我国开放获取数据库和期刊政策探析

徐海丽，刘志强

（1.《应用数学和力学（英文版）》编辑部，上海200444；2.上海大学期刊社，上海200444）

我国开放获取数据库和期刊政策探析

徐海丽1，刘志强2

（1.《应用数学和力学（英文版）》编辑部，上海200444；2.上海大学期刊社，上海200444）

对开放获取（OA）期刊和OA数据库进行了探讨，研究分析了国内外OA数据库的发展及其对OA期刊的影响，包括OA数据库开放时限、OA数据库机制、OA数据库版权问题及OA数据库从政策和经费支持方面对OA期刊的影响。OA数据库的有效持续性发展，无论是督促性质还是强制性质，均需广大科研工作者的大力支持，以推进科学技术成果在全球的迅速分享，通过促进OA期刊发展为跳板，实现科技创新的全球共赢局面。

开放获取（OA）数据库；OA期刊；OA期刊列表；中国科技期刊开放获取平台

开放获取（Open Access，OA）运动起源于20世纪90年代末，是国际科技界、学术界、出版界、信息传播界为推动科研成果利用网络自由传播而发起的运动。OA文章主要分为两类：OA期刊（Open Access Journals）和OA数据库（Open Access Repository）［1］。开放出版是指期刊文章发表后读者可以通过互联网实现免费下载阅读。开放出版有两种基本形式：一是期刊所有文章均实现OA，称为OA期刊；二是期刊本身主要以订阅、有偿下载为主，一部分文章实现OA，简称OA论文［2］。

1　OA期刊现状

2003年5月，瑞典LUND大学图书馆创建了OA期刊列表Directory of Open Access Journals（DOAJ），截至2015年5月，已收录OA期刊10 600种，来自134个国家和地区的1 913 776篇文章［3］。

国内 OA发展迅速，目前我国科技期刊 OA的主要平台是中国科技期刊开放获取平台（China Open Access Journals，COAJ）［2］，它由中国科学院主管，中国科技出版传媒股份有限公司主办，北京中科期刊出版有限公司承办，目前共收录644种科技期刊（具体学科分类见表1）。收录期刊中，英文刊59种，月刊197种，双月刊273种，季刊66种，SCI 0种，EI 2种，CSCD 20种，SSCI 0种，中文核心期刊19种，中国科技核心期刊30种。

表1　中国科技期刊开放获取平台收录期刊分类

2　OA数据库

2.1国际现状

目前国外已有的开放存取网络平台以收集自然科学和工程技术等方面的信息为主，如High Wire Press、Directory of Open Access Repositories（DOAR）等［4］。目前来自多个国家的46个资助机构已提出了项目成果的开放存储政策，例如美国国立卫生研究院、美国白宫科技政策办公室、英国研究理事会、欧盟“地平线 2020”研究计划、澳大利亚研究理事会、加拿大国立卫生研究院、日本科技促进会等；同时，美国多所知名高校也颁布了类似的开放存储政策，如哈佛大学、普林斯顿大学、加州大学、麻省理工学院等［5］。

2.2国内现状

在2014年5月15日召开的全球研究理事会2014北京会议的新闻通气会上，中国科学院和国家自然基金委分别发布了《中国科学院关于公共资助科研项目发表的论文实行开放获取的政策声明》和《国家自然科学基金委员会关于受资助项目科研论文实行开放获取的政策声明》，要求得到公共资助的科研论文在发表后把论文最终审定稿存储到相应的知识库（OA数据库）中，在发表后12个月内实行OA［6］。

无论作者是往OA数据库中上传论文，还是读者通过OA数据库下载论文，都是免费的。这是我国为推动科技成果迅速传播的重要举措。毋庸置疑，中国科学院和国家自然基金委对我国科研论文的OA政策将惠及社会，推动我国科技创新发展，促进公共资助项目科研论文在全球的开放共享［7］。

3　OA数据库的发展及其对OA期刊的影响

3.1OA数据库开放时限

按中国科学院和国家自然基金委政策要求，作者获得公共项目资助后，需将其公开发表的最终审定稿及时上传到规定的OA数据库，时间是至少在其发表12个月后，实现OA之目的。也就是说该论文发表后至少12个月其内容在相应OA数据库是不开放的（OA时滞期）。作者认为这个时间段是合理的，和国际惯例相吻合。出版商或期刊编辑部在从作者投稿开始初审、同行评议、编辑加工及校对、出版、发行、后期推广等一系列过程中，投入了大量的努力和劳动。因此，该数据库这12个月的不开放时限，保障了相应人员的应得利益。鉴于此原因，实现数据库的OA需要有一定的时限限制。当然，公众从此类数据库上免费获取文献在时效性上也相应受到了一定的限制。

3.2OA数据库机制［8］

对于实现 OA数据库的充盈，目前有些机构是要求实行强制性开放存储（Mandate），但有些则只要求督促性开放存储（Recommend）。如上面提到的美国国立卫生研究院，自从2005年提出资助项目论文实行开放存储的要求后，2008年开始正式实行强制性开放存储。美国国立卫生研究院和英国惠康基金会甚至还公布了相应的惩罚措施［9］：对不公开论文的研究人员进行严厉的处罚，基金会甚至扣除了多位之前已经获得资助的研究工作者的资助经费，因为这些受资助的作者发表的内容未能按规定实现OA。

那么，目前国内OA数据库的持续发展，是如何有效监督作者论文开放存储的呢？我国目前还处在OA期刊和数据库的初级发展阶段，采取的仍是督促性开放存储。例如：中科院多家机构已经要求在年度绩效评估中，通过相应OA数据库存储的论文来统计学术成果。有些机构要求研究生学位论文评审时，通过相应OA数据库存储的情况以核查是否达到学位授予要求的论文条件。也有机构对本机构作者年度OA论文存储的具体情况进行统计，并与通过其他途径（例如SCI和CSCD）统计的发文情况进行对比［5］。

3.3OA数据库版权问题［5］

中国科学院政策要求进行开放存储的，是已发表在学术期刊或论文集上的研究论文（包括综述、评论等）的相应版本。那么在这种情况下，是否存在版权纠纷呢。一般来讲，我们知道稿件的最终录用稿其著作权［10］是属于作者本人的，作者有权按照相应机构 OA数据库的开放政策要求实现文章的OA。在大多数情况下，出版商或期刊所拥有的版权转让协议，是指对最后出版的、具有出版商版式要求的PDF版本或网络版本拥有相应版权。而且按国际惯例，大多数知名科技期刊出版商、协会、机构或期刊社，也支持作者把文章的最后录用版本上传到相应机构的OA数据库中，并且，这些文章均是在规定的一段时间（12个月，有些时限为6个月）之后实现内容的OA，因此从以上意义上讲，不存在版权方面问题。

3.4OA数据库对OA期刊的影响

3.4.1政策支持

无论从国际还是从我国中国科学院和国家自然基金委对支持文章的开放出版的支持力度政策上，都可以看出OA数据库对OA期刊的支持力度很强，这对促进有良好信誉的OA期刊的发展，起到非常关键的保障作用。中国科学院OA政策［6］明确表示：“我院支持公共资助科研项目在具备可靠质量控制和合理费用的开放出版学术期刊上发表论文”，“授权我院相关部门建立可资助发文的开放出版学术期刊遴选指南”，这是对拥有良好影响力的OA期刊优先发表论文的重要支持；“授权我院相关部门试验支持把我院有影响力的学术期刊转换为开放出版期刊”，这一政策实行，将大大缩短具有良好信誉、有较高影响力的科技期刊走向OA的进程。

3.4.2经费支持

我们知道，由于出版成本等多方面的原因，多数OA期刊需要向作者收取一定的出版费用，多数以版面费的形式收取，这是使得读者可以免费下载文章的经济保障。我国科技部、中国科学院、国家自然基金委以及国内其他一些部委和机构，允许科研学者使用其课题经费，来支付OA期刊发表论文所需的费用。中国科学院OA政策明确支持“公共资助科研项目在符合条件的开放出版学术期刊上发表论文并支付论文处理费”［5］。当然前提一定是符合政策规定条件的OA类学术期刊，这就要求期刊应具有严格的审稿机制、在学术圈内具有良好的影响力等诸多条件。

4　结 束 语

和国际OA数据库和期刊发展情况相比，我国正处在初级发展阶段。当前，中国科学院和国家自然基金委已经制定了相关政策，积极推进我国OA期刊和OA数据库的快速发展。在相应机构 OA数据库的可持续发展上，在积极和国际相关机构接轨，努力推进各项政策，完善OA数据库机制的建设。同时，无论是从政策上还是从经费上，都保障了OA科技期刊的迅速发展，积极推动了我国科技创新的迅速发展，促进了获得公共资助项目的科研论文在全球内实现开放共享。因此，我国科技期刊，特别是高校科技期刊应根据自身发展，制定切合实际的目标，在我国对OA期刊利好政策助力下，扬帆远航。另外，OA数据库的有效持续性发展，无论是督促性质还是强制性质，均需要广大科研工作者的大力支持，以推进科学技术成果在全球的迅速分享，通过促进OA期刊发展为跳板，实现科技创新的全球共赢局面。

［1］百度.开放存取［EB/OL］.［2015-06-21］.http://baike.baidu.com/link？url=AXNN0r-Ydbgi8q22cMLS7aE2zGdG 8qrGNBRVc8ssvxzbndjGlPZCJnWoDtplfDKNsyEkg7M5e7iVtSz_0aTHPa.

［2］中国科技期刊开放获取平台.关于OA［EB/OL］.［2015-06-21］.http://www.oaj.cas.cn/aboutoa/index.jhtml.

［3］Directory of open access journals ［EB/OL］.［2015-03-25］.https：//doaj.org.

［4］Directory of open access repositories ［EB/OL］.［2015-03-25］.http://opendoar.org/find.php.

［5］开放获取信息门户.中国科学院开放获取政策问答［EB/OL］.［2015-06-21］.http://www.open-access.net.cn/5f00653e83b753d6653f7b56/79d178147ba174064e0e8d4452a9673a67845f00653e83b753d6653f7b56/4e2d56 fd/4e2d56fd79d15b6696625f00653e83b753d6653f7b5695ee7b54.

［6］中国科学院文献情报中心.中科院和国家自然科学基金委发布开放获取政策［EB/OL］.［2015-06-21］.http://www.las.cas.cn/xwzx/zyxw/201405/t20140520_4123521.html.

［7］中国国家自然科学基金委员会.关于受资助项目科研论文实行开放获取的政策声明［EB/OL］.［2015-06-21］.http://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab38/info44471.htm.

［8］开放获取信息门户.日益广泛的开放存储机制［EB/OL］.［2015-06-21］.http://www.open-access.net.cn/5f00653e83b753d67b804ecb/5f00653e83b753d65b9e65bd673a5236/5f00653e5b5850a8/65e576ca5e7f6cdb76 845f00653e5b5850a8673a5236.

［9］开放获取信息门户.NIH和惠康基金会开始惩罚开放获取逃避者［EB/OL］.［2015-06-21］.http://www.open-access.net.cn/5f00653e83b753d652a86001/20145e74/46708/nih548c60e05eb757fa91d14f1a5 f0059cb60e97f5a5f00653e83b753d69003907f8005.

［10］百度.著 作权［EB/OL］.［2015-06-21］.http://baike.baidu.com/link？url=Sm5bVv1g_6r-FZOw2FKkWuv QpqkJGHckJ5F2z4D9Onh2_PEFvQK0xq9YFEziB8AIPX0DEf4t5eUdbOFvFhnM9a.

中国科技期刊国际影响力提升计划项目B类资助；上海市高等院校科技期刊研究基金资助项目（SHGX2014B08）