电子政务实践的科学化思考

摘要：国家信息化建设重要组成部分的电子政务，需解决当前电子政务存在的理论研究滞后工程实践的突出问题，文章从电子政务学科内涵、研究方法、知识边界、研究对象、理论思维、研究团队等方面识别并分析了阻碍电子政务发展的科学化因素，然后相应探析了亟需突破的电子政务研究若干基础理论问题，以期通过理论指导下的科学实践推动我国电子政务持续健康协同发展。

关键词：电子政务；现状分析；制约因素；科学化

技术与制度的变革是经济社会发展的两大推动力量。电子政务是信息技术环境下各级政府部门提升执政能力和和施政能力的重要支撑，各级政务部门利用电子政务，在科学决策、简政放权、管理创新、政务协同、公共服务以及国家权威、国家安全等治理能力现代化诸各方面取得了创新优势。同时，随着政府信息化实践的不断深入，电子政务工程的复杂性逐渐显现，很多问题也随之浮现出来，表现为建设的碎片化现象、项目成效有限、实践的盲目性、投资黑洞等，因此在新的历史起点，认真梳理实践发展中的理论制约因素，深化对电子政务的理性认识与思考，构建形成一个系统性的电子政务理论知识体系，已成为必须重视和解决的重要课题。

一、 中国电子政务实践现状分析

电子政务具有与政务体制的紧耦合性，具有政治、意识形态的强相关性。当前横向职能制、纵向层级制的条块分割的二维模式是当前我国电子政务现实的行政生态环境，不同政治制度下，政府体制存在巨大差异，公共部门的定位、构成、职责、行为模式和政务活动等也大相径庭，政务信息化的目标、路径、方法、过程具有显著相异性，导致国外经验与国内发展需求契合度不高，现成经验不适于直接借鉴。此外，政府投资是推动中国电子政务发展的核心动力。电子政务项目的建设主体是由财政供养的各级政务部门，因而其信息化建设及运维所需资金与其他基建项目所需资金的筹措方式并无区别，主要依靠公共财政筹措安排。

1. 电子政务实践问题分析。在电子政务建设中，限于条块分割的管理体制、分级投资的财政体制等约束，总体上是“以项目为中心”、“以部门为主体”而推进实施的，加之政务业务具有的复杂的跨领域知识与跨部门执行、高度知識密集型及流程密集型等性质，电子政务工程中存在一些矛盾和问题。（1）电子政务领域与行为模式的封闭性，信息化主管官员成为掌握领域话语权的主要群体；（2）投入大，自2003年以来，近10年总计投入超过6 000亿元，投入始终保持在15%以上的较高增长速度，中央财政占政府投资的比例为13.15%，地方财政占政府IT投资的86.85%；（3）电子政务建设统筹规划不足，造成互联互通难、信息共享难、业务协同难，严重制约了电子政务作用的有效发挥。（4）电子政务服务潜力没有充分发挥。应用的深度和广度不足，特别是对政府管理创新的支撑作用较弱，与领导同志的期望和公众的需求相比还存在较大差距。（5）发展体制机制亟待完善。绩效评估开展不到位，新技术应用不足，创新发展不够，人才队伍现状不能适应发展需要。

2. 电子政务理念误区分析。理念层面对电子政务的作用、目的和期望普遍存在脱离现实条件的过度拔高现象。（1）意图通过信息化的方式突破行政管理体制困境。不理解信息化是手段，是促成应用对象或领域（比如政府）发生转变的过程，而手段的结果（过程的最终状态）是一个“信息化”之外的价值选择问题。需要注意的是政府管理创新是依靠经济、政治、文化和社会的整体建构，信息技术仅处于政府管理创新的最低层次，可以被用于促进行政体制改革和职能转变，也可以被用于强化传统政务模式。单纯依靠零散的、技术层面的推动政府管理创新，要取得成功是比较困难的，电子政务不能解决体制问题，更不能解决政府管理创新的价值问题。（2）认为在信息社会，政府必须走在技术前沿，应利用最新技术成果所提供的最先进的方式提供政务服务。忽视技术的适用性和可能性前提，忽视政府发展的紧迫需求和本国科技进步现状，成为国外技术和产品的盲目的吹鼓手和推销者，使电子政务发展误入歧途。③目标越位与缺位。期望通过政府先行的方式，把电子政务作为带动国民经济和社会发展信息化、促进国家信息产业发展的一项重要举措，赋予电子政务超出本身内涵的诸多外延目标，模糊了电子政务发展应有的焦点，不利于电子政务建设的聚气发力，该干没干好，不该干的却投入了巨资，浪费社会资源，损害公共利益。

二、 电子政务研究滞后于实践

电子政务实践中表现出的各类问题的症结在于缺乏相关理论的深刻指引，与电子政务发展实践的迫切需求相比，理论和方法的研究深度远远不足，研究成果在泛化和具体化两端之间摇摆，电子政务研究存在将“电子”与“政务”两部分知识机械堆积、叠加的问题，学术研究存在表层化和简单化倾向，电子政务还未走上科学化演进发展的轨道。

1. 缺乏研究共识。一门学科的创生通常有三条件，首先是具有特定的研究对象，其次是满足社会发展的实际需要，最后是符合科学发展的内在逻辑。电子政务研究主要还是围绕技术、方案、项目等建设转，我国电子政务研究与应用仍然处于技术主导的阶段；电子政务具有学科融合的交叉性、多样化特性，作为一个单独学科的基础性问题尚未形成，如关于电子政务的概念体系仍有争论、电子政务研究的范畴和体系也不成熟、未能明确哪些问题有待研究，电子政务的概念、内涵、共同的研究问题、问题领域等都有不确定性，共同认可的原理、原则、理论、方法和学说都没有出现。对电子政务认识的多元化表明了电子政务目前缺乏共识性的研究范式以指导整个学术团体的研究工作。

2. 缺乏理论思维。理论思维体现在模型和方法两个方面。现有电子政务研究方法以定性研究、经验研究、实证研究为主，带有明显的经验性、描述性，由于理论、工程、技术三者互相割裂，不可能出现互相促进的循环加速过程，电子政务发展后劲堪忧。由于缺乏引领作用的“理念”，只能“闻技起舞”，网站技术在电子政务中就成了政府网站，微博由公务员使用就摇身为政务微博，云技术出现在电子政务中变身为政务云等，新技术新应用层出不穷，常舞常新，最终演变成一场场的投资盛宴，技术采纳的应用效能不强。

3. 缺乏系统的知识体系。分类是科学的起始，然而电子政务学科边界模糊。顶层规划和工程实施“两张皮”，政务缺乏系统化的理论指导，尚未形成一个融合技术、管理创新和深化改革的跨学科协同研究的格局，电子政务工作者分别依据自己的知识背景从事电子政务相关工作，阻碍了电子政务的不断创新发展。信息化主管领导重点关注电子政务战略、规划、发展模式、推进机制等上层构造，对电子政务中信息技术所能带来的变革潜力重视不足或者视而不见；而信息系统开发人员则重点关注相关应用系统的设计与实现，只考虑在已有体制上引入电子手段，其结果只会是固化传统的管理方式，必然与电子政务的基本要求背道而驰。实践过程中不是“重”什么的问题，而是没有形成电子政务特有的理论框架有效融合“电子”和“政务”，电子政务研究中两者都很轻。

4. 学术发展随意主观。尽管国家电子政务有发展战略、十一五规划、十二五规划，各地方、各部门也有相应的规划，但规划的科学性、系统性有待提高。现行体制下，国家电子政务一般通过设立项目的形式对经费进行分配，而项目的提出与评审通常是少数行政人员指定特定专家内部讨论形成。专家为避免被孤立、边缘化的危险，“理性地”形成了主动迎合领导意图的文化下意识，对于行政人员的诱导性观点，专家们总会集体无意识地附和并强化，因而最终决策结果缺乏充分的客观依据，需求动力被异化，一方面导致了科技人士围着行政人员转，严重损害学术竞争；另一方面科研发展的随意性和不均衡性问题严重。

5. 缺乏学者群。由于技术的复杂性和专业性，导致在电子政务建设中不同学科背景的专业人员缺乏共同的研究视角，难以形成研究共同体。相关研究者对电子政务的专注度和深入度不足，对电子政务的研究仅是偶尔涉足，公共管理、情报与文献学、信息学科等领域的研究者的主要研究方向仍立足于原有学科，我国电子政务领域并未拥有一批持续的稳定的研究群体，而各级政府信息部门侧重于本部门信息化工作。缺乏既有行政背景熟悉政府运行机制又致力于电子政务科学研究的国家级电子政务学术团体，难以形成学术规模效应。

6. 学术地位有待提升。电子政务相关的研究论文发表的期刊主要集中在图书情报学、计算机科学、政治学、公共行政学、社会学等相关学科领域的期刊以及高校学报等综合性期刊，作为电子政务专业领域的核心期刊尚未出现，电子政务研究对学术交流平台的影响不足。此外，2014年前國家自科基金和社科基金立项的电子政务研究课题仅48项，并且从年度立项数量可以发现电子政务的研究呈下降趋势，反映电子政务基础理论研究竞争力偏低。

三、 电子政务若干基础研究论题

电子政务研究论题是解决不断涌现的新问题、适应新变化的需要，同时也是探索电子政务研究新领域、丰富电子政务理论、推动电子政务创新发展的有效途径。电子政务理论研究论题可由电子政务的学科界定等科学问题、电子政务顶层设计等应用问题和环境制度因素等生态问题三方面构成，当前亟需开展相关基础理论问题的研究工作。

1. 电子政务的学科问题研究。科学定位可以指导努力的方向和需要做的工作，所以定位是带有基础性、指导性的作用。电子政务的学科问题重点回答电子政务是一个混杂的、外延不断扩展变化的学科集合，还是一个有自己特殊的内在规律和体系的独立研究领域。把电子政务作为公共管理的一个研究领域等单一学科取向的研究，会使政策、管理和技术的融合关系被扭曲，使电子政务研究难以从理论上解决如何将现代科学技术与政府职能转变、管理与服务范式变革等有机结合的问题。因而电子政务需要在发展过程中体现动态兼容性的特征，将零散的电子政务学科知识进行科学化、系统化、抽象化的梳理、概括与归纳，从而创造性地形成一个新的系统的理论体系，构建一个通过电子治理来实现一个有能力政府的理想框架，并把这个知识框架引入学术研究，引入政府履职之中。

2. 电子政务影响分析研究。电子政务实施是组织制度安排的信息技术执行过程，同时在技术执行过程中促使组织制度不断演化变革。电子政务成为政府履职的基础设施后，政府对其依赖也越来越强，一旦政府部门职能、施政方法、理念发生变化，强化、固化传统政务模式的信息化设施也面临重构甚至废置的境地，伴随而来的是新的投资甚至是业务的中断。如何理解电子政务和改革关系，如何才能拥抱改革创新而不成为职能转变的限制条件，需要重点研究制度安排、组织形式、流程机制、权力分布、行为方式、结构形态等与信息技术执行的相互影响作用，主要包括电子政务与公共服务研究、电子政务对行政改革和政府管理的影响，电子政务对行政主体、行政行为与政务环境的影响，电子政务对执政能力、治理能力、管理方式、行政成本的影响等。

3. 政府模型与建模方法研究。认识政府是研究电子政务必须首先明确的现实问题。政府是一个多功能、多层次、多机构而且动态变化的复杂巨系统，仅凭一般的感性认识，我们只可能获得片面的理解。由于不同文化和制度下的管理问题具有不同的特性，各国电子政务都具有本土政府的"情景依赖"性，基于我国公共行政条件的政府建模是认识分析政府运行机制的基础，是整个电子政务研究的先决条件。政府模型包括功能模型、组织模型、业务流程模型、信息实现模型等的总体概念框架，是为我们描述政府一个手段，在现实中体现为一套组织结构体系，政府的管理制度、组织结构、三定方案、办事流程、服务规范、权力清单等是某种形式的政府模型。建模方法研究需要回答如何有效地获取、抽象、形式化、结构化和数据化这些政府知识，可按照政府功能域、业务领域、业务单元、业务活动、业务流程的最终产出成果等对政府进行多级分类研究，从而构建中国特色的政府政务理论体系。

4. 电子政务顶层设计研究。如何构造建立一种妥善地考虑我国各级政府目前的体制、观念和各部门利益的的权责分配机制是推进电子政务协同发展的关键。以项目为中心的推进机制导致建设缺乏全局性，电子政务顶层设计就是特定主体从整体和全局的视角出发，基于职能和使命为解决特定问题的症结，达成应然目标所需要的手段、资源、路径及实施步骤等所进行的全面设计构想和安排。在战略层次，要根据国家发展的方向和目标，明确电子政务建设的宗旨、使命、战略目标和指导原则，确定电子政务建设的体制机制和实施路径。在政务层次，要以政府业务流程梳理和再造为中心，同时对行政管理体制和政府职能等进行相适应变革。在技术层次，则应对支撑政府业务流程的信息资源、关键技术、管理机制等进行设计，确定电子政务的技术架构。加强顶层设计理论和方法的研究，须从政府改革、社会趋势、利益相关者、管理机制的重新设计，法律法规、信息管理、政府角色、目标价值之间的冲突等方面来研究推动跨部门、跨地方的协同和互操作。

5. 电子政务安全的权衡研究。安全问题是电子政务的关键问题，然而必须清醒认识到“发展才是硬道理”，不发展是最大的不安全。建设过程中需防止“强化安全、弱化发展”的过度安全保护倾向，目前我国的信息产业，尚不具备在短期内占领国内主要市场的能力，因而核心信息装备的非国产化是市场选择的结果，是现阶段的科技水平决定的。信息安全是不断升级的矛与盾的攻防战，信息安全是相对的，在当前发达国家“对华高技术产品出口管制”现状下，脱离技术现实条件的盲目推行“国产化”将进一步加重“安全保障能力代差”，从而造成国家安全的严重威胁，应伴随我国信息产业的发展而逐步实现国产替代，电子政务安全既要着眼长远，不断提高我国自主信息技术装备的应用水平，更要立足当前，缩短与发达国家的安全保障差距。电子政务安全权衡研究要回答如何着眼于现有条件和需求设定电子政务安全的目标。

四、 结论与启示

电子政务潜力巨大，应大力推动电子政务发展是社会共识。但同时必须清醒地认识到，当前依然存在规划缺乏科学性、研究人员短缺、理论创新不足等突出矛盾制约着我国政务信息化的健康、快速、可持续发展。电子政务发展需从实践活动中寻找规律性，构建理论化的知识体系，以解决学科的独立性和研究的科学性问题，从而在有其自身边界条件的知识领域、持续稳定的研究共同体和清晰系统的学科体系等方面进行科学化工作，最终形成理论、工程、技术相互促进的循环加速发展格局。

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作者简介：陶勇（1978-），男，汉族，河南省封丘县人，国家行政学院政府管理技术研究室讲师，国防科学与技术大学计算机科学与技术博士，研究方向为电子政务、信息化战略。

收稿日期：2015-04-16。