图书馆藏书剔旧方法新探

杨海玲

（朝阳师范高等专科学校图书馆 辽宁 朝阳 122000）

图书馆藏书剔旧方法新探

杨海玲

（朝阳师范高等专科学校图书馆 辽宁 朝阳 122000）

灰色系统理论能够揭示事物之间更深刻、更具本质性的内在联系。图书馆可以在构建包含7项指标（书龄、利用率、复本量、出版社、作者、价格、其他因素）的藏书剔旧指标体系基础上，应用灰色聚类方法，设置包含保留、异动和剔除3个灰类的图书剔旧等级，进行灰色聚类方法运算。通过此方法对6种待处理图书进行实际分析表明，其应用于图书馆藏书剔旧工作是可行的。

藏书剔旧 指标体系 灰色聚类 定量方法

1 引 言

图书馆每年都要购进大量图书，藏书数量的不断增长与馆舍空间不足的矛盾日益凸显。此外，图书馆多年积累的馆藏中充斥着逐年增多的老化图书、低利用率图书，这些图书既给读者顺利查找所需资料造成障碍，同时也很大程度地消耗了图书馆管理的人力财物资源。因此，为了提高馆藏质量和文献检索效率、降低费用、节省空间，图书馆就需要定期对馆藏图书进行清理、复选和剔除。藏书剔除是图书馆将所藏文献中利用率极低或无用的文献排除馆藏之外的工作[1]。藏书剔旧应作为图书馆的一项重要常规性工作。

目前，藏书剔旧工作已经有许多可以依据的标准和方法，其中，具有深层次指导意义的标准有：我国学者吴慰慈、刘兹恒于1991年提出的确定藏书剔除的七条标准[2]，国外学者斯洛特提出的藏书剔旧“推荐标准”，许多学者还提出了相应的补充标准。藏书剔旧的方法主要有：文献半衰期法、外观剔除法、书龄法、滞架时限法、专家审核法、数学方法等。随着藏书剔除理论的发展，能够准确、方便、快捷地实施剔旧操作、提高精确度、减少主观性的偏差，是藏书剔旧工作追求的目标，特别是对诸如书龄、使用频率、滞架时限、复本量以及载文量、引文量等设置相应参数，建立数学模型进行计算机程序化批量计算和处理，其客观性强和高效率的优势将为实现馆藏大规模复选提供可能[3]。为此，许多学者采用了多种数学测度方法和计算机应用方法等进行了许多定量分析研究。例如，信丹丹在确立了“五剔、四不剔、三慎剔”原则的基础上，建立了剔旧指标体系，将超出半衰期的文献划入剔旧范围，依据相应标准对剔旧各指标赋值，生成剔旧指数，根据剔旧指数的大小确定剔旧等级，并给予分级处理[4]；孙莹莹利用先进的计算机RFID（Radio Frequency Identification，射频识别）技术，采集读者点阅文献次数输入RFID数据库，从点阅次数上反映出该书被利用状况，并根据数据库中记录的图书点阅次数，将使用率极低的书刊作剔除处理[5]；蔡迎春测算了经济类图书的半衰期，统计半衰期以前图书在近5年的“零借次”和“低借次”情况，划分经济类“低利用价值图书”作为复选目标[6]；张惠玲构建了由生长曲线和边际收益递减两部分组成的图书平均借阅次数和书龄的函数关系，实证测算图书老化规律，并给出四类图书的剔旧书龄[7]。从目前藏书剔旧工作研究成果来看，采取定量方法研究的成果较少，笔者认为采用较为精确的定量化分析方法的研究在实际工作中更具应用意义，因此，本文拟采取另一种定量分析方法（即灰色系统理论）对藏书剔旧进行决策分析。

2 灰色聚类方法

2.1 灰色聚类方法在藏书剔旧工作中的应用

一本图书是剔除还是保留，需要依据其多方面的属性特征。例如，反映其老化程度的半衰期、书龄；反映受欢迎程度的利用率；能否继续流通的物理外观状况；反映内容更新因素的版本；提供多人阅读的复本量；反映一定质量水准的出版单位（核心重点出版社、非核心出版社）；图书作者的著名程度及学术水平；反映一定资产投入的价格因素，等等。这些指标因素从多个方面反映了图书的价值特征，只有对其全面考察，才能准确决定图书是否继续保存、剔除或进行异动调整。由此可见，藏书剔旧是一项涉及多因素复杂系统问题的工作，它涉及到的众多指标要素既具有各自独立特征又具有相互关联和相互依存关系，只依据孤立的特征及简单的相加不能反映整体内在规律，因此，既要考虑和兼顾各因素之间的影响与制约关系，又要确保剔旧决策的合理性和正确性，那么灰色系统理论可以作为解决这一复杂系统问题的工具。灰色系统理论由我国学者邓聚龙教授创立，这一理论的基本原理是通过对部分已知信息的生成、开发，提取有价值的信息，实现对系统运行行为、演化规律的正确描述和有效监控[8]，其中的灰色聚类方法是把观测对象划分为若干可定义类别的方法，通过灰色聚类运算可判断观测对象是否属于事先划定的类别，并在此基础之上进行区别处理。灰色系统理论揭示了事物之间更为深刻、更具本质性的内在联系。本文应用灰色白化权函数聚类方法，先将图书分为3个剔旧等级，即划分3个等级灰类：保留、异动和剔除，其中，异动即是将图书进行移动调整，包括馆内调整和馆外调整，馆内调整即将图书转移到三线书库或密集书库保存；馆外调整即将图书进行馆外流通或者调整至区域性中心储存库保存。图书馆应对图书进行具体指标信息的分析和计算，由运算结果看其处于哪个灰类等级，进而判定该书是保留、异动还是剔除。

2.2 灰色白化权函数聚类方法模型

灰色系统理论通过对相关数据的挖掘、整理来寻求系统的变化规律。灰色聚类运算的一般步骤为：①对于n个评价对象，m个判定指标，设置s个不同灰类。对象i关于指标j的观测值为xij，其中，i=1，2，…n；j=1，2，…m；②设置白化权函数，白化权函数是用以定量地描述评价对象隶属于某个灰类的程度，是研究者依据现有信息的主观倾向性判断。对象i的j指标k子类白化权函数记为其中，k=1，2，…，s，计算对象i属于灰类k的白化权函数值，不同灰类的白化权函数值表达了评价对象对不同灰类的亲疏程度；③计算综合聚类系数，评价对象i的k灰类白化权函数值与其各指标权重的乘积之和构成对象i属于k灰类的综合聚类系数gwj，wj为指标j的权重；④找出评价对象各灰类综合聚类系数的最大值，若，则得出对象i属于灰类k*的结论。

2.3 剔旧指标因素分析

（1）书龄。图书出版或图书上架以来所经历的时间称为书龄。进行剔旧处理的图书都是书龄超出其半衰期的图书，半衰期以内的图书一般不予剔除。不同学科的图书有不同的半衰期，半衰期越短的图书老化越快。书龄超过半衰期越长，图书的利用价值越低。图书馆对书龄进行剔旧判断时可借鉴已有的研究成果，如孙莹莹通过计算得出：若满足80%的读者借阅量（忽略复本差异），G、K、T（不含TP）、TP类图书的剔旧书龄分别为大于16、17、15、14年[5]；前苏联颁布的一项藏书剔旧标准规定，凡15～20年前出版的印刷著作和5～10年前出版的报刊杂志（除本馆有专藏任务的资料和工具书外）都应剔除并送到提存书库[9]；著名美国匹兹堡大学A·肯特统计分析了6个科学图书馆从1968年至1975年的书刊流通数据，得出现书刊的书龄在7年之前是不会被剔除的重要结论[10]。图书馆对书龄进行剔旧判断时还可参考各学科文献半衰期，如社会学文献半衰期是5年、化学为8.1年、物理为4.6年、数学为10.5年、生物学为7.2年、地理学为16年等。另外，涉及到本校特长学科、特色专业的图书资料，图书馆应保持系统性、广泛性和长远性，如朝阳师范高等专科学校（以下简称我校）作为辽宁省红山文化研究基地，针对这一优长学科的文献资料不仅不能剔除，还要多方搜集积累。

（2）图书利用率。这是一项反映读者实际需求的重要指标，图书馆可根据单书流通频次、滞架时限等统计数据掌握待处理图书的利用情况。如果一本图书有相当长时间的零借阅，其未来也不大可能被借阅，对超过一定时限的滞架图书或零借阅图书应予以异动或剔除。图书馆可以规定对在某段时间内借阅次数低于某个数值或滞架时间超过一定时长的图书进行处理。有学者认为图书在累借次数超过30次之后，基本上达到了借阅极限，这样的藏书应转入提存书库实现闭架借阅[9]。

（3）复本量。复本量应根据读者人数、流通情况与使用用途等因素来确定，较高的复本量通常是为了维护一时的供求平衡而采购的，如指定教学参考书、热门紧俏书、时事政治读物等，之后易造成长期滞架。复本是剔旧的重点对象，针对一本图书而言，其复本量越大越有可能被剔除。

（4）出版社。出版社分核心出版社与非核心出版社。核心出版社所出版的文献通常具有学科信息含量高、学术价值与质量水平较高、文献利用率较高等特点。核心出版社的测定方法通常有布拉德福区域分析法、引文分析法等。其中，引文分析法是对出版社出版的学术文献质量进行被引频次统计评价的方法，图书馆可通过谷歌学术搜索、中国知网引文数据库等可获取某出版社出版的学术专著在某时段的被引频次，据此获知某学术著作的影响力，进而获得核心出版社信息。目前，已有许多文献使用各种方法对学科领域出版社就其规模、影响力、学科适用度及图书利用率等因素进行核心等级评测，能够一定程度指导剔旧工作。此外，国家对出版单位的评选活动对于优秀出版社的判定起指导作用。

（5）作者。作者的能力水平决定所著文献价值的大小，某一领域有影响力的作者，其文献的思想性、学术性会对读者产生多方面的引导作用，带来较高的馆藏利用率。例如，著名作家的经典著作可以经久不衰，对读者的深远影响难以估量。藏书剔旧工作中需要了解作者的知名度和影响力，通常越著名的作者其作品收藏价值越大。对作者学术水平的测度常常依据其h指数，h指数是对作者发文量和被引量的综合测度指标，反映了作者在某学科领域的活跃程度和贡献力，图书馆可通过中国知网引文数据库查询，h指数越高表明作者的学术成就越突出。文学类作家的知名度与影响力可参照中国作家评奖信息及著名作家介绍等网络资料信息[4]。

（6）价格。图书的价格一般与其文化价值成正比，图书的价值体现在充分满足读者阅读需求上。知名作者创作的图书、知名出版社出版的图书往往能较高程度地满足读者需要，因而价格相对较高。图书的价格还体现在装帧、印刷质量上。人们普遍认为价格越低的图书越易被剔旧。从图书自身使用价值及经济价值角度考虑，图书馆在藏书剔旧工作中应做分级处理，可划分价格区域，价格越高评价中赋予的分值越低，超过一定价格的图书（如200元）应不予剔除[4]。

（7）其他因素。藏书剔旧工作中除以上各项因素外，还需要考虑其他影响图书价值的因素，如图书的印刷次数、发行量大小；图书的性质用途，如学术类、普及类、教辅类、考试类、励志类等；有无替代阅读的电子版图书及其易获性；决定本馆剔旧力度的不同种类图书的书架满架率情况，等等。

另外，图书物理外观状况也是一种剔旧因素，由于图书的物理外观状况是进行流通的物质基础。对于破损图书，图书馆应修复后再使用，对于严重破损且无法修复的图书一律剔除。由于根据外观状况较容易判定图书剔除与否，这一因素不列入剔旧指标体系。同样，图书有新版本即可考虑剔除旧版，版本因素也不列入本文剔旧指标体系。

通过对以上各项剔旧因素的分析，本文建立了包含7项指标的剔旧指标体系。关于剔旧指标的权重设置问题，笔者采用德尔菲法，经我校图书馆资深馆员和部分学科领域威望较高的专家教授多轮打分评价，其意见趋于一致，确定出各指标权重Wj：书龄的权重为0.25，利用率的权重为0.2，复本量的权重为0.25，出版社的权重为0.1，作者的权重为0.1，价格的权重为0.05，其他因素的权重为0.05。

3 灰色聚类分析方法的实际应用

本文以6种待处理图书为例，说明灰色聚类分析方法的应用。

（1）设置决策灰类等级：V=｛保留，异动，剔除｝三个决策灰类，即s=3，（k为灰类数，k=1,2,3；j为指标数，j=1,2…,7）表示对象i的j指标k子类白化权函数，设分别表示保留类、异动类、剔除类的白化权函数，函数表达式设置如下（40、60、85为各灰类区间的转折点）：

为了更直观地表达上述函数关系，进一步以图像形式表示各函数的灰类区间，如下页图1。

图1 白化权函数(x)的区间图像表示

（2）对各指标以打分方式进行评价，打分的原则是越符合剔除因素的给予的分数越高，越符合保留因素的给予的分数越低，打分计百分制，若以非百分制计分则折合成百分制。对6种图书的评价情况如表1所示。

表1 六种图书的评价数据

（3）计算6种图书关于7项指标的白化权函数。以图书A为例，利用式（1）计算得出关于第一个指标书龄的第一灰类保留类的白化权函数值(83)=0，关于书龄的第二灰类异动类白化权函数值(83)=(85-83)/(85-60)=0.08，关于书龄的第三灰类剔除类白化权函数值(83)=(83-60)/ (85-60)=0.92。6种图书每项指标关于三个灰类的白化权函数值如表2所示。

由评价结果可知，图书C需要保留，图书B和E属于异动范围，图书A、D、F需要剔除。因此，图书馆对待处理图书进行复选，只要对剔旧指标进行分析后依据评价标准合理打分，就可以利用灰色聚类分析方法进行所属类别判定，由运算出的综合聚类系数结果得出图书的复选处理决策。该方法的优势是综合考虑各指标影响因素，提高了人们对多因素系统问题的综合判断能力，改进了以往图书复选以经验判断为主或只依据单一指标的分析处理方法，突出客观性，提高了判断科学性，同时，借助计算机还可以进行批量处理。

表2 图书A～F各评价指标的白化权函数值

表3 图书灰色聚类评价结果

4 结 语

藏书剔旧工作是一项复杂并需要谨慎对待的工作，剔旧决策合理与否关系到图书馆藏书建设质量，关系到读者对图书馆的满意度。灰色聚类方法能够科学地综合各项剔旧指标因素，其严密的数学运算使得出的结论具有较高的可信度、精确度。需要指出的是，该方法在应用过程中对图书各剔旧指标影响因素分析判断的赋分过程是非常重要的步骤，关系到结论的得出，只有准确分析和把握，才能确保藏书剔旧工作的适度与合理。通过灰色聚类方法的应用，我们可以看到该方法特有的聚类特性可以帮助图书馆有效处理图书保留、异动和剔除的类别划分，能够帮助提高剔旧工作效率和准确度，将其与计算机系统进一步有机结合，则可为实现藏书剔旧规模化提供可行途径。

[1]艾纳穆莱.藏书剔除[EB/OL]．[2014-06-09]. http://baike.baidu.com/view/4415181.htm.

[2]吴慰慈, 刘兹恒. 图书馆藏书[M]. 北京:书目文献出版社, 1991.

[3]钟建法. 馆藏复选原理、方法与操作[EB/OL]. [2014-05-30]. http://www.docin.com/p-496585409.html.

[4]信丹丹. 公共图书馆图书剔旧指数指标体系构建研究[J]. 图书馆论坛, 2013(3):122-125.

[5]孙莹莹. RFID技术环境下的藏书剔除工作:以国家图书馆中文图书阅览区剔除工作为例[J]. 图书馆建设, 2011(11):49-51.

[6]蔡迎春. 藏书复选体系构建及实证研究[J]. 图书馆建设, 2010(3): 36-40.

[7]张惠玲. 基于书龄分析的图书剔旧实证研究[J]. 图书馆论坛, 2013(4):126-129.

[8]刘思峰, 谢乃明. 灰色系统理论及其应用[M]. 4版. 北京:科学出版社, 2008:1-2.

[9]宋晓丽. 论图书馆藏书的复选工作[J]. 图书馆建设, 2009(1):28-31.

[10]胡 敏. 科技类图书剔旧标准量化探讨[J]. 情报探索, 2008(3): 112-117.

New Explorations of the Library Collection Weeding Method

The grey system theory could reveal more profound and more essential inner relations among things.The library could use the grey clustering method, set up the book weeding grades including 3 grey types as the retention, the unusual action and the rejecting, do calculating with the gray clustering method based on constructing the index system of the collection weeding that includes 7 indexes as the book age, the utilization, the copy number, the press,the author, the price and other factors. Through practically analyzing 6 kinds of pending books with the method, it shows that the method is feasible in the work of the library collection weeding.

Collection weeding; Index system; Grey clustering; Quantitative method

G253.5

B

杨海玲 女，1963年生，现工作于朝阳师范高等专科学校图书馆，副研究馆员，研究方向为图书馆评价方法，已发表论文20篇。

2014-09-24 ]