本研究中核心作者57人，共发表基金论文207篇，占总文献量的6.64%；而其单位主要集中于科研院所及高等院校，位列前位的是中国科学院地理科学与资源研究所；其次是中国科学院、天津中医药大学、中国科学技术信息研究所和北京中医药大学等，而事业单位及其作者却非常少；由此看来，雄厚的人才队伍、科技知识基础加之国内各级基金大力扶持，是科研院所和高校迅速发展的重要条件与动力，各单位研究成果的涌现，赢得众多基金机构关注并给予持续稳定的资助，这种基金投入与成果已经形成了良性循环，不仅促进了作者自身的科研事业的发展，同时也夯实了该单位的科研实力。同时据统计分析结果，中国基金在对于中医药研究方面的投入和产出较多，前20名的作者单位中有8个为中医药院所，基金论文量≥4篇的核心作者有5人，这表明中国历经数千年的不朽财产——中医药学，其建树对提高全国整个基础研究水平亦有着十分重要的意义。

*通讯作者：彭立生

基金项目：广东省自然科学基金资助课题（编号：2014 A030309003）

注释

① 苗亚静.科技论文中基金项目多重标注归因分析及对策研究.宝鸡文理学院学报，2013.33（4）：109.

② 姜春林，王续琨.国家自然科学基金项目产出管理学论文的计量分析[J].情报科学，2005.23（9）：1345-1348.

③ 张玉华，潘云涛.从文献计量看科学基金在科学研究中的作用[J].科学技术与工程，2002.2（5）：65-68.

④ 彭希羡，孙霄凌，朱庆华.国内社交网络服务研究的文献计量分析[J].情报科学，2012，30（3）：414-418.

⑤ 何炜，陈玺.国家自然科学基金生物医学资助文献的计量研究[J].中华医学科研管理杂志，2007，20（3）：173-175.

⑥ 杨红芸，孙波，杨宇等.《华西药学杂志》2005-2010年发表的基金论文分析[J].华西药学杂志，2012。27（3）：347-348.

⑦ 陈蕊，黄维茜.2002-2006 年中文卵巢肿瘤治疗文献计量分析[J].内分泌外科杂志，2007.1（3）：194-196.

⑧ 王芹，娄钦，罗志宏.1994-2005年我国胸腺瘤诊断文献计量分析[J].重庆医学，2007.36（5）：454-455.

⑨ 程刚，邹志仁.《情报学报》被引的定量分析[J].情报学报，2001.20（5）：632-640.

⑩ 唐增煦，陈海峰，崔彦红等.《卫生研究》2008-2012年基金论文定量分析及建议[J].卫生研究，2013.42（5）：853.

贾杰，官洪义，张瑞兴等.《安徽医药》2001-2011年基金论文统计分析[J].安徽医药，2012.16（6）：870-872.