浅谈工程施工索赔管理

陈芬平

摘 要：索赔管理是工程项目管理的一个重要内容，索赔工作关系着工程施工单位的赢亏。工程施工索赔需要平时认真搜集索赔证据、及时抓住索赔机会、严格按索赔程序和索赔费用的计算方法来完成，才能顺利通过监理及甲方的审核，实现索赔目的。

关键词：工程管理；索赔；依据；程序；计算方法

1 概述

索赔是在工程承包合同履行中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和时间补偿的要求。索赔是承包方与发包方双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，并非是二者对立的表现。在工程施工管理中，我们必须认真对待工程索赔，将索赔管理贯穿于工程实施的各个环节和各个阶段，以此带动施工企业管理和工程项目管理整体水平的提高，逐步与国际惯例接轨。

2 常见的施工索赔

在合同履行过程中，由于施工现场条件、气候条件、施工进度、物价等的变化；以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等方面的影响都会引起索赔。但从索赔的目的来看，有两大类型：一是要求费用补偿，即要求业主补偿费用损失，进而调整合同价款；二是工期索赔，即要求业主延长竣工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生。

常见的索赔情况如下：

2.1 不利的自然條件引起的索赔

不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，如施工中遇到丰富地下水、地质断层、溶洞、沉陷等。这些不利的自然条件增加了施工难度，影响到改变原定的施工方法、降低施工速度或增大工程量，承包商可要求工期和费用的索赔。

2.2 合同文件引起的索赔

（1） 合同缺陷引起的索赔：合同文件由于规定不严谨，可能本身就存在缺陷，这些缺陷不仅可能在合同条款中，也可能在技术规程和图纸中。由此缺陷而引起承包商的成本增加或工期延误，承包商有权提出索赔。

（2）合同文件的组成问题引起索赔：有些合同文件是在投标后通过讨论修改拟订的，如果修改时已将投标前后承包商与业主的往来函件澄清后写在合同补遗文件中并已签定，则应说明正式合同签字之前的各种往来文件均已失效。有时因疏忽，未宣布其往来的信件是否有效，如果信件内容与合同内容发生矛盾时，就容易引起双方争执并导致索赔。

2.3 设计变更引起的索赔

⑴ 由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，此种情形下会涉及工程费用的增加，从而引起索赔；

⑵ 因设计提供的工程地质勘探报告与实际不符而影响施工所造成的损失；

⑶按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用；

⑷设计驻工地代表在现场临时决定，局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用。

2.4 业主违约引起的索赔

⑴未按规定时间提供施工场地及道路、接通施工用水电等，使承包商不能按时开工，影响了工期；

⑵严重拖欠支付工程款而使承包商资金周转困难；

⑶指定分包商违约。主要表现为未按分包合同规定完成应承担的工作。

⑷ 加速施工的索赔。当工程项目的施工进度计划受到干扰，导致项目不能按时竣工，业主发布加速施工指令，要求承包方投入更多的资源，加班赶工来完成工程项目时，加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用，引起承包商的索赔。

2.5 物价上涨引起的索赔

由于物价上涨的因素，带来人工费、材料费、甚至机械费的不断增长，导致工程成本大幅度上升，承包商的利润受到严重影响，也会引起承包商提出索赔。

2.6因意外风险和不可预见因素引起的索赔

合同执行过程中，如果发生意外风险和不可预见因素而使承包商蒙受损失时，他有权向业主要求给予补偿 。意外风险包括人力不可抗拒的自然灾害所造成的和特殊风险事件带来的损失两项内容。

3 索赔的证据及依据

3.1索赔的证据

任何索赔事件的确立，其前提条件是必须有正当的索赔理由。对正当索赔理由的说明必须具有证据，因为索赔的进行主要是靠证据说话。没有证据或证据不足，索赔是难于成功的。索赔证据是施工过程中的记录或对施工合同履行过程中有关活动的认可。

索赔证据的基本要求：

（1）索赔证据必须具备真实性。索赔证据必须是在实际实施合同过程中出现的，必须完全反映实际情况，一切口头承诺、口头协议均无效。施工合同履行过程中的特殊情况的记录应由业主或监理工程师签署认可。没有签字认可的任何记录将是无效的。

（2）索赔证据必须具有全面性。索赔方所提供的证据应能说明事件的全过程。索赔报告中所涉及的问题都有相应的证据，不能零乱和支离破碎。否则对方可退回索赔报告，要求重新补充证据，这样会拖延索赔的解决，对索赔方不利。

（3）索赔证据必须具备及时性。后补的索赔证据很难被对方认可。

3.2索赔依据主要有以下几个方面

（1）招标文件、施工合同文本及附件，经业主认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。

（2）双方的往来信件及各种会议纪要，但会议纪要需要经各方签字后才可作为索赔的依据。

（3）工程各项经业主或监理工程师签字的签证。

（4）工程有关设计交底记录，变更图纸、变更施工指令的送达日期记录。

（5）工程中送停电、送停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期。

（6）工程有关施工部位的照片及录象等。

（7）工程验收报告及各项技术鉴定报告。

（8）工程材料采购、定货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据。

（9）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定。

（10）详细的施工日志

4 索赔的程序：

4.1提出索赔意向通知

当索赔事件发生后，应抓住索赔机会，迅速做出反应，及时在索赔事件发生后的28天内，向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

4.2索赔的准备

索赔意向书提交后，要及时收集证据。收集的证据要确凿，理由要充分，并在索赔事件持续期间一直保持有完整的同期记录作为索赔证据。同期记录应记录事件发生全过程中的现场人员、设备情况及材料使用数量、有效票据等。如果在索赔报告中提不出有关其索赔理由、索赔事件的影响、索赔值的计算等方面的详细证明资料，索赔要求是不能成立的。

4.3索赔报告递交

索赔意向通知提交后28天内，承包商应递交正式的索赔申请报告。索赔申请报告应详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明材料。如果索赔事件持续发展或继续产生影响，承包人应按监理人要求的合理时间间隔列出索赔累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响后的28天内，向发包人和监理人提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔报告。

5 索赔费用计算方法

索赔费用的组成部分包括：人工费、材料费、施工机械费、管理费、利润。索赔费用计算方法

主要有分项法 、总费用法、修正总费用法，在实际中，绝大多数工程的索赔都采用分项法计算。

分项法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法。这一方法是在明确责任的前提下，将索赔费用分项列出，并提供相应的工程记录、收据、发票等证据资料，这样可以在较短时间内给以分析、核实、确定索赔费用、顺利解决索赔事宜。

6 施工索赔应注意的问题：

工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，合同双方应正确对待索赔问题，友好协商地解决索赔问题，索赔报告要充分论证自己的索賠权，合理的计算索赔款并附以详实的证据。另外，要做好索赔谈判的准备工作，熟练掌握处理索赔的方法和技巧，力争通过友好谈判解决索赔问题。

参考文献

[1]龚维丽.工程造价的确定与控制（第二版）[M].北京：中国计划出版社，2002.