社区矫正社会调查之科学设计*

李晓娥

中央司法警官学院，河北 保定071000

社区矫正社会调查是指对拟适用社区矫正的被告人、罪犯提前进行矫正环境、人身危险性和再犯可能性的调查，根据调查资料判断其是否符合在社区中服刑的条件。这项调查活动不仅使法院在量刑、裁定工作中增加科学性，还能保证司法行政机关开展社区矫正工作的有效性。但由于相关法律文件对此只有原则性规定，各地在具体实施过程中只能根据实际情况试行操作，从适用对象、调查主体、调查内容、调查对象，到调查结果的性质归属都存在分歧，做法不一。①表现出的突出问题是调查过程受干扰因素较多、调查对象支持配合度不够、调查结果主观性高于客观性，有的调查活动甚至是闭门造车的结果。②③④⑤最终，真实情况可能被掩盖，符合社区矫正条件的对象被拒之门外，不符合条件却被迫接收。不仅科学性、有效性未能体现，还不利于罪犯的改造，并增加管理的难度，影响社会安全。

解决办法除了法律层面上明确统一的规范性文件、更合理的职权分工、经费保障、专业性人才等措施以外，其中调查内容的设计是关键环节。内容是活动的实体，制度、人员、经费都要围绕内容来进行，有了全面、客观的内容设计，调查过程中的干扰因素会减少或消失，调查对象会更愿意支持配合，调查结果的科学性才能体现出来。目前调查内容存在的问题主要表现为指标或项目设置的随意性与调查方式的主观性，有的地区有表格和项目，有的只是给出结论报告，调查工作缺乏系统性、规范性。⑥

在设计社区矫正社会调查的内容时，要从专业调查的角度出发，使用操作化、问卷等专业设计技术。除了围绕调查目的进行以外，还应当考虑到调查对象。因为调查内容的最终结果是从调查对象那里获得的。在很多时候，调查结果的准确真实并不是取决于义务或强制，而是取决于调查对象的配合和真实回答。如果在内容设计时不顾及回答者的感受，那么回避、敷衍、臆答这样的干扰情况就会发生，资料的客观性、真实性会受到质疑。因此，为回答者着想、使回答者便于做答，应该是科学设计中的重要原则。

一、社区矫正社会调查内容设计中存在的问题

(一)调查内容设计的细化程度不够

关于社区矫正的调查内容在2012年《社区矫正实施办法》第四条中规定，“对被告人或者罪犯的居所情况、家庭和社会关系、一贯表现、犯罪行为的后果和影响、居住地村(居)民委员会和被害人意见、拟禁止的事项等进行调查了解，”法律规定的是应该调查的大致方面，而不是具体指标。虽然有些地区在实际工作中已经围绕《社区矫正实施办法》的规定做了进一步细化，但细化程度不够，且各地细化内容不一，侧重点不同，随意性较大。指标越是抽象，它涵盖的内容越多，标明的意义不明确，调查对象(回答者)越是难以回答。如“一贯表现”就包含着成长中的表现、求学时的表现、职业中的表现，甚至还包含犯罪后、在狱中的所有表现;“个性特点”、“家庭关系”、“居所情况”等都是抽象程度比较高的指标，用一句话很难回答。

(二)调查内容设计的形式不一

从社区矫正社会调查的研究现状来看，给出指标就已是调查内容的全部了。虽然有学者提出完整的调查报告需包括事实陈述、处理意见和矫正措施三部分内容，但对于报告结论如何取得、取得的过程并未提及。⑦实践中这些指标或是通过表格、或是访谈笔录、或是日常公文写作报告得出结果，不仅形式不一，还容易掺杂感情色彩，随意性与主观性并存。一项活动越是主观性强，越容易出现诸如“承担责任”、“抵触”、“结冤”、“人情面子”、“打招呼”、“威胁”等干扰因素。

(三)调查内容设计与调查对象不对应

社区矫正社会调查的对象涉及犯罪、被告人本人及其家庭、亲属、工作单位同事、就读学校的同学老师、邻居、居住地村(居)民委员会干部、被害人及家属等。针对不同的调查对象，调查内容虽然有相同的地方，都围绕矫正环境、人身危险性和再犯可能性进行，但侧重点是不同的。调查被告人、罪犯本人是为了了解个人基本情况及犯罪情况，以判断其人身危险性和矫正可能性;调查家庭成员是为了了解其家庭环境是否适合服刑人员的改造;调查同事、同学老师是为了了解其社会关系、生活经历，主要判断其再犯可能性;调查邻居、村(居)委会干部、被害人是为了了解社区的矫正环境。从目前情况看，不论是2012年的《社区矫正实施办法》，还是各地根据其出台的实施细则等文件，对调查内容与调查对象都未对应列出，只笼统地给出大致的调查内容。在具体调查过程中，针对不同的对象，工作人员是如何取舍内容的也不得而知。调查谁、调查什么的不确定，也在一定程度上增加了调查活动的随意性。

二、社区矫正社会调查内容设计时应注意的方面

(一)进一步细化调查内容

细化调查内容的方法可采用社会学研究方法中的操作化技术，操作化是指把抽象的概念转换成具体指标的过程。⑧通过这个过程，存在于想象中的复杂的概念会被具体化，具体化为可以直接观察和辨认的指标，指标的取值就是需要调查的结果。调查过程围绕指标进行，而不是概念。

社区矫正社会调查的主要概念涉及矫正环境、人身危险性和再犯可能性。被告人或罪犯的居所情况、家庭和社会关系、居住地村(居)民委员会和被害人意见、拟禁止的事项等属于矫正环境;一贯表现、犯罪行为的后果和影响等属于人身危险性和再犯可能性。对这两个方面进一步细化，调查的主要维度应该包括:个人基本情况、犯罪情况、家庭情况、职业背景、教育背景、社区环境、被害人情况。每一个维度下面是可以直接观察辨认的具体指标。指标紧紧围绕调查目的设计，包括事实、态度和行为三个方面，有些直接反映矫正环境、人身危险性和再犯可能性，有些则间接相关。

(二)调查指标与调查对象一一对应

为了提高调查活动的准确性和精确性，应该分别设计调查表，使调查指标与调查对象一一对应。对于被告人、罪犯本人的调查应该把重点放在个人基本情况和犯罪情况上;对被告人、罪犯家庭的调查应把重点放在家庭基本情况、对犯罪人态度等方面;对单位同事的调查应包括犯罪人的工作表现、职业技能、同事关系、对犯罪人态度四方面;对同学、老师的调查应包括学习表现、同学关系、对犯罪人态度三方面;对社区邻居、村(居)委成员的调查应包括邻里关系、社区矫正组织建设、对犯罪人态度方面;对被害人及家属的调查应主要包括所遭受损失、对犯罪人态度两个方面。

(三)应以统一的问卷形式进行调查

问卷是一种经心设计的问题表格，是收集资料时所用的工具，在各种类型的调查中被经常使用。问卷中的问题形式设计非常灵活，还可以结合量表使用，能使单调、复杂的调查工作变得丰富、简单。调查人员不需用过多的笔录，回答者也可以斟酌选择，就连分析人员也不必长篇大论，这种规范、标准、可量化的特征受到诸多领域的称赞，使用频率很高。社区矫正社会调查同样是一项调查活动，完全可以采用问卷的形式。

(四)态度类问题要与事实类、行为类结合在一起

为了完整反映被告人、犯罪的矫正环境、人身危险性和再犯可能性这样的调查目的，针对每部分调查对象所设计的问题除了态度类问题以外，还应该包括事实类和行为类问题。由于态度类问题涉及到人的内心，往往比较敏感，若直接提问“您是否同意某某在社区中服刑”这样的问题，得到的回答可能与事实相反。如在不满足矫正条件时，家庭成员可能给出肯定的回答;在满足矫正条件时，其他社会关系成员在“多一事不如少一事”的心态下可能给出否定的回答。所以，简单提出态度类问题对于完成调查目的是不够的，要从事实、行为两方面加以确认。比如对家庭成员的调查，除问态度以外，还要从家庭关系、经济状况、成员职业、家庭成员的违法犯罪历史，以及对服刑人员的监管与教育等方面来确认矫正环境是否符合，不能凭单一问题确定结果。

(五)给出选项和答案

在设计问题时，最好给出选项，也就是答案，回答者在回答时只需选择其中合适的选项即可，这样的问题被称为“封闭式问题”(选择题)。封闭式问题会增加设计的难度，但却方便了回答者。对比没有给出答案的“开放式问题”，封闭式问题更便于作答。同时，态度类问题在设计成封闭式以后，会降低敏感程度。

三、调查表

调查表分为原始表和汇总表，原始表即问卷，是收集资料的工具，汇总表是用来统计得分并给出意见的。工作人员使用原始表(问卷)进行调查，主要把汇总表提交委托单位。需要使用问卷调查的对象包括被告人、犯罪本人;家庭成员;同事;老师、同学;邻居、村(居)委会人员，五类人群，对被害人及家属的调查不需要使用问卷。

(一)原始表

A．被告人、罪犯个人表

1．姓名_______;2．性别______;3．年龄______岁;4．户籍地___________________;

5．常住地:(1)与户籍地不同(2)与户籍地相同

6．婚姻状况:(1)离婚(2)丧偶(3)未婚(4)已婚

7．文化程度:(1)小学及以下(2)初中(3)高中(4)大专及以上

8．民族:(1)少数民族(2)汉族

9．健康状况:(1)较差(2)一般(3)良好

10．捕前职业:(1)无业(2)农民(3)个体(4)学生(5)工人(6)干部(7)其他

11．有没有特殊的兴趣爱好:(1)无(2)有

12．遇到不顺心的事情时，经常的处理方式是:(1)找各种方式发泄(2)闷在心里(3)找亲人、朋友倾诉、求助(4)其他

13．与人发生冲突、矛盾时，经常的处理方式是:(1)武力解决(2)和平解决(3)法律

14．有没有赌博、酗酒、吸毒等不良嗜好:(1)有(2)无

15．犯罪原因是什么?(1)经济因素(2)报复心理(3)一时冲动(4)其他

16．由于犯罪给被害方造成的伤害程度:(1)很大(2)一般(3)不大

17．有没有违法犯罪的历史:(1)有(2)无

18．对犯罪事实的认识:(1)不知道(2)不是我一个人的错，很多因素造成(3)都是自己的错，或主要是自己的错

19．是否后悔所犯下的罪行:(1)不后悔(2)无所谓(3)后悔

20．是否愿意用日后的行动弥补所犯罪行:(1)不愿意(2)愿意

B．家庭成员表

1．家庭人口数______

2．家庭成员及其职业(选择家庭成员并打勾，没有的不打勾，孩子只回答一个即可)__________________________

_________干部 工人 农民 个体 学生 无业 其他__父亲__母亲__丈夫__妻子__孩子

3．家庭的经济状况如何:(1)较差(2)一般(3)良好

4．家庭关系是否和谐:(1)否(2)一般(3)是

5．家庭成员间的沟通交往情况:(1)较差(2)一般(3)较好

6．家庭成员中有没有具有赌博、酗酒、吸毒等不良嗜好者?(1)有(2)没有

7．家庭成员中有没有人曾经违法犯罪?(1)有(2)没有

8．家庭成员对被告人、罪犯的态度

气愤:___:___:___:___:___:谅解

厌恶:___:___:___:___:___:心疼

排斥:___:___:___:___:___:接纳

放任:___:___:___:___:___:关心

9．是否同意被告人、罪犯在社区中服刑?(1)不同意(2)同意

10．对于服刑人员，你能提供一定的教育、监管及扶助吗?(1)不能(2)能

C．村(居)委会人员、邻居表

1．社区内的邻里关系如何:(1)常有纷争(2)一般(3)比较和谐

2．邻居之间的熟悉情况如何:(1)不熟悉(2)了解一些(3)比较熟悉

3．邻里之间的交往情况如何:(1)不交往(2)偶尔(3)经常交往

4．你愿意让罪行轻微的被告人、罪犯在社区中服刑吗?(1)不愿意(2)无所谓(3)愿意

5．你愿意让社区服刑人员生活在你的社区吗?(1)不愿意(2)无所谓(3)愿意

6．你愿意让社区服刑人员做你的邻居吗?(1)不愿意(2)无所谓(3)愿意

7．你愿意与社区服刑人员交朋友吗?(1)不愿意(2)无所谓(3)愿意

8．对被告人、罪犯及家庭的熟悉程度:(1)不熟悉(2)了解一些(3)比较熟悉

9．与被告人、罪犯及家庭的交往情况:(1)不交往(2)偶尔(3)经常交往

10．你认为被告人、罪犯在社区中服刑再犯的风险有多大?(1)很大(2)一般(3)不大

11．你同意被告人、罪犯在社区中服刑吗?(1)不同意(2)无所谓(3)同意

12．对于服刑人员，你能提供一定的教育、监管及扶助吗?(1)不能(2)不确定(3)能

13．社区内的矫正组织建设情况如何:(1)完全没有(2)有一些(3)条件具备

14．社区内有愿意或擅长进行矫正工作的志愿者吗?(1)没有(2)有

15．社区内有能提供服刑人员就业、临时安置的企业团体吗?(1)没有(2)不清楚(3)有

D．同事表

1．被告人、罪犯平时的工作表现情况如何

消极:___:__:___:__:__:积极

浮躁:___:__:___:__:__:踏实

懈怠:___:__:___:__:__:努力

2．被告人、罪犯的工作业绩如何?(1)较差(2)一般(3)优秀

3．被告人、罪犯有无一定的职业技能?(1)无(2)有

4．与大多数的同事关系是否融洽?(1)较差(2)一般(3)很好

5．是否积极参与单位组织的集体活动?(1)很少参与(2)一般(3)经常参与

6．与人发生矛盾时，经常采用的处理方式是:(1)武力(2)和平解决(3)法律或组织7．有没有赌博、酗酒、吸毒等不良嗜好?(1)有(2)没有8．被告人、罪犯是否曾经发生过一些违法违纪行为?(1)有(2)无

9．你是否同意被告人、罪犯在社区中服刑?(1)不同意(2)无所谓(3)同意

10．对于服刑人员，你能否提供一定的监管及扶助?(1)不能(2)不确定(3)能

E．同学、老师表

1．被告人、罪犯平时学习成绩如何?(1)较差(2)一般(3)优良

2．被告人、罪犯在课上的听课情况:(1)较差(2)一般(3)良好

3．被告人、罪犯在课下的表现情况:(1)较差(2)一般(3)良好

4．与大多数同学相处的关系如何?(1)较差(2)一般(3)良好

5．是否积极参与学校的集体活动?(1)很少参与(2)一般(3)经常参与

6．有没有一些特长，或积极的兴趣爱好?(1)没有(2)一些(3)有

7．有没有赌博、酗酒、吸毒等不良嗜好?(1)有(2)无

8．被告人、罪犯有没有发生过一些违法违纪行为?(1)有(2)无

9．你是否同意被告人、罪犯在社区中服刑?(1)不同意(2)无所谓(3)同意

10．对于服刑人员，你能否提供一定的教育、监管及扶助?(1)不能(2)不确定(3)能

F．被害人

1．被害人遭受的损失情况;2．是否能原谅犯罪人;3．是否同意犯罪人在社区中服刑。

(二)汇总表

原始表的记分方法应该设计为总分100，实际具体得分应该是一个平均数，根据调查的人数取其平均(各种类型具体调查多少人是需要探讨的另一个话题，本文未述)。得分乘以权重等于分值，6类人分值汇总为总分值。根据总分值判断该被调查人是否符合在社区中服刑的条件。

社区矫正社会调查汇总表

有学者认为社区矫正社会调查失真问题是由于公众不理解造成的，应该通过宣传和立法，打消群众的顾虑，明确义务，使之自觉向调查者提供全面客观的真实情况。⑨⑩这只能作为解决问题的方法之一，与其依赖自觉与义务，不如在设计内容时主动为回答者着想，多为调查对象考虑，出现的问题在很大程度上就可以避免。从专业调查的角度看，有些指标可能还不够具体，存在一些主观性，但对于调查目的来讲应该是能够满足的。不同维度之间的指标有累同，其设计目的是要用同样的指标从不同的调查对象那里获得可供鉴别的结果，指标之间能够进行逻辑检验。另外，调查表的使用需要通过实践检验，效度、调查人数等还需要进一步探讨。

[注 释]

①司绍寒．＜刑事诉讼法＞视野下的社区矫正社会调查程序[J]．中国司法，2012(10)．

②朱荣政．完善社区矫正审前调查评估工作的思考[J]．人民调解，2010(9)．

③陈广念．突出审前调查作用提升社区矫正质量[J]．人民调解，2010(11)．

④李沐阳，陈萍．雨花台区开展社区矫正审前调查工作的调研[J]．人民调解，2012(6)．

⑤吴啟华．我区社区矫正前社会调查评估存在的问题与对策[J]．人民调解，2012(11)．

⑥李云雄．社区矫正审前调查制度浅析[J]．中国司法，2009(8)．

⑦蔡雅奇．论社区矫正中的裁决前调查制度[J]．铁道警官高等专科学校学报，2012(2)．

⑧风笑天．社会学研究方法(第二版)[M]．北京:中国人民大学出版社，2005．

⑨石奎．社区矫正审前调查评估机制有关问题的实证研究[J]．绵阳师范学院学报，2012(12)．

⑩吴艳华．审前社会调查与社区矫正的适用[J]．河南司法警官职业学院学报，2011(2)．