云南省“十二五”基础研究发展报告

云南省科学技术厅基础研究处 毕 红，杨 峰，何 婷

“十二五”以来，云南省基础研究工作，按照省委、省政府建设创新型云南的部署，围绕创新驱动发展战略的要求，以提升原始创新能力为核心，创新工作机制，搭建创新平台，培育创新人才，营造创新氛围，取得了显著成效，基础研究对 我省创新驱动发展的引领作用不断增强。

1 基本情况

1.1 基本定位

基础研究是云南省科技工作的一个重要组成部分，云南省应用基础研究计划是云南省九大科技计划之一，该计划以显著提升基础研究解决经济社会发展重大问题的能力为目标，围绕云南优势学科和经济社会发展的重大需求，开展具有原创性的理论、方法和技术的应用基础研究，为提升云南科技创新能力、加快经济结构调整和促进可持续发展提供理论方法、技术源泉和人才储备。

1.2 项目体系

目前，云南省应用基础研究计划包括：重大项目、重点项目、面上项目、青年项目和国家基金委—云南联合基金项目5 类。

依托省应用基础研究计划，我们聚焦云南省战略性新兴产业重大科学和技术问题，每年组织实施重大项目5 项左右；围绕重点领域，解决具有较强应用背景的重点基础科学问题，进一步推动学科建设，形成一批重要的具有原创性的理论、方法和技术等成果，每年组织实施重点项目30 项左右；以支持青年科技人员开展原创性科学研究，培育高新技术和学科发展的新增长点，促进优势特色学科发展和创新人才的成长，每年组织实施面上项目100 项；通过实施青年项目，每年支持100 名未承担过基础研究项目的新人，在自然科学范畴内自由选题开展研究，培养青年科技人员独立主持项目，开发创新研究的能力，激励创新思维，培育创新后继人才。

1.3 经费投入

1.3.1 财政投入

“十二五”以来的4年，安排省级财政资金30954 万元用于基础研究。

1）安排经费13254 万元，用于省应用基础研究计划项目，其中：

——安排经费1500 万元，组织实施重大项目16 项；

——安排经费5945 万元，组织实施重点项目142 项；

——安排经费3795 万元，组织实施面上项目459 项；

——安排经费900 万元，组织实施青年项目300 项；

——安排经费1114 万元，组织实施云南省科学技术厅—昆明医科大学联合专项414 项。

2）安排经费7700 万元，用于支持省重点实验室建设与运行，其中：安排省重点实验室运行补助专项经费6200 万元；安排新认定的企业国家重点实验室和省、部共建国家重点实验室研发补助1000 万元；安排实验室建设的仪器设购置专项经费500 万元。

3）安排经费1 亿元，与国家基金委投入的经费1 亿元共同组织实施国家基金委—云南联合基金项目93 项。

1.3.2 社会投入

4年来，通过组织实施昆医联合专项，省应用基础研究计划备案制项目，吸引社会投入经费1.1 亿元。

2 基础研究在创新驱动发展中的引领作用不断增强

2.1 原始创新能力显著提高

2.1.1 重大成果不断显现

“十二五”以来，云南省为第一完成单位的研究成果，累计获得国家科技奖励11 项，其中国家科技进步一等奖1 项，国家自然科学二等奖3 项，国家技术发明二等奖2 项，国家科技进步二等奖5 项。

2.1.2 发表论文的数量和质量不断提升

根据《中国科技统计年鉴》2011～2014统计年度数据显示，4年来，云南省在SCI、EI、CPCI-S 三大国际检索机构收录论文总数9959 篇，是“十一五”期间总数4849 篇的2 倍；“十二五”以来，在滇科研机构和高等学校独立或合作开展研究所取得的成果，在《NATURE》、《SCIENCE》和《CELL》等影响因子9 以上国际学术期刊发表论文累计143 篇，是“十一五”5年总和的2.17 倍。

2.1.3 承担国家项目的能力不断增强

“十二五”以来，全省（含中央驻滇）科研单位、高等学校获得国家自然科学基金项目2600 余项，经费超过13.5 亿多元；国家973 计划和重大科学研究计划6 个项目在云南组织实施。与“十一五”获得国家项目和经费总量相比，实现翻番。

2.1.4 以国家重大项目实施为契机，引领基础研究的重大突破

2012年6月，国家重大科学研究计划重大科学目标导向项目“细胞多能性和人类重大疾病的猴模型研究”，在云南省启动实施。2014年，项目牵头单位云南中科灵长类生物医学重点实验室与南京医科大学、南京大学、中科院动物研究所等合作，运用转基因技术成功实现了灵长类动物的特定基因的定点修饰，诞生了世界首只经过基因靶向修饰的小猴，研究成果于2014年1月30 日在国际顶级权威科学期刊《细胞》（Cell）上发表。

云南农业大学承担国家973 计划“农业生物多样性控制病虫害和保护种质资源的原理与方法”项目，形成了农业生物多样性控病增产系列配套及优化种植技术，被省政府列为云南省百亿粮食增产计划的推广应用的二大技术之一，成为经济效益、社会效益、生态效益统一的典范。研究工作获得第二个973 项目立项支持，项目首席科学家2011年当选为中国工程院院士。

云南大学通过承担国家基金委—云南联合基金项目“云南金宝山低品位铂钯矿氧压酸浸全湿法工艺的优化研究”项目，优化了全萃取分离金、钯、铂、铱、铑的工艺方法，环保指标得到显著改善，为下一步金宝山铂钯矿的产业化开发打下了坚实的基础。

2.2 平台建设取得新的进展

2.2.1 实验室综合实力不断增强

2014年2月，依托昆明理工大学建设的“省、部共建复杂有色金属资源清洁利用国家重点实验室”，通过科技部组织的专家论证，由科技部和云南省政府联合发文批准建设，成为全国目前仅批准的8 个省、部共建国家重点实验室之一。

截至目前，全省已建成省级重点实验室38 家，正在培育建设省级重点实验室10 家，其中国家重点实验室（含国家重点实验室2家、部、省共建国重1 家、企业国重1 家）4家，部省共建国家重点实验室培育基地2 家。

全省重点实验室共有固定人员2114 人，其中，院士7 名、国家杰出青年基金获得者11名、省高端科技人才41 名、省创新团队35 个，有博士学位点36 个、硕士学位点81 个。

2.2.2 实验室运行绩效不断提高

2014年，全省重点实验室科研用房达到22.06 万平方米、仪器设备总值约11.32 亿元。新承担科研项目663 项，项目合同经费约11.58 亿元，其中国家级项目231 项，项目合同经费约2.74 亿元。发表论文1651 篇，其中SCI、EI、CPCI-S3 大检索机构收录699 篇，在Nature、Cell 等影响因子9 以上国际科学论文期刊发表论文18 篇；出版学术专著44 部。获省、部级以上科技奖励50 项。获授权发明专利193 项；制定（修订）国家、行业标准12项；获得重点新产品认证7 个、农业新品种认证29 个、计算机软件著作权87 项。科技成果直接转化产生经济效益4.35 亿元。设立开放研究基金243 项，经费1842.5 万元。

2.3 国家自然科学基金委员会—云南省政府联合基金成效显著

2011～2014年，国家基金委、云南省共投入资金2 亿元，在生物多样性、人口与健康、矿产资源与新材料、资源与环境4 个领域，组织实施项目93 项，在探矿、药物发现、动物模型构建等方面并取得一批重要成果。据不完全统计，云南省内单位承担联合基金75 项，累计发表论文894 篇，其中SCI 等三大检索收录论文479 篇，影响因子大于5 论文43 篇，影响因子大于9 论文13 篇，出版专著13 部，获得省级以上奖励24 项，共获得专利85 项。

3 以改革为动力，探索创新能力建设的新机制

3.1 制定创新政策，引导和激励自主创新

为深入实施创新驱动发展战略，落实全国科技创新大会精神，2013年5月，云南省委、省政府召开全省科技创新大会，决定启动实施建设创新型云南二期行动计划（2013～2017年），发布《云南省委省政府关于加快实施创新驱动发展战略的意见》，为我省重点实验室的发展提供了空间，2014年，我省3 家重点实验室得到政策补助经费1500万元。

3.2 创新机制，着力打造优势特色领域创新平台

努力把云南省的优势特色和需求与国家目标结合，积极争取科技部和云南省政府的支持。2014年2月，科技部与云南省人民政府联合发布批准依托昆明理工大学建设“省、部共建复杂有色金属资源清洁利用国家重点实验室”。云南省科学技术厅安排专项经费，并通过科研项目、人才培引以及条件建设等渠道，对部、省共建国家重点实验室给予稳定支持。

3.3 协同创新，探索联合支持的新模式

3.3.1 深入实施国家基金委与云南省政府联合基金

2008年，国家基金委与云南省政府签订协议，共同出资设立NSFC—云南联合基金（一期），聚集全国优秀科技人才，围绕云南省发展中的重大科学和关键技术问题开展研究。2012年9月国家基金委与云南省政府续签合作协议，继续组织实施联合基金（二期）。在2011～2014年期间，基金委和云南省每年各出资2500 万元，4年安排经费2.0 亿元，围绕云南省的生物多样性保护、矿产资源综合利用与新材料、资源与环境、人口与健康4 个领域的重大科学和关键技术问题，支持了93 个重点项目开展创新研究。

3.3.2 构建多主体投入协同创新平台

2007年，云南省科学技术厅与昆明医科大学及其16 家直属和非直属附属医院，按照1 ∶4 的出资比例设立云南省科学技术厅与昆明医科大学应用基础研究专项资金，用于支持昆明医科大学及其附属医院的基础研究及其临床诊疗水平的提升，培养中青年医学科技人才队伍和创新团队。专项资金年度规模为1000 万元，2012年开始，增加到1400万元。4年来，共投入经费5250 万元（其中省财政经费1114 万元，昆明医科大学及其附属医院投入经费4136 万元），组织实施项目414 项，有效调动了各方的积极性，得到各参与单位的积极响应和支持。

3.4 增加投入，完善支持体系

3.4.1 全省基础研究的投入不断增加

2011～2014年，安排省财政经费30954 万元，用于组织实施云南省应用基础研究计划、云南省重点实验室专项、国家基金委—云南省政府联合基金，是“十一五”15752 万元的1.9 倍，占省本级财政科技支出近6%。

3.4.2 进一步完善云南省应用基础研究计划项目体系

2012年，在省应用基础研究计划已有的重点项目、面上项目、省科技厅—昆医联合专项的基础上，新增设重大项目和青年项目。明确界定各类项目的定位和边界：重大项目，聚焦云南省战略新兴产业培育发展中的重大科学和关键技术问题；重点项目，解决基础科学问题，进一步推动学科建设，形成一批重要的具有原创性的理论、方法和技术等成果；面上项目支持青年科技人员开展原创性科学研究，促进学科发展和创新人才的成长；青年项目，支持30 岁以下从未承担过基础研究项目的新人，自由选题开展研究，培养创新后继人才。基础研究计划体系不断得到完善和充实。

3.4.3 完善管理流程和管理机构

2013年，我们按照项目管理、立项评审和项目验收三分离原则，进一步理顺省应用基础研究计划工作流程，完善立项评审评价体系，启动省应用基础研究计划信息管理系统的建设并投入使用，提高了管理效率和管理水平。2014年，厅党组决定，成立云南省科学技术厅基础研究项目管理中心，支撑基础研究管理工作；同时，理顺云南省基础研究发展促进会的管理机制，进行换届并选出新一届理事会管理机构，为全省基础研究工作搭建平台，营造氛围。※