TPP经济效应及应对

印言蹊

1998年，美国首次提出建立“跨太平洋伙伴关系协定”（Trans -Pacific Partnership Agreement简称TPP），倡议由美国、澳大利亚、新西兰、智利和新加坡组成“太平洋五国自由贸易区”。2009年11月，美国宣布加入并全力主导TPP谈判，成为TPP发展史上的重要分水岭。

美国大力推进TPP的主要动因：一是开拓新的国际市场。美国希望通过TPP增加其对最富经济活力的亚太地区出口份额，带动经济复苏，增加出口、扩大就业。二是重振美国制造业。通过迫使TPP缔约国大幅提高其劳动力成本，让美国在不削减本国福利的前提下，使本土制造业重新获得竞争优势；三是谋求制定国际贸易标准的话语权。TPP作为自由贸易协定（FTA）的一种新模式，将许多非传统贸易因素融入其中，表面上看，这种政策是维护和强化全球贸易规则体系，推动各种自由贸易权利，改变有关各国的国内政策和措施，而深层次上则是对美国提倡的人权高于主权、扩大政治透明度、气候变化与清洁能源利用等价值观的传播扩散。四是狙击新兴经济体的经贸发展。美国主导下的TPP具有浓烈的政治色彩，是其重返亚太战略中的主要经贸手段，希望以此在战略上夺取亚太经贸领导权，制定新的国际贸易新体系，打压金砖国家等新兴经济体在国际经贸舞台上的发言权。美国通过TPP维持和加强与韩国日本及部分东盟国家的经济、政治安全联系，对冲或平衡中国经济发展的影响，延长美国经济霸权的时间。

TPP协议的基本框架与特征

货物贸易自由化。为了最大程度保护国内市场，美国坚持保留现有与澳大利亚、智利、秘鲁和新加坡之间的双边FTA，而对未签署双边FTA的谈判方，则采用双边谈判方式进行市场准入谈判。TPP中的小国只能获取美国特定部门的特定市场开放，特别在农产品方面，美国坚持将蔗糖、奶制品纳入TPP谈判。在纺织品、服装、鞋类等劳动密集的非农产品方面，要求设置较长的过渡期，而对汽车、化工、电子信息技术等行业，要求缩短开放过渡期或在TPP生效后立即实现自由化。

原产地规则。以税目转换标准（CTC）为主，辅之以价值增值标准（RVC）和加工工序标准（SP）。具体而言，以交易价值法计算的区域价值增值成分比例不低于60%，以净成本法计算的增值比例不低于50%，只允许使用双边累积的方式，而不允许使用斜边累积或者完全累积的方式。微量条款则采用7%的标准，即非当地成分含量低于货物交易价值7%的产品也将被视为原产货物。TPP可能制定针对特定产品或特定国家的原产地规则。以纺织品为例，美国提出“纺纱前沿”原产地规则十分苛刻，要求进入美国市场的服装等纺织品，从纺纱、织布、裁剪至加工为成衣的过程都必须在TPP境内完成。以越南为例，从中国进口纺纱等原材料加工成服装向美国出口，根据原产地规则，越南将无法利用TPP的关税优惠和配额，此规则无疑将对东亚原有生产网络造成破坏。

服务贸易自由化。服务贸易领域构成TPP谈判各方博弈焦点，美国在该领域特别是对金融服务和通讯服务领域的开放要求较高。其要点：一是根据服务提供模式对服务贸易进行多种分类；二是采用“否定列表”即负面清单管理，除非明确表示现在及将来与协定背离的保留措施，其他所有部门将一律开放。采用这种方式后，服务贸易未来出现的任何新部门将自动开放。对于发展中国家而言，任何新的服务部门将毫无例外地面对来自美国的竞争压力。三是高度关注金融服务与通信服务部门开放，提高透明度、非歧视性、对新金融服务的公平待遇，以及提供投资保护和为这些保护提供有效的解决争端的补救措施。承诺创造开放市场的机会，为企业和金融产品消费者带来益处，维护金融监管者采取行动的权利，以确保金融市场的诚信和稳定。在金融服务方面，关注资本自由流动、由设立独资的金融机构、国民待遇与最惠国待遇等。

投资自由化。第一，TPP投资涉及当事方中央、区域、地方政府和当局采取或维持的相关措施。协定扩大到行使管理、行政或其他政府职权的国家企业或个人。列举到的职权包括征收、授予许可、批准商业交易，规定配额、费用或其他收费。政府职权包括立法性的授予，政府命令、指令或其他行为转移给国有企业或其他个人，或授权国有企业或其他个人行使政府职权。TPP的投资待遇包括国民待遇原则和最惠国待遇。第二，在外资市场准入方面要求采用“否定列表”方式，主张在设立外资企业后，要求享受国民待遇。这将给发展中国家带来较大影响，特别是会涉及需要修改大量的国内法和相关行政规章。第三，美国主张将服务贸易模式3（商业存在）的自由化谈判纳入投资领域自由化谈判项下。第四，在投资争端解决机制上，主张当外资企业遭遇争端时，诉诸“投资者—国家争端解决”方式，委托国际投资争端解决中心（ICSID）解决。该机制赋予企业起诉国家的权利，弱化东道国对外来投资及其投资者的控制权，而且ICSID是受美国支配的世界银行集团机构，其裁决易受美国控制。

知识产权。TPP的知识产权保护标准远超出WTO，主要包括：承诺方需履行多项国际公约义务，即在履行WTO协定基础上，还需履行涉及专利合作、工业产权、文学和艺术作品、人造卫星播送信号、商标国际注册、微生物保存、植物新品种保护、商标法、版权、表演和录音制品等多个领域的国际条约和公约；加强对包括地理指标在内的商标的保护，规定商标首次注册及每次续展注册期限不少于10年；加强对互联网域名保护。为解决网上盗版，要求顶级域名管理；版权及相关权利。规定作者、表演者、录音制品制作者（包括其继承人），有权授权或禁止任何方式的、永久或暂时的复制行为，自然人作品保护期不得少于作者有生之年加去世后70年；加强对卫星电视和有线电视的加密信号保护；加强专利保护。包括扩大专利保护范围、限制强制许可及平行进口、限制专利的撤销，禁止在专利申请授权前提出异议、延长专利保护期等内容。

政府采购。以政府采购协定（GPA）为基础，内容及原则与GPA相符。采购活动以公平、透明和非歧视的方式进行。TPP伙伴国家争取让相应条款适用于所有成员国家，有必要通过过渡措施来促进发展中国家采购市场开放。但是由于TPP谈判方在政府采购方面差距过大，将考虑允许发展中国家实施过渡措施。

其他方面。（1）竞争政策。美国已签署的FTA竞争政策涉及竞争法及反竞争商业行为、指定垄断、定价差异、透明度、跨境消费者保护、磋商以及争端解决机制等内容。值得注意的是，TPP提出全新的关于国有企业的议题，要求消除国有企业补贴、消除对国有企业海外投资所给予的特惠融资措施、保护外国私营企业经济活动、撤销政府采购的优惠偏好等内容。（2）电子商务。确保消费者和企业使用电子贸易的障碍得到解决，加强数字经济的活力。谈判进展包括有关电子商务关税、电子交易的认证和消费者保护等条款。电子商务条款可能对发展中国家在海关、知识产权。互联网等多个方面带来不少挑战。（3）劳工标准。相关条款的主要内容包括：承诺采用国际劳工组织“工作的基本原则和权利宣言”及其后续文件规定的五大劳工标准，谈判的焦点在劳工权利保护，劳工问题上的对话、合作、协调机制等问题，不仅TPP谈判方与美国存在较大争议，即使美国国内也存在不同理解，因此劳工条款的谈判将比较复杂艰难。（4）环境标准。要求承诺履行多边环境协定七项公约的义务，确保协定妥善应对重要的贸易和环境挑战，促进贸易与环境相辅相成。加强海洋渔业和其他资源保护、生物多样性、外来物种入侵、气候变化和环保产品及服务等。

TPP要求成员国消除关税和其他阻碍商品和服务贸易与投资的壁垒，不接受渐进降低关税。将新的跨领域问题纳入TPP，谈判议题涉及领域范围远远超过普通的FTA，将非经贸领域的知识产权、政府采购、环境保护、劳工合作等拉进谈判内容。对所有成员国均无例外照顾，各成员国可对本国敏感行业部门，在协议执行中享受时间不等的缓冲期。

TPP对中国经济发展的影响分析

对中国对外贸易的影响。第一，TPP带来的贸易转移效应会减少对中国产品进口。亚太区域经济一体化进程错综复杂，形成了多个相互交叉的区域经济合作框架，而TPP的加入无疑使得这一局面更加复杂。TPP产生的贸易和投资转移效应，将给非TPP成员当前的贸易投资格局造成不利影响。中国与现有12个TPP成员的贸易联系紧密，同时与TPP中的美国、日本、加拿大等经济大国没有签订任何双边自贸协定，中国将会面临更为不利的贸易环境。第二，TPP成员国之间取消关税，降低各自生产成本，进而会降低产品出口价格，最终增强TPP成员出口商品的市场竞争力，冲击中国商品出口。第三，TPP的零关税和全面性特点，对于想无阻碍进入美国、日本等发达经济体市场的非TPP成员诱惑巨大，越来越多的经济体会考虑加盟，有一定的虹吸效应，中国贸易空间将被不断压缩。第四，TPP原产地规则将影响中国中间品出口。美国在TPP谈判中试图推行更加严格的原产地规则，并对特定产品制定特殊原产地规则。纺织品和服装原产地规则谈判中，美国为保护国内服装公司利益，建议实行严格的“纱后原则”，规定判断货物是否“原产”的标准是从纺纱、织布、剪裁、缝制等一系列程序都必须在TPP国家完成，否则服装出口不能享受零关税待遇，其结果是中国对TPP成员国的中间产品出口将受到不利影响。

对敏感行业和领域的影响。TPP是美国精心打造的新型贸易模式，在劳工规范、环境产品、政府采购、国有企业等问题上设置严格标准。在中国现行制度下，这些标准都是难以逾越的鸿沟。这就意味着，中国在一段时间内不得不游离于TPP之外，并承受其经济冲击。通过比较中国已签署的12个自由贸易协定的议题内容，TPP建成后将对中国纺织、农业等敏感部门产生冲击。据测算，中国农作物、深加工农产品、畜牧业及相关产品、纺织业和建筑业产出缩减幅度分别将是0.12%、0.28%、0.26%、0.39%和0.09%。与此同时，TPP也将对中国国有企业、环境保护等领域现行体制机制带来严峻挑战。

对金融产业的影响。TPP金融服务章节扩展了金融附件中金融服务的定义，其部分定义、范围与WTO协议及国内法律的规定出现差异。在国民待遇条款和金融机构市场准入条款方面，TPP对国民待遇提出更高要求；TPP强调跨境金融服务提供，仅要求跨境金融服务提供商在对方国家进行登记即可跨境为对方居民服务，明显区别于WTO《服务贸易总协定》规定。

对知识产权保护的影响。与WTO相比，TPP大幅度提高了知识产权保护和执法标准，其知识产权内容代表了当今世界知识产权发展的最新方向。TPP框架文件表示，将对WTO“知识产权协议”现有的权利和义务加以“加强和发展”。TPP知识产权条款的经济影响主要体现在：更严格的损害赔偿原则，会增加中国涉嫌侵权企业的赔偿额度，TPP的赔偿标准更加明确和具体、赔偿额的推定方法更为细致，可能导致中国涉嫌侵权企业承担数额远高于以往的赔偿；扩大化的边境措施将会影响中国的贴牌加工贸易。TPP边境执法可适用于过境货物，增加了中国企业在TPP成员方转口货物被查扣的风险，尤其是商标侵权风险，据TPP的相关规定，权利人可以要求严厉的惩罚及经济赔偿，如果TPP达成协议，更严格的执法措施将直接影响到中国的出口加工贸易企业，加剧中国贴牌加工企业知识产权的侵权风险；临时强制措施扩大了打击对象，容易形成贸易壁垒。TPP条款将临时强制措施扩展到适用于侵权嫌疑人以外的任何第三方，可能导致权利人滥用司法资源，损害交易公平和安全。

对策建议

迎接严峻挑战，加快转变发展方式。中国作为世界第二大经济体及最大的发展中国家，要实现新常态下的持续健康发展，必须以更大勇气迎接国际贸易自由化的挑战，加快改革开放进程，更加主动积极地参与制定新一轮国际经济特别是贸易投资规则，从双边、多边两个方面加快构建中国版本的自贸区网络，强健自身经济体质，在经济全球化进程中占据更主动的位置。加快转变经济发展方式，实现有质量有效益可持续的发展。持续推进新型工业化信息化城镇化和农业现代化，保持经济中高速增长和迈向中高端水平“双目标”。

积极推进结构升级，提升出口竞争力。TPP贸易转移效应对中国出口造成的实际影响的大小，取决于中国与TPP国家出口产品结构的相似程度及出口竞争力。产品相似度越高，贸易转移效应就越大。从当前情况看，中国在按原料分类的制成品、机械及运输设备、杂项制品这三类工业制成品出口中具有相对竞争优势，中国企业应充分意识到TPP实施后可能带来的冲击，抓紧时间巩固现有产品的竞争优势，夯实美日市场地位。必须抓住中国积极推进产业结构调整升级的有利时机，强化创新驱动，加快制造业由中低端向中高端迈进，不断提升产品技术含量和附加值，通过增强产品差异性培育可持续竞争优势。

主动与国际新多边“公平贸易”规则体系接轨。应当看到，TPP是美国将自身发展理念和价值观转化成为21世纪新的国际贸易规则标准，但其总体上有利于发挥市场作用、消除贸易和投资壁垒、保护和鼓励创新，代表目前国际贸易规则的最高标准。与WTO自由贸易规则体系接轨一样，中国应主动深化改革体制机制，与TPP公平贸易规则体系接轨，获取21世纪中国新一轮开放红利。建议将国内自由贸易试验区作为接受、引进和借鉴国际规则标准的“试点”政策工具，重要领域TPP规则可在国内自由贸易试验区现行试行。在自由贸易试验区总体方案顶层设计中，将重要领域改革试验成果与TPP规则对接；在风险可控前提下，在自由贸易试验区突破TPP重要领域规则，带动对外开放不断走向深入。具体建议：（1）推进金融领域改革。（上海）自由贸易试验区可试验TPP金融规则。先行先试人民币资本项目可兑换、人民币跨境使用便利、利率市场化等跨境融资自由化。先行先试金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，进行设立外资银行和中外合资银行一系列金融改革。（2）加快服务业对外开放。选择若干国内自由贸易试验区，以服务业开放为重点，先行先试TPP服务贸易自由化规则，研究相关产业应对措施。（3）推进投资“负面清单”管理。负面清单是国际上通行的外资管理模式，实行准入后监管为主，准入前负面清单管理。在上海、深圳前海自由贸易试验区内，根据行业特征制定符合国情的负面清单和市场准入，先行先试。另外，涉及国有企业改革、知识产权保护、政府采购、劳工和环境保护等TPP规则，与中国全面深化改革取向一致，建议在不同自由贸易试验区内先行先试，力争在机制体制和管理模式上进行突破探路。

参照新的国际贸易规则高标准，推进中国自贸区建设。中国已建立12个自贸区，涉及20个国家和地区，占对外贸易的1/4，如果扣除CEPA和ECFA，仅占对外贸易总额12%，基本没有涉及政府采购、知识产权、环境标准、劳工标准等新议题。中国应在新国际贸易规则高标准框架下，深化改革市场准入、海关监管、检验检疫等管理体制，加快投资保护、环境保护、政府采购、电子商务等新议题的谈判，积极推进中国自贸区战略的实施，形成面向全球的高标准双边多边、区域次区域自贸区网络。推进重点：一是尽快建成中韩自贸区。二是促成中日韩自贸区。三是积极推动东盟10+6 FTA（RCEP）谈判。四是尽快结束与澳大利亚、海合会FTA谈判；探讨启动与加拿大建立FTA可行性研究。五是积极参与APEC组织的各项议程讨论和亚太经贸规则制定。六是加快推动构建中美FTA（双边自由贸易协议）。中美FTA可以成为两国发展长期合作的制度性框架，建立连接两国长期利益的“命运共同体”，逐步向着有利于不冲突、不对抗、相互尊重、合作共赢方向的发展。

（作者系第二军医大学人文社科部讲师，法学博士）

责任编辑：黄 杰