数字化时代高校学术期刊发展环境的SWOT分析

周丽娟

数字化时代高校学术期刊发展环境的SWOT分析

周丽娟

数字化时代，随着国家报刊体制改革的不断深入以及外资外刊的进入，高校主办的学术期刊面临严峻的挑战，迫切需要找到适合自身的发展战略。通过SW○T分析可知，高校学术期刊的最佳发展战略是增长型战略（S○战略），即期刊社通过增加人才投入，打造数字化期刊社，实行集约化发展，构建清晰的营利模式。

学术期刊；SW○T分析；数字化；发展战略

[作 者]周丽娟，南京工业大学学报编辑部编辑。

一、高校学术期刊发展的现状

目前我国有各类学术期刊6000余种，其中由高等院校主办的学术期刊约为2600种[1]。作为展示高校学术水平的窗口，学术期刊既是为全校师生提供服务、传播他们科研信息的一个平台，也是对外展现高校实力、提供思想交流的舞台[2]，已经成为自然科学和社会科学领域重要的生力军，对提高科研人员的学术水平、扩大高校的学术影响力、促进地方经济发展、增强国家的科技创新能力起到了不可忽视的作用。2012年7月30日，新闻出版总署印发了《关于报刊编辑部体制改革的实施办法》，提出要实现报刊业转型和升级，增强报刊出版传播能力……实现报刊业集约化经营，推动传统报刊业向数字化、网络化的现代传媒业转型。数字化、网络化时代，随着期刊体制改革的不断深入，高校学术期刊在自身发展中面临诸多困境。一方面，学术期刊大多刊发自己学校老师和学生的文章，栏目设置上也呈现“千刊一面”的局面，加上期刊评价体制的异化，大量优质稿源外流；另一方面，学术期刊的市场化程度低，集约化发展严重滞后，加上具有先进管理经验和经营理念的外资外刊的进入，学术期刊更难形成市场优势。

本文运用SWOT分析方法对高校学术期刊现存的优势、劣势以及面临的外部机会和挑战进行分析，以期找到适合他们发展的策略，促进它们的发展。

二、SWOT分析方法的介绍及运用

SWOT分析法又称态势分析法，它是一种企业战略分析方法，用于对企业的内外部条件进行综合和概括，进而分析其优势和劣势、面临的机会和威胁[3]。SWOT分析包括两个部分：第一部分为SW分析，即优势劣势分析，它侧重于分析内部情况，立足于自身的实力以及与竞争对手的比较；第二部分为OT分析，即机会挑战分析，它侧重于分析外部情况，立足于外部环境的变化及影响[3]。利用这种方法可以从中找出对自己有利的、值得发扬的因素以及对自己不利的、要避开的因素，寻求企业发展之道，并明确今后的发展方向。

三、高校学术期刊发展环境的SWOT分析

（一）优势（Strengths）分析

首先，高校学术期刊由学校主办，多数学校为了自身学术期刊的发展，在科研政策、科技奖励等方面会制定有利于学术期刊发展的措施。有些高校要求研究生毕业前必须在高校自身主办的学术期刊上发表文章；有些高校在科研评价时提高本校期刊的等级，并对本校老师在学术期刊刊发文章给予奖励，因此，学术期刊具有相对稳定的作者群体。

其次，大多高校学术期刊建立了网络投稿系统，通过网络可以实现作者投稿、专家审稿、文章上传等功能，实现了纸质期刊办刊过程的部分数字化，方便了编辑与作者、审稿专家间的沟通，缩短了期刊的出版时滞。而且，网络投稿系统是一个开放的平台，方便读者免费阅读和下载文章，提高了刊发文章的下载率和引用率。此外，多数学术期刊与中国知网、万方、重庆维普等网络出版运营商建立了合作，期刊的电子版本通过网络出版运营商的数据库系统对外发布，这种模式使学术期刊在传播途径上基本实现了数字化。

（二）劣势（Weaknesses）分析

首先，目前的期刊评价体制使得好刊更好、差刊更差。我们知道，影响因子是衡量期刊学术影响力的主要指标，学术评价中“唯影响因子论”“以刊评文”的现象普遍存在，多数高校对在EI、SCI、ISTP这三大科技文献检索系统收录期刊上发表文章给予较高的物质奖励，导致本校高质量稿件流向国内外影响因子高的专业期刊，影响因子本来就不高的高校学术期刊很难组织到高质量的文章，因而在各种期刊评价体系中处于弱势地位。2013年版《中国科技期刊引证报告（核心版）》显示：2012年1994种期刊的总被引频次为1023次/刊，影响因子为0.493；综合类大学学报的总被引频次为460次/刊，影响因子为0.289；工程与技术类大学学报的总被引频次为757次/刊，影响因子为0.328[4]。这些数据说明高校学术期刊的学术影响力不够大，甚至明显低于全国期刊的平均值。2014—2015年CSSCI收录的核心版期刊和扩展版期刊分别为533种和189种，其中高校综合性学报分别为70种和21种。中国科学文献计量评价研究中心公布：175种科技期刊成为“2012中国最具国际影响力学术期刊”，其中高等院校主办的科技期刊只有23种，占比为13.14%[5]。截至2013年12月31日，有9个国家的28种数据库总计收录中国期刊2663种，其中高校科技期刊研究会所属期刊699种，只占26.2%[6]。这些数据说明高校学术期刊的国际影响力也很低。

其次，高校学术期刊相对封闭，经营管理人才极度缺乏。高校学术期刊编辑队伍“书卷气很浓”，缺乏懂管理、营销、策划方面的人才，这是目前普遍存在的现象。据调查，多数高校学术期刊处于相对封闭的办刊环境，编辑给人的印象是“两耳不闻窗外事，一心只编手中稿”，因此期刊编辑的市场意识淡薄。再加上管理者没有接受过企业管理、市场营销方面的培训，这样的团队在实现期刊出版前的所有程序中得心应手，但在将期刊推向市场、实现市场化运作时会显得束手无策。据统计，2012年全国出版的9867种期刊中，学术期刊的销售额为11.75亿元，只占零售总额的1.87%[7]。2012年国内数字出版总产出为1935.49亿元，其中互联网期刊收入为10.83亿元，几乎可以忽略不计[8]。

最后，高校学术期刊的数字化平台未能得到充分利用。网络化、数字化时代，大多高校期刊社都建立了网络采编系统，通过与同行交流得知：囿于传统期刊来稿即编的编辑思想，期刊的采编系统仅用于接收作者投稿、送专家审稿等简单程序，上传的文章也是完整的纸质转换成电子版，他们只是利用数字化技术改进编辑出版的某一环节，并未真正实行编辑出版的全流程数字化，因而未能真正体现数字出版的优势，实行单篇文章优先发表的期刊都很少，更没有为作者或者读者提供增值服务的意识。这种落后的认识理念和网络出版技术与其他专业性期刊相比有很大差距。

（三）机会（Opportunities）分析

首先，国家宏观政策的大力支持，为学术期刊的改革与发展提供了机遇。近年来，新闻出版总署等部门出台了《关于报刊编辑部体制改革的实施办法》《新闻出版业“十二五”时期发展规划》《数字出版“十二五”时期发展规划》《网络出版服务管理规定》等政策文件，为学术期刊的体制改革和数字化出版提供了制度保障。相关部委也通过多种政策或资金支持的方式帮助学术期刊做大做强。2003年教育部启动了“高校哲学社会科学名刊名栏工程”项目；2006年，中国科协实施“精品科技期刊工程学术质量提升项目”；2012年，中国科协实施“学会能力提升专项优秀国际科技期刊奖项”，目的是提升英文科技期刊的核心竞争力和国际影响力。此外，人文社科期刊可以获得国家社科基金学术期刊专项基金资助，自然科学类期刊可以获得国家自然科学基金重点学术期刊专项基金资助，这些政策的实施对高校学术期刊的发展具有一定的激励作用。

其次，随着国家对技术创新的不断投入，高校的科研成果不断涌现，科研论文的产出也不断增加，给高校学术期刊的发展提供了良好的机遇。2012年，《中国科技论文与引文数据库》收录1994种中国科技期刊，第一作者论文为52.77万篇，其中的64.0%由高等学校贡献。我国机构作者为第一作者的国际论文共16.47万篇，高被引论文有4.35万篇，其中的83.3%由高等学校贡献[9]。

最后，网络化、数字化的发展也给高校学术期刊带来了发展的红利。从2006年到2012年，国内数字出版总产出由213亿元增加到1935.49亿元，7年时间增加了8倍。截至2014年底，中国网民数量达到6.48亿人，互联网普及率为47.9%[10]。此外，随着数字技术的发展，各种便携式终端如智能手机、电子阅读器等的普及，方便了读者对高校学术期刊的阅读和下载，有利于扩大学术期刊的影响。

（四）挑战（Threats）分析

首先，期刊评价体制的异化是高校学术期刊面临的最大威胁。目前的期刊评价体系大多“以数据论英雄”，使得原本没有“生存压力”的高校学术期刊也将面临激烈的竞争，优质稿源外流严重，期刊整体质量上不去[11]。有些期刊甚至为了评价指标中的数据而“努力”，因此损害了学术环境。本来核心期刊的遴选是图书情报界的正常工作，现在反倒成了学者和期刊编辑关注的焦点[12]。进入北京大学的《中文核心期刊要目总览》和南京大学的《中文社会科学引文索引》已经成为衡量大学、期刊和学者学术水平的重要评价尺度。期刊的命运、学者的职称评定都和它们发布的数据紧密交织在一起[13]，最终导致核心期刊评价对象的异化和应用范围的异化。

其次，数字出版的产业链不完整，营利模式不清晰。目前国内数字出版市场的产业链主要包括上游的作者和出版社（期刊社）、中游的技术方案提供商、下游的数字化期刊销售商和读者[14]。上游的期刊社比较注重传统出版，对网络技术的运用不够娴熟，对市场也不了解；中游的技术方案提供商如三才、擎云等信息技术公司只懂得网络技术，不参与期刊的编辑出版工作，更不参与期刊的市场发行工作，他们只是高校学术期刊的网络技术提供者；下游的销售商大多为知网、万方、维普等网络出版运营商，他们只负责产品的推广工作，并不参与期刊的编辑出版。在这种运作模式下，产业链的各方都在为自己部门的利益最大化而努力，作者的“供给”和读者的“需求”没法达到平衡，期刊社也因此处于低效的运作状态中。由于数字出版的产业链不顺畅、商业模式不清晰，导致其营利模式也不清晰。网络出版运营商只是把期刊的文章发布到他们建立的网络平台上，由他们整体对外销售，他们会根据读者对期刊文章的点击率和下载率支付一定的报酬。而且，网络出版运营商在利益分配中掌握着主动权，期刊社实际上是在为他们“打工”，成了他们的廉价劳动力。可以说，高校学术期刊和网络出版运营商之间是一种低层次、低水平状态的合作，这种现象严重影响了高校学术期刊出版单位期刊数字化的积极性。

最后，外资和外刊的进入以及国外期刊数字化出版对我国高校学术期刊的发展形成巨大挑战。以科学引文索引数据库（SCI）统计，2013年我国作者作为第一作者刊发国际论文共20.41万篇，其中表现不俗的论文数为69064篇，占论文总数的33.8%，较2012年上升了7.4%[15]。Elsevier、Springer、Wiley等国外科学文献出版商的营业收入中70%来自数字出版业务[16]，他们的营利模式较为成熟，一方面通过提供包含海量信息的数据库吸引读者付费阅读，另一方面通过与Google等搜索引擎合作，搜索引擎把终端读者拉到他们的出版平台上，Google将由期刊搜索带来的广告收入按一定比例分配给出版商[17]。目前，Elsevier、Springer以及Wiley都已进入中国市场，他们具有先进的数字出版技术和成熟的出版管理经验，并且能够为作者、读者提供个性化服务。

四、SO战略导向下的发展策略

SWOT分析可以有SO、WO、ST、WT四种战略选择，其中最理想的是SO战略即增长型战略（见表1）。采用这种战略可以充分利用高校学术期刊已有的内部优势和外部的发展机会，加强数字化出版人才的培养，打造数字化期刊社，实现期刊的集约化发展，最终建立清晰的数字出版营利模式，使高校学术期刊的发展变得更加明朗。

表1：SW○T发展战略

（一）加大人才的投入力度

数字化时代的高校学术期刊编辑既要懂得传统编辑、排版技术，要懂得新媒体网页制作、XML编辑、情报获取分析、数据加工等技术，还要具备一定的市场营销能力。

首先，随着数字化时代的发展，数字出版的技术壁垒趋于弱化，而内容的价值在数字出版各环节得到突显.“内容为王”的回归为学术期刊争取数字出版主动权创造了机会，编辑则是优秀作者的培养者和优质稿源的发现者，因此，高校学术期刊社要加强对学者型编辑的培养[18]。编辑只有成为某一学科领域的行家，才能识别出有潜力的“原料”，制造出有价值的“产品”，从而吸引更多有鉴赏力的“买家”，为期刊创造更多的价值[19]。此外，期刊社可以争取国家的基金资助，对优质稿源实行优稿优酬，以此吸引更多优秀作者投稿，培育一批年轻有为的作者群体，从而保证高质量期刊的可持续发展。只有高校学术期刊的学术质量提高了，才能在各类期刊评价体制中占有优势，才能吸引高质量的文章投稿，提高期刊的竞争力。

其次，数字化时代，期刊网络数据库通过提供全面检索服务使读者快速获取信息，从而改变了读者获取学术文献资源的手段，极大地促进了文献的传播[20]。因此，高校学术期刊需要加强网络技术设计人才的培养。编辑不仅要了解网络技术问题，更重要的是要了解整个内容产品的生产过程，用客户容易理解的手段去传达编辑思想[21]。目前，数字出版的途径包括转换成具有标签信息的XML源文件、生成PDF或CAJ文件、制作文章的HTML网页文件、图片的JPG格式、具有国际标准的电子资源识别码（DOI号）或者二维码。编辑要能熟练运用这些技术手段，制作各种版本的读者能够及时接收的电子期刊，增加期刊的点击率。

最后，社会化传播媒介为高校学术期刊拓展市场创造了无限可能，因此，高校学术期刊要加大对经营管理人才的培养。编辑在选题策划时就要预测产品的市场定位、读者的可接受程度以及可能的消费群体，并且对不同的消费群体制定不同的宣传、销售策略，争取更多的读者阅读、下载和订阅，获得更多的经济利益。此外，具有经营管理知识的编辑在与网络出版运营商的合作谈判中更具主动性，能够为期刊社争取更大的经济利益。

（二）打造数字化期刊社

由于多数高校学术期刊都建立了网络采编系统，有条件的高校可以进一步加大资金投入或者争取国家各项基金的资助，打造完整的数字化期刊。一方面，建立完善的网络出版平台，完善网络平台中的各项功能，真正实现作者、编辑、审稿专家和读者的实时互动，有条件的可以实现单篇文章的优先出版。另一方面，通过网络平台可以为作者或读者提供增值服务，可以将期刊中研究内容相关的文章集结成“专刊”，为相关作者和读者定制出版，既减少了他们检索文献的时间，又扩大了期刊文章的影响力，实现从被动服务到主动服务的转变。

此外，期刊社也可以借鉴Elsevier等出版商的营利模式，通过与Google、Baidu等搜索引擎建立技术合作，从中获取一定的利益分成。

虽然数字化期刊的打造对资金要求比较高，但期刊社能够对期刊出版产业链的全过程实行控制，营利模式较为清晰，能够真正实行自主经营、自负盈亏。

（三）实行集约化、集群化发展策略

数字化、网络化、集群化出版是21世纪出版业的发展趋势。新闻出版总署要求高校编辑部成立出版企业或者并入已有的出版集团，目的就是为了打造竞争力强的期刊集团。高校期刊集群化发展可以有两种模式，一种模式是由权威科技文献情报机构联合国内有实力的大型数据库机构及行业学会、协会或团体主办的期刊社集群建设我国行业期刊论文引文数据库系统[22]；另一种模式由实力相当的期刊社组建松散的期刊群，将各自期刊中相同栏目或者研究方向的文章结集出版成电子期刊，通过共同组建的网络平台或者租用知网等大型网络出版运营商的服务器对外发布，供读者阅读、下载。目前，中科院上海光学机械研究所光学期刊联合编辑部组建了39种光学期刊参与的中国首个专业科技期刊联盟。《南京大学学报（哲学·人文科学·社会科学版）》等20余家入选教育部“名刊工程”的综合性学报组建了中国高校系列专业期刊联合编辑部，共同创建“中国高校系列专业期刊”，这一举措促进了期刊的集约化发展，开创了高校期刊改革成功的可行方式，也为其他高校学术期刊的集群化发展提供了思路。

五、结语

通过SWOT分析可知，目前高校学术期刊的数字化出版正面临难得的发展机遇期，高校学术期刊要抓住机遇，充分利用自身优势，加大人才投入，打造数字化期刊，实行集约化、集约化发展策略，建立清晰的出版营利模式，增强出版传播能力，为推动传统报刊业向数字化、网络化的现代传媒业转型做出自己的努力。

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