光学领域使用分类号快速检索的探讨

摘 要：文章对UC、F-Term分类体系做了总结与比较，介绍了两种分类号的查找方法，并通过实际案例的检索，阐述了使用UC、FT分类号在光学领域对于提高检索效率与准确性的重要性。

关键词：UC F-Term；检索；探讨

引言

在检索过程中，分类号的使用必不可少的，分类号的选择和扩展非常重要，直接决定着检索范围的方向和大小，决定了检索的准确性和效率，因此，选择合适的分类号并合理使用，对提高检索效率至关重要。

1 分类体系简介

1.1 UC

UC（美国专利局分类体系）是美国专利局对美国专利文献给出的分类号，其只适用于美国专利文献或具有美国同族的专利文献的检索。UC最大的特点是：以功能分类为主，优先考虑“最接近的功能”的分类原则。“最接近的”表示基本的、直接的、或必要的功能。不管被分类的对象的用法如何，只要能够得到一个相似结果的装置或工艺过程，都分在同一分类中[1，2]。UC分类号基本形式为“大类/小类”，大类表示具体的类别，小类表示在大类的进一步细分。

1.2 F-term

F-term分类系统是日本特许厅创建的专门用于计算机检索的分类系统，是从技术主题的多个角度考虑分类类目，也从多个角度限定需检索单位的文献量，构成对一个技术主题的立体分类，主要应用与日文章献[2，3]。例如，从技术主题的多个技术观点，如用途、结构、材料、方法等进行分类。F-Term分类号由5位主题码+2位字母观点符+2位数字位符构成。其中5位字符主题码表示技术领域，2位字母观点符表征发明的材料、方法、结构等，最后2位数字位符是对观点符表征的技术特征的进一步细化。在某些情况下，还有一位附加码，表示再分类，用一小圆点“.”将F-Term分类号与附加码隔开，如：2E110/GA03.W。FT标引主要基于对权利要求的拆解，但也可能根据说明书及附图内容进行分类。

2 分类号的选择与扩展方法

分类号选择通常采用三种方式：（1）用统计方式获得；（2）从其他相关文献，如同族、优先权文件、系列申请等获取相关分类号；（3）直接查询分类表。UC号的查找可以通过IPC/UC对照表找出合适的大类后，结合分类手册确定小类，还可以找出最准确的关键词，通过分类索引查找合适的UC分类号。在关键词和IPC不好确定时，可以通过统计方法、其他相关文献获取UC相应分类号；UC分类在结构和具体分类规则上都与IPC和ECLA存在较大差别，倾向于应用性分类，因此，关键词的选取，可以考虑效果、功能及对象。对于FT的确定，可以对照FT/IPC转化表直接获取；也从不同角度自行提取FT分类号，这需要建立在对FT分类表熟悉的基础上。对于对FT不熟悉的使用者来说，通过自行查找FT较为困难，可以通过统计方法、从其他相关文献获取FT相应分类号。对分类号的选择和扩展，还需考虑技术领域的特点。这里统计笔者最为熟悉的光学领域，G02B1/+按制造材料区分的光学元件，G02B6/36、G02B6/38光纤的机械连接。检索所使用的数据库为德温特世界专利索引（DWPI）数据库，时间截止至2015年4月1日。从图1、2可以看出，G02B1/+按制造材料区分的光学元件，G02B6/36、G02B6/38光纤的机械连接，JP专利文獻在数量上占绝对优势，其次是US，因此，对于这两个技术领域，在检索过程中不能忽视FT、UC的使用，并且，优先使用FT、UC，很可能会有效提高检索的效率与准确性。

3 案例分析

下面结合具体的案例，介绍FT、UC分类号的查找方法和在光学领域中的检索技巧。

权利要求1：一种防眩膜，包括透明基材和设置在基材至少一个表面上的防眩涂层，所述防眩涂层包括树脂粘合剂及分散在树脂粘合剂中的微粒，所述防眩涂层表面具有凹凸结构，所述树脂粘合剂与微粒具有不同的折射率，其特征在于：所述微粒为花球状粒子，包括内部的球体及外部的多个花瓣，所述球体的内部及表面呈网状空隙结构，所述花瓣生长在球体的表面，与球体形成一体并向外凸出。

检索查找UC号：第一步，提取关键词“antireflection、antiglare”，在分类检索中找到大类359；第二步，提取关键词“diffuse，scatter”在检索分类手册中查找合适的小类。

599 DIFFUSING OF INCIDENT LIGHT

进行检索：

查找FT，确定IPC分类号后，通过IC转化得到FT，确定的IC分类号如下：

G02B 1/11··抗反射涂层

G02B 5/02·漫射元件；远焦元件

G02F 1/1335·····与液晶单元结构相连的光学装置，例如偏振器、反射器

通过IPC转化为F-Term对照表得到5位主题码分别为2K009、2H042、2H091，再对照F-Term分类表查找2位字母观点符、2位数字位符，也可以通过参考相关文献得到完整的FT。

2K009

-AA02 . . Anti-reflection coatings

-AA12 . . Anti-reflection treatment of optical elements by diffusion or absorption （e.g. coarse surface）

-CC09 . . . Granules （e.g.， colloidal silica）

-DD01 . Coating methods （e.g. gluing， cladding， oxidation， hydrolysis， gas treatment， epitaxial growth， or monomer dipping）

-EE02 . For anti-fogging or anti-condensation

2H042

-BA01. Diffusing means

-BA02. . Diffusing particles

-BA03. . Diffusing surface finishes

-BA15. Diffusing element manufacturing methods

-BA20. . Visual displays

2H091

OPTICAL ELEMENTS * ADDITIVE CODE IS NECESSARY. IN FRONT OF LC CELL ： .X INSIDE LC CELL ： .Y IN BACK OF LC CELL ： .Z

-FA16. . Scattering reflectors

-FA31. Scattering elements

本案的特点是，光学薄膜的专利分布主要集中在美国、日本，因此，检索重点放在美国和日本的文献上。由于语言的限制，对于日本的文献采用关键词检索，可能会漏掉大量文献，而FT是对技术主题的多角度描述，可以替代关键词进行多方位描述，精确的缩小文献量，从而找到可用的对比文件。

4 结束语

综上所述，UC、FT在检索过程中的使用非常重要，特别是在US、JP专利文献量较多的前沿技术领域，准确的分类号可以使我们快速获得对比文件。同时，同一技术领域案子的特点也不是千篇一律。因此，我们需要结合各案的特点，选择分类体系和检索策略，实现快速有效的检索。

参考文献

[1]左晶.IPC和USC分类体系下专利检索的对比分析[J].现代情报，2007，1.

[2]田力普.发明专利审查基础教程-检索分册：试用版[M].北京：知识产权出版社，2008.

[3]席万花.F-term分类表在专利审查中使用初探[J].审查业务通讯，2007（2）.

作者简介：杨威（1986，11-），女，陕西宝鸡，硕士学历，从事发明审查工作。