基于Malmquist指数和属性论的港口资源整合效果后评价

赵楠，真虹

（上海海事大学a.交通运输学院，上海201306；b.上海国际航运研究中心，上海200082）

基于Malmquist指数和属性论的港口资源整合效果后评价

赵楠a,b，真虹*b

（上海海事大学a.交通运输学院，上海201306；b.上海国际航运研究中心，上海200082）

港口资源整合效果受到主客观多重因素影响，因此需将客观定量评价模型和主观定性评价模型相结合全面评价港口资源整合后效果.港口资源整合的目标在于优化资源配置效率，因此采用Malmquist指数方法对整合前后港口及港口群沿时间轴纵向的资源配置效率改进情况进行量化评价.由于专家对指标体系权重偏好选择和得分评价之间存在一定的相关关系，因此探索采用属性论方法评价港口资源整合能力指标体系.由于两个模型在评价方法上存在着互补性，因此将二者评价结论相结合来分析港口资源整合效果的可靠度更高，并可反映资源整合过程中实际存在的瓶颈.

水路运输；港口资源整合评价；Malmquist指数；属性论

1 引言

港口资源整合通过对港口资源进行合并、重组，使资源的二次配置带来更大效益.然而不同港口整合模式、推进力度不同，整合后效果也各不相同.因此，需要对港口资源整合后效果进行评价.

已有文献对港口资源整合投入、产出效果进行过一些研究.PaulineWortelboer-Van Donselaar等人[1]对港口整合产生的产出效益进行了界定；谢林峰等人[2]定性描述了港口资源整合的成本、收益内涵；张新洁[3]用系统动力学方法研究了港口资源整合的因果反馈机制；沈寅安[4]利用生产函数模型计算了长三角港口群整合前后的资源配置效率.然而，港口资源整合过程会受到多重外部环境因素的作用，因此本文利用Malmquist指数和属性论方法对港口资源整合后效果进行客观和主观相结合的全面评价.

2 基于Malmquist指数的港口整合资源配置效率评价

港口资源整合的目的在于优化资源配置效率，目前资源配置效率测算多采用数据包络法（DEA），从港口经营生产的角度横向比较不同港口的效率.输入指标大多以企业人力资本投入、码头堆场泊位和装卸设施设备投入为主，输出指标以吞吐量为主[5-8].然而，港口整合效果评价主要比较分析整合前、后资源配置效率的变化，因此本文采用Malmquist指数对整合后的资源配置效率进行横向和纵向的比较评价.

2.1 投入产出指标体系建立

港口整合资源配置效率评价的投入指标主要由基础设施资源和行为主体资源构成.其中，行为主体包括生产经营主体和行政管理主体，资源包括人力、资金等，资源投入指标可通过两类主体行为活动的投入成本反映.基础设施资源主要包括岸线、锚地、航道等.港口产出包括货物吞吐量和服务船舶数量.提升企业盈利能力也是港口资源整合的重要产出，增加港口竞争力目标通过港口在区域市场中的份额体现.港口资源整合投入指标结构如图1所示.港口资源整合投入、产出指标体系如表1所示.

图1 港口资源整合投入指标结构Fig.1 Structureofport resource integration input index

2.2 计算模型构建

其中，每个时刻都存在对应的一个最大产出集合，为生产技术前沿.每个可能性生产集合IT与生产技术前沿的距离便可衡量T时刻该港口的技术效率，该距离可表示为

式中DT(XT,YT)∈[0,1]，当DT(XT,YT)=1时即表示该点是技术前沿上的点.

港口资源整合后任一时期t′与整合前t0时刻资源配置效率演进情况的计算公式为

图2 基于Malmquist指数的港口资源配置效率Fig.2 Port resourceallocation efficiency based on Malmquistindex

根据图2所示，对式（2）进一步变形可得到式（3）：

EC＞1表示港口资源整合提高了资源配置能力，TC＞1表示整合对资源配置技术是进步的.当ECp=1且EC＜1时，表示整合的深度、力度等因素不足，尚未达到整合的规模效应.

由于整合港口群系统的资源投入并非简单地等于各港口资源投入的加总，因此应对港口和港口群系统分别评价.

3 基于属性论的港口资源整合能力评价

3.1 指标体系构建

Malmquist指数从资源配置效率的角度反映了港口资源整合的效果，该方法属于“黑箱”运算，不反映影响配置效率提高的整合能力要素，因此需要构建能够直观反映港口资源整合能力的评价模型，作为结合补充模型.

港口资源整合能力主要体现在两个方面，即港口资源整合力度和港口资源整合后的稳定性.整合力度反映了推进整合主体推进手段的强弱，整合后的稳定性主要反映进行港口资源整合后港口不易于解体或重构的能力.评价指标体系如图3所示.

3.2 计算模型构建

传统评价方法中，专家权重打分和指标打分相互独立.然而，专家决策过程中已体现了对指标的偏好.冯嘉礼[9]提出属性论方法，认为思维构建过程就是人脑对事物属性接受和处理的过程.本文利用属性论方法确定指标权重，评价专家对港口资源整合效果的满意度.

评价项目A的评价指标j有m个，即属性有m个.任一评价对象i的m属性得分为xij对应于m维属性坐标系中的一个点.对于xij的获得一般通过专家直接给出具体得分，通过其定性映射得到评价得分.

图3 港口资源整合能力评价指标体系Fig.3 Assessment index system ofport resource integration capability

式中αijl表示对评价对象i的j属性选择l评价标准的概率；yl表示评价标准得分.

假设每一维属性坐标得分为[0,100]，则评价项目A的总分为[T0,100m].总分可构成若干个总分平面在某个总分平面T′下，评价对象样本构成总分平面为T′的方案集为

专家组z从中选择得分满意的样本作为对标样本，以样本的总分分值作为权重vh(xh).可求总分平面T′的局部满意解为

式中t表示T′总分平面下的评价对象数目；xhi表示h个评价对象.

然后求得专家组对所有总分平面集合的局部最优解集合{b(xh(z))|T}.由于评判者的心理标准可视为连续的，该集合构成心理偏好标准线L(b(xh(z)))，采用插值法拟合（式（7）），根据式（8）求得任一总分平面下的局部最满意解.

评价对象i距离局部满意解的局部满意度函数为

由于同一总分档次上与心理标准点距离相等的方案会以心理标准点为圆心分布在同心圆的圆周上，难以衡量优劣.因此，通过乘以评估向量与局部最优向量的夹角余弦来修正局部满意度函数（式（10））.再乘以全局满意度系数λ(xi)便可得到各评价对象的全局满意度函数（式（11））.

4 算例分析

21世纪初，我国沿海港口开始探索跨行政区域的资源整合，主要包括厦门、漳州，宁波、舟山，钦州、防城和北海，以及莆田、泉州.四个港口群资源整合方式和手段各不相同（表2），整合效果也有较大差别.因此，本文选择上述四个具有代表性的港口群作为案例.

表2 我国沿海四个港口群资源整合情况Table 2 Four cases of costalports resource integration in China

（1）基于Malmquist指数的四个港口群资源整合后资源配置效率评价.

采用Malmquist指数方法计算资源配置效率变化情况，表3为各港口和港口群港口资源整合前后的投入、产出指标数据.用DEAP2.1软件对原始数据进行运算可得表4和表5.

通过计算结果来看，厦门–漳州港口群、宁波–舟山港口群、广西北部湾港口群三个港口群整合后的EC值均大于等于1，表明资源整合对三个港口群资源配置能力的提升有积极作用.尤其是广西北部湾港口群，以市场为导向的资源整合使得资源配置能力得到明显提升.莆田和泉州两个港口腹地交叉、市场竞争激烈，但政府主导下的整合并不能较好地反映市场需求，因此资源配置能力提升效果并不明显.从ECs来看，广西北部湾港口群的整合力度最大，其整体整合效果最为明显.从TC指标来看，宁波–舟山和广西北部湾两个港口群TC指标均大于1，表示通过整合其资源配置技术效率得到明显提升.

(2)基于属性论定性评价港口群资源整合能力.

增加有成功经验的境外港口群纽约–新泽西港口群作为对标.由20位业界专家打分，逆映射转换得表6评价结果，根据属性论模型计算港口资源整合满意度如表7所示.

通过专家评价验证来看，普遍认为广西北部湾港口群整合效果较好.此外，虽然厦门–漳州港口群资源整合力度的得分高于宁波–舟山，但整体得分却不及宁波–舟山，说明两个一级指标中港口资源整合稳定性指标更为重要.

（3）两种方法评价结果对比验证.

两种方法评价结果均认为广西北部湾港口群整合效果较好，莆田、泉州两港整合效果不明显，结果得到相互验证.此外，从厦门、漳州两港资源整合评价效果来看，厦门港的ECs指标接近1，EC指标小于1，结合属性论方法判断，整合效果不理想的原因主要是整合的稳定性不高，虽然推进力度较大，但由于市场等因素作用，二者并未实现融合发展.从莆田和泉州两港整合的评价结果来看，莆田港的EC值小于1，资源配置效率主要是由于ECs指标较小所影响，即资源整合的推进力度不足所致，同样该结论也被属性论评价结果所验证.

表3 四个港口群资源整合前、后的投入、产出原始数据Table 3 Original input and output data for the year before and after integration of four port groups

表4 整合后两年每年港口Ma lm qu is t指数及技术指标的变动情况Table 4 Each year’s outcom of port integration efficency based onm almquist index

表5 港口整合后M a lm qu is t指数及技术指标的变动情况Table 5 Each portand port cluster’s efficency after integration based on malmquist index

表6 港口群资源整合能力评价专家评分Table 6 The scores of port resource integration capability index given by experts

表7 港口群资源整合能力满意度评价Table 7 Outcome of port resource integration capability assessmentbased on attribute theory

5 研究结论

资源整合效果的体现是多方面的，包括资源配置效率的提升，整合后系统的稳定性，以及整合过程的推进情况.因此，本文根据港口资源整合的特点和目标，选取合适的输入、输出指标，利用Malmquist指数量化评价港口资源整合效果.同时，从资源整合力度和稳定性两个角度构建指标体系，利用属性论评价港口资源整合能力.两种模型评价结果的比较有利于找到港口资源整合效果不佳的根本影响因素，对进一步优化港口资源整合效果提供决策支持.

[1]Wortelboer-Van Donselaar，Joost Kolkman.Societal costs and benefits of cooperation between port authorities[J].Maritime Policy and Management,2010,37(3),271-284.

[2]谢凌峰，许长新.港口资源整合的成本—收益分析[J].求索，2006,4：23-25.[XIE L F,XU C X.The cost and income of port resource integration[J].Seeker,2006,4：23-25.]

[3]张新洁.基于系统动力学模型的港口资源整合效果研究[D].武汉：武汉理工大学，2010.[ZHANG X J.The research of port resource integration effect based on system dynamics[D].Wuhan:Wuhan University of Technology，2010.]

[4]沈寅安.长三角港口群资源整合评估及对策研究[D].宁波：宁波大学，2012.[SHEN Y A.The study of Yangtze river delta port cluster resource integration assessment and countermeasures[D].Ningbo:Ningbo University，2012.]

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[7]邓娟.中国港口效率的DEA测度与提升研究——基于动态比较优势增进的视角[D].杭州：浙江大学，2012.[DENG J.Research on themeasurement via DEA and improvement of China’s port efficiency:from a perspective of enhancement of dynamic comparative advantage[D].Hang Zhou:Zhejiang University，2012.]

[8]匡海波.中国港口效率测度研究[D].大连：大连理工大学，2007.[KUANG H B.Research on Chinese ports efficiencymeasurement[D].Dalian:Dalian University of Technology，2007.]

[9]冯嘉礼.一种思维建构与模拟的数学理论和方法——属性论简介[J].广西师范大学学报（自然科学版），1999,17（2）:1-7.[FENG JL.A kind of thinking construction and simulation mathematic theory and method:attribute introduction[J].Journal of Guangxi NormalUniversity,1999，17（2）:1-7.]

Post-assessm ent of Port Resource In tegration E ffectiveness Based on Malm quist Index and A ttribute Theory

ZHAONana,b，ZHEN Hongb

(a.Collegeof Transport&Communications,Shanghai201306,China; b.Shanghai International Shipping Institute,Shanghai200082,China，ShanghaiMaritime University)

Ports resource integration effectiveness is affected by multi-factors both in subject and object areas.The object of port integration is to optimize resource allocation,whose improvement is assessed quantitatively by using Malmquist index.Based on relativity between weight and index given by experts, attribute theory is adopted to assess the port resource integration capability index system.Since twomodels are complementary in assessing,it is more reliable to analyze port resource integration effectiveness by combining them both,which can reflect the bottleneck within the processaswell.

waterway transportation;assessment of port resource integration;Malmquist index;attribute theory

1009-6744（2015）03-0214-08

U691

A

2015-01-07

2015-04-07录用日期：2015-04-14

上海高校知识服务平台建设项目(ZF1209).

赵楠（1986-），女，内蒙古包头人，讲师，博士生.＊通信作者：shzhenhong@gmail.com